林细细财政学第4章.ppt

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1、CHAPTER 4公共物品Public Goods 本章介绍公共物品，讨论在什么情况本章介绍公共物品，讨论在什么情况下，某些特定物品和服务由政府提供是恰下，某些特定物品和服务由政府提供是恰当的，尤其需要理解，市场为什么不能在当的，尤其需要理解，市场为什么不能在帕累托效率水平上提供特定的公共物品。帕累托效率水平上提供特定的公共物品。Topic:1.Public Goods Defined 公共物品的定义公共物品的定义 P532.Efficient Provision of Public Goods公共物品的有效提供公共物品的有效提供 P553.The Privatization Debate 私

2、有化的争论私有化的争论P62 公共产品理论是现代财政理论体系的一个公共产品理论是现代财政理论体系的一个核心理论，这是因为所有的财政学问题（公共核心理论，这是因为所有的财政学问题（公共经济学问题）都可以归结为有关公共产品的四经济学问题）都可以归结为有关公共产品的四个基本问题（生产什么？如何生产？为谁生产？个基本问题（生产什么？如何生产？为谁生产？如何决策？），不仅公共支出是围绕着公共产如何决策？），不仅公共支出是围绕着公共产品的供给展开的，而且公共收入也是围绕着公品的供给展开的，而且公共收入也是围绕着公共产品的成本费用负担展开的，所以该理论也共产品的成本费用负担展开的，所以该理论也是财政学最重要

3、的基础理论之一是财政学最重要的基础理论之一。一一.Public Goods Defined P53v 国防（或路灯）与比萨（或面包）有何不同国防（或路灯）与比萨（或面包）有何不同vExcludable v Nonexcludable 有没有将没有支付价格者排除在消费之外有没有将没有支付价格者排除在消费之外的现实手段（技术上或成本上）的现实手段（技术上或成本上）Excludable preventing anyone from consuming the good is relatively easyNonexcludable preventing anyone from consuming t

4、he good is either very expensive or impossiblevRival v Nonrival v一个人对这个商品的消费，会不会影响其他人对这一个人对这个商品的消费，会不会影响其他人对这商品的消费商品的消费v两层含义：完全的竞争性；拥挤性两层含义：完全的竞争性；拥挤性v新增消费者会不会新增额外成本新增消费者会不会新增额外成本v如果新增消费者边际成本为零，则为非竞争性如果新增消费者边际成本为零，则为非竞争性Rival once provided,the additional resource cost of another person consuming the

5、 good is positiveNonrival once provided,the additional resource cost of another person consuming the good is zerov两种成本：生产成本两种成本：生产成本Production cost或拥挤或拥挤成本成本Congestion cost（1 1）纯公共物品（）纯公共物品（Pure Public GoodsPure Public Goods）定）定义义 纯公共物品是同时具备消费的非竞争性和纯公共物品是同时具备消费的非竞争性和非排他性特征的物品。非排他性特征的物品。消费的非竞争性是指一旦被提

6、供，消费该消费的非竞争性是指一旦被提供，消费该物品的另一个人的额外资源成本为零。物品的另一个人的额外资源成本为零。消费的非排他性是指要阻止任何人消费这消费的非排他性是指要阻止任何人消费这种物品，要么代价非常大，要么就是不可能的。种物品，要么代价非常大，要么就是不可能的。相反，私人物品相反，私人物品(Private Goods)(Private Goods)的消费是的消费是竞争的和排他的竞争的和排他的 没有排他性有竞争性；或没有竞争性但有没有排他性有竞争性；或没有竞争性但有排他性商品也称准公共物品（排他性商品也称准公共物品（Quasi-Public Quasi-Public GoodsGoods

7、）附：产品的不同类型（回忆经济学原理）附：产品的不同类型（回忆经济学原理）v根据消费时的竞争性和排他性根据消费时的竞争性和排他性 v 有有 竞争性竞争性 无无v有有 排排 他他 性性 无无私人产品：私人产品：巧克力巧克力衣服衣服拥挤的收费道路拥挤的收费道路自然垄断：自然垄断：有线电视有线电视不拥挤的收费道路不拥挤的收费道路共有资源：共有资源：鱼类鱼类野生动物野生动物拥挤的不收费道路拥挤的不收费道路纯公共产品：纯公共产品：路灯路灯国防国防不拥挤的不收费道路不拥挤的不收费道路公共物品定义需要注意的问题公共物品定义需要注意的问题（全面理解公共物品）（全面理解公共物品）v 补充：补充：v公共物品有受益

8、范围的考虑公共物品有受益范围的考虑v非排他性决定了收不到钱，非竞争性决定了非排他性决定了收不到钱，非竞争性决定了不该收钱不该收钱vP54P54v 虽然每个人消费的公共物品数量相同，但不虽然每个人消费的公共物品数量相同，但不一定所有人对这种消费的评价都一致。一定所有人对这种消费的评价都一致。v 如路灯、国防等商品如路灯、国防等商品v 对同样数量的公共物品，每个人偏好（或需求对同样数量的公共物品，每个人偏好（或需求曲线）不一样，所以评价不一样曲线）不一样，所以评价不一样v公共物品的分类不是绝对的，它取决于市场条公共物品的分类不是绝对的，它取决于市场条件和技术状况。件和技术状况。随着市场条件和技术条

9、件变化，物品性质会变化随着市场条件和技术条件变化，物品性质会变化v 把公共物品的把公共物品的“公共性公共性”看作一个程度问题是看作一个程度问题是有益的有益的 一种物品可以满足公共物品定义的一部分一种物品可以满足公共物品定义的一部分而不能满足另一部分。也就是说，非排他和而不能满足另一部分。也就是说，非排他和非竞争性不一定同时出现非竞争性不一定同时出现 无排他性而有竞争性商品无排他性而有竞争性商品 无竞争性而有排他性商品无竞争性而有排他性商品 Quasi-Public Goods 传统上不认为是产品的东西具有公共产品传统上不认为是产品的东西具有公共产品的特征。的特征。商业诚信；商业诚信；分配公平；

10、分配公平；Private goods are not necessarily provided exclusively by the private sectorpublicly provided private goods私人物品不一定只由私人部门提供。政府也会提供私私人物品不一定只由私人部门提供。政府也会提供私人物品，如教育、医疗、保障房人物品，如教育、医疗、保障房同样，公共物品也不一定只由公共部门提供。如捐赠同样，公共物品也不一定只由公共部门提供。如捐赠一种物品的公共提供并不一定意味着也由公一种物品的公共提供并不一定意味着也由公共部门生产。某些公共产品可以采用政府向共部门生产。某些公共产

11、品可以采用政府向私人部门购买的方式向公众提供。私人部门购买的方式向公众提供。如美国，如美国，37%消防服务，消防服务，23%图书馆，图书馆，48%公交服公交服务由私人企业承包（务由私人企业承包（Lopezde，1997）Efficient Provision of Public Goods二.公共物品的有效提供公共物品的有效提供 P55P55（1 1）私人物品提供的效率条件）私人物品提供的效率条件 由于私人物品的排他性和竞争性，私由于私人物品的排他性和竞争性，私人物品的市场需求曲线是由单个个人的需求曲人物品的市场需求曲线是由单个个人的需求曲线横向加总得到的。线横向加总得到的。根据第根据第3 3

12、章推导出来的帕累托效率的必章推导出来的帕累托效率的必要条件。私人物品有效均衡条件是：要条件。私人物品有效均衡条件是：MRSMRSfafa亚当亚当 =MRS=MRSfafa夏娃夏娃 =MRT=MRTfafa 即：私人物品提供的效率条件是，每即：私人物品提供的效率条件是，每个人的边际替代率相同，且等于边际转换率。个人的边际替代率相同，且等于边际转换率。附：私人产品效率条件附：私人产品效率条件（见上一章（见上一章P40）vMRSfa=Pf/Pav设设 Pa=$1vMRSfa=PfvDfA 代表代表 亚当边际替代率亚当边际替代率 MRSfa vDfE 代表夏娃边际替代率代表夏娃边际替代率MRSfavS

13、f 代表边际转换率代表边际转换率 MRTfav帕累托效率条件帕累托效率条件:MRSfa亚当亚当=MRSfa夏娃夏娃=MRTfa14私人产品和公共产品的需求与供给私人产品和公共产品的需求与供给私人产品需求与供给私人产品需求与供给 公共产品需求与供给公共产品需求与供给私人产品 价格 价格 公共产品 Q 私人产品数量 Q 公共产品数量 S S D1 D2 D1+D2=D D1+D2=D D1D2O O P P 私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线的横向相加，私人产品的有效供给条件是：个人价格边际成本。公共产品的市场需求曲线是个人需求曲线的纵向相加。纯公共产品的有效供给条件是：个人价格 边际成本。EE

14、PAPB（2）公共产品效率条件）公共产品效率条件（P57-60）vMRSfa=Pf/Pav设设 Pa=$1vMRSfa=PfvDfA 代表代表 亚当边际替代率亚当边际替代率 MRSfa vDfE 代表夏娃边际替代率代表夏娃边际替代率MRSfavSf 代表边际转换率代表边际转换率 MRTfav帕累托效率条件帕累托效率条件:MRSfa亚当亚当+MRSfa夏娃夏娃=MRTfa （3 3）实现效率的问题）实现效率的问题 市场机制不可能有效地提供公共物品。市场机制不可能有效地提供公共物品。原因是：原因是：People may have incentives to hide People may have

15、 incentives to hide their true preferencetheir true preference 人们对公共物品可能会隐瞒其真实偏好，并人们对公共物品可能会隐瞒其真实偏好，并成为免费搭车者成为免费搭车者(Free Rider)(Free Rider)。原因在于公共物品的非排他性和非竞争性原因在于公共物品的非排他性和非竞争性即使消费具有排他性，市场提供具有非竞争性即使消费具有排他性，市场提供具有非竞争性物品也是无效率的物品也是无效率的即使采取完全价格歧视的办法排除了免费搭车即使采取完全价格歧视的办法排除了免费搭车者，但隐瞒真实偏好的问题依然存在，这使者，但隐瞒真实偏好

16、的问题依然存在，这使得完全价格歧视这条出路又被堵死了。得完全价格歧视这条出路又被堵死了。总的来说，由市场提供公共物品存在效总的来说，由市场提供公共物品存在效率问题，即使消费非竞争性的物品具有排他率问题，即使消费非竞争性的物品具有排他性，私人提供也存在效率方面的问题。性，私人提供也存在效率方面的问题。（4）免费搭车者问题）免费搭车者问题The Free-Rider Problem 免费搭车者问题并不完全是一个事实，免费搭车者问题并不完全是一个事实，而是人们效用最大化的一个暗含假设。但它而是人们效用最大化的一个暗含假设。但它一定程度上是存在的。随机观察和实验研究一定程度上是存在的。随机观察和实验研究都显示，人们并没有完全利用免费搭车的机都显示，人们并没有完全利用免费搭车的机会。但在特定情况下，免费搭车者行为可能会。但在特定情况下，免费搭车者行为可能是很严重的问题是很严重的问题 vFree-Rider Problem will maybe lead to the situation of Prisoner dilemmavP61-62v灯塔灯塔（Coase,1974）v捐赠与集体行动捐赠与集