江西省市场监管局行政处罚案件审核及部门负责人集体讨论工作规则（修订.docx

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1、附件L江西省市场监管局行政处罚案件审核及部门负责人集体讨论工作规则（修订征求意见稿）第一章总则第一条为了规范江西省市场监管局（以下简称省局）行政处罚案件办理程序，落实行政处罚案件的审核制度与重大行政处罚案件部门负责人集体讨论决定制度，保护自然人、法人和其他组织的合法权益，根据中华人民共和国行政处罚法市场监督管理行政处罚程序规定等有关规定，制定本工作规则。第二条省局办理的适用普通程序的行政处罚案件，均需经过审核。第三条对情节复杂或者重大违法行为拟给予行政处罚的，或者行政处罚案件具有依法应当进行集体讨论其他情形的，应当由省局负责人集体讨论决定。第二章审核第四条案件调查终结，办案机构应当撰写调查终结

2、报告，并将调查终结报告（含可编辑的电子版）连同案件材料，交由省局审核机构进行审核。第五条对行政处罚案件进行的审核分为法制审核和案件审核。办案人员不得作为审核人员。第六条法制审核由法规处或者其他机构负责实施。法制审核人员与法制审核机构负责人适用法制审核表出具审核意见。案件审核由办案机构负责实施。案件审核人员与案件审核机构负责人适用案件审核表出具审核意见。第七条对情节复杂或者重大违法行为拟给予行政处罚的下列案件，应当进行法制审核，未经法制审核或者审核未通过的，不得作出决定：（一）涉及重大公共利益的；（二）直接关系当事人或者第三人重大权益，拟作出责令停产停业、责令关闭、限制从业，降低资质等级、吊销许

3、可证件或者营业执照，拟对自然人处以10万元以上、对法人或者其他组织处以50万元以上的罚款或者没收相当于该数额违法所得、非法财物行政处罚的；（三）经过听证程序的；（四）案件情况疑难复杂、涉及多个法律关系的；（五）涉及食品、特种设备、产品质量、打击传销、反垄断等领域的重大安全问题或者有重大社会影响的；（六）法律、法规规定应当进行法制审核的其他情形。前款第三项规定的案件，在听证程序结束后进行法制审核，审核材料还应当包括听证程序的听证笔录、听证报告等相关材料。第八条对本工作规则第七条范围以外的其他适用普通程序的案件，应当进行案件审核。第九条审核的主要内容包括：（一）是否具有管辖权；（二）当事人的基本情

4、况是否清楚；（三）案件事实是否清楚、证据是否充分；（四）定性是否准确；（五）适用依据是否正确；（六）程序是否合法；（七）处理是否适当。第十条审核机构对案件进行审核，区别不同情况提出书面意见和建议：（一）对事实清楚、证据充分、定性准确、适用依据正确、程序合法、处理适当的案件，同意案件处理意见；（二）对定性不准、适用依据错误、程序不合法、处理不当的案件，建议纠正；（三）对事实不清、证据不足的案件，建议补充调查；（四）认为有必要提出的其他意见和建议。第十一条审核机构应当自接到审核材料之日起十个工作日内完成审核。特殊情况下，经分管审核机构的省局负责人批准可以延长。第三章部门负责人集体讨论第十二条对本工

5、作规则第七条规定的案件，拟给予行政处罚的，应当由办案机构在告知当事人拟作出的行政处罚决定，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核之后，提交省局重大案件集体讨论会议（以下简称集体讨论会议）决定。办案机构应将以下材料提交集体讨论会议审议：（一）分管办案机构的省局负责人审批同意提交集体讨论的行政处罚案件有关事项审批表；（二）提交集体讨论的审议报告（含可编辑的电子版），应在调查终结报告的基础上说明案件管辖情况，当事人陈述申辩情况、听证情况、复核情况，存在问题或分歧意见，以及需要提交会议注意的、讨论决定的有关事项情况；（三）法制审核表；（四）省局负责人或者办案机构负责人认为应当提交的其他材料。第十三条除

6、本工作规则第七条规定的案件外，行政处罚案件具有以下情形的，也应当由办案机构及时提交集体讨论会议决定，但是具有本款第一项、第二项情形的，提交时间节点参照适用本工作规则第十二条第一款规定：（一）调查终结报告表述当事人相关情节符合有关行政处罚裁量权参照执行标准的规定，但是拟不按相应的幅度给予行政处罚的；（二）拟作出减轻处罚决定或者作出不予处罚决定的，但是调查终结报告表述当事人相关情节符合省局印发的减轻行政处罚清单、不予处罚清单有关情形而拟作出减轻处罚决定或者不予处罚决定的，或者因当事人违法事实不能成立而拟作出不予处罚决定的除外；（三）省局主要负责人拟回避的；（四）经一次延期尚不能作出行政处罚决定，拟

7、再次延期的；（五）省局负责人认为应当提交集体讨论的其他情形。办案机构对法制审核意见有异议的，经办案机构提请并由省局负责人同意，可以及时召开集体讨论会议，就除行政处罚决定以及前款规定情形以外的案件办理、审核等相关事项作出决定。办案机构提交集体讨论的会议材料，参照本工作规则第十二条第二款的相关规定执行。第十四条集体讨论会议由办案机构承担具体组织工作。办案机构准备好会议材料之后，应当及时向省局负责人报告。集体讨论会议的出席人员为省局负责人。集体讨论会议的列席人员为以下人员：（一）案件承办机构负责人及办案人员；（二）执法稽查局以及案件所涉监管职能相关业务处室负责人；（三）审核机构负责人；（四）省局负责

8、人认为需要列席会议的其他人员。第十五条集体讨论会议出席人员人数应当超过省局负责人总数的半数。对本工作规则第十三条第二款规定情形的集体讨论会议，可以采取简易形式，由省局负责人确定的人员出席和列席，但是出席人员人数应当不少于三名。分管办案机构、执法稽查局、案件所涉管理职能业务处室以及分管审核机构的省局负责人，应当出席集体讨论会议。第十六条集体讨论会议，由省局主要负责人或者其委托的分管负责人主持。经过集体讨论能够形成处理意见或者决定的案件，应当按集体讨论形成的意见或者决定执行；不能形成一致意见或者决定的，由主持人决定案件的处理意见。主持人认为有必要另行决定的除外。第十七条省局负责人批准召开集体讨论会

9、议后，办案机构应当及时做好会议的召集和准备工作。第十八条集体讨论会议按照下列程序进行：（一）办案机构负责人汇报案件基本情况、告知与复核情况、对案件的处理建议、存在问题或分歧意见、需要讨论决定的事项等；（二）执法稽查局以及案件所涉监管职能相关业务处室的负责人就需要讨论决定的事项发表意见；（三）审核机构的负责人汇报审核情况或者就需要讨论决定的事项发表意见；（四）听证主持人汇报听证情况；（五）出席人员询问案件有关问题并进行集体讨论；（六）出席人员就需要讨论决定的事项提出倾向性意见；（七）主持人提出处理意见。第十九条集体讨论会议，由办案机构案件承办人员以外的工作人员负责记录，形成行政处罚案件集体讨论记

10、录，由出席人员在讨论记录上签名。办案机构依据集体讨论决定制作会议纪要，经集体讨论会议主持人签批后，印发省局负责人和列席处室。第二十条集体讨论会议所讨论的事项，在省局正式作出最终行政决定之前，出席人员、列席人员以及其他相关人员应当对有关情况予以保密，不得泄露有关内容。第四章附则第二H一条本工作规则自2021年12月30日起施行。2019年11月7日省局办公室印发的“赣市监办发(2019)140号”文件中江西省市场监督管理局重大行政处罚案件集体讨论规则同时废止。附件2修订说明为了规范江西省市场监管局行政处罚案件办理程序，落实行政处罚案件的审核制度与重大行政处罚案件部门负责人集体讨论决定制度，保护自

11、然人、法人和其他组织的合法权益，省局于2021年印发了江西省市场监管局行政处罚案件审核及部门负责人集体讨论工作规则（以下简称工作规则）。结合省局工作实际，法规处对工作规则进行了修改。主要内容如下。调整集体讨论会议具体组织部门第十四条删除了集体讨论会议由法规处承担日常管理职责表述，改由各办案机构承担集体讨论会议具体工作。第十九条明确由办案机构承担制作行政处罚案件集体讨论记录和会议纪要工作。理由：办案机构熟悉案件情况，由其负责会议的召集和准备工作，对于集体讨论会前、会中参会领导提出问题可以更好地进行解答。另行政处罚案件办理有时间限制，其中集体讨论会也包含在办案期限内。由办案机构组织集体讨论会有利于把握办案时间，避免超期办案情况。此外，还增加了省局印发的减轻行政处罚清单相关内容。