从事拍卖业务行政许可告知承诺书（示范文本）.docx

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1、行政许可告知承诺书（示范文本）（年）第一号（一式两份）事项名称：申请人：单位名称：单位注册地址：法定代表人姓名：联系方式：法定代表人证件类型：证件号码：委托办理时还须填报以下内容委托代理人姓名/代理机构名称:联系方式：证件类型：证件号码：行政审批实施部门:联系方式:行政审批实施部门的告知本行政审批实施部门现就采用告知承诺方式办理行政许可事项的有关事宜告知如下：一、事项名称L企业申请取得从事拍卖业务许可口2 .拍卖企业分公司申请取得从事拍卖业务许可口3 .拍卖企业及分公司申请办理企业法人或分公司负责人、地址、注册资本、名称、股权变更事项口4 .拍卖企业及分公司申请取得市级公物拍卖业务许可口5 .

2、拍卖企业及分公司申请取得省级公物拍卖业务许可口6 .拍卖企业申请在拍卖经营批准证书经营范围中增加文物拍卖业务口二、设定依据L中华人民共和国拍卖法（1996年7月5日主席令第七十号，2015年4月24日予以修改）第十一条：企业取得从事拍卖业务的许可必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核批准。7 .拍卖管理办法（2004年12月2日商务部令第24号，商务部令2015年第2号修订）第十三条：企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可，按照下列程序办理：企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可，应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后，报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批

3、准证书。省级商务主管部门对企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可可以采取听证方式。拍卖经营批准证书由省级商务主管部门统一印制。三、许可条件（一）企业申请取得从事拍卖业务许可应具备下列条件1.有一百万元人民币以上的注册资本；2有自己的企业名称（须有“拍卖”字样）、组织机构和章程；3 .有固定的办公场所；4 .有至少1名国家注册拍卖师；5 .有符合有关法律、行政法规及拍卖管理办法规定的拍卖业务规则。（二）拍卖企业分公司申请取得从事拍卖业务许可应具备下列条件1 .有固定的办公场所；2 .拍卖企业经营拍卖业务3年以上，最近2年连续盈利，其上年拍卖成交额超过50万元人民币；或者上年拍卖成交额超过2亿元人

4、民币。（三）拍卖企业及分公司申请办理企业法人或分公司负责人、地址、注册资本、名称、股权变更事项应具备下列条件无O（四）拍卖企业及分公司申请取得市级公物拍卖业务许可应具备下列条件1 .依法取得拍卖经营批准证书2年以上；2 .有2名以上（含2名）注册于本企业的国家注册拍卖师；3 .在省商务厅组织的年度核查中，连续两年拍卖成交额分别超过2000万元（含2000万元）或者上一年度拍卖成交额超过7000万元（含7000万元）；4 .已建立完善的经营管理、信息报送制度，经营规范，信用良好，近2年内未受到行政处罚。（五）拍卖企业及分公司申请取得省级公物拍卖业务许可应具备下列条件1 .拍卖企业依法取得拍卖经营

5、批准证书2年以上；2 .在省商务厅组织的年度核查中，连续两年拍卖成交额分别超过3000万元（含3000万元）或上年度拍卖成交额超过1亿元（含1亿元）；3 .有2名以上（含2名）国家注册拍卖师；4 .已建立完善的经营管理、信息报送制度，经营规范，信用良好，近2年内未受到行政处罚；5 .法律法规规定的其他条件。（六）拍卖企业申请在拍卖经营批准证书经营范围中增加文物拍卖业务应具备下列条件无。四、应当提交的申请材料（一）企业申请取得从事拍卖业务许可需提交下列材料1 .申请书；2 .公司章程、拍卖业务规则；3 .企业营业执照副本（复印件）；4 .聘任的国家注册拍卖师执业资格证书、执业注册记录卡；5 .固

6、定办公场所书面告知承诺；6 .企业申请取得从事拍卖业务许可审批表。（二）拍卖企业分公司申请取得从事拍卖业务许可需提交下列材料L申请报告；7 .拍卖企业及分公司营业执照副本（复印件）；8 .最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表；9 .聘任的国家注册拍卖师执业资格证书、执业注册记录卡；10 .拍卖企业分公司固定办公场所书面告知承诺；11 .拍卖企业分公司申请取得从事拍卖业务许可审批表。（三）拍卖企业及分公司申请办理企业法人或分公司负责人、地址、注册资本、名称、股权变更事项需提交下列材料L申请书；12 董事会（执行董事）、股东会（股东大会、一人公司的股东）决议（决定）；13 修改后的企业章程

7、；14 变更后的营业执照副本（复印件）；15 拍卖经营批准证书正副本（原件）；16 拍卖企业变更许可事项核准表或拍卖企业分公司变更许可事项核准表；17 变更企业法人及分公司负责人、企业名称、注册资本只需提交1至6项材料；18 变更企业经营地址，除提交1至6项材料外，还需提交书面告知承诺；19 变更股权结构除提交1至6项材料外，还需提交股权转让协议。（四）拍卖企业及分公司申请取得市级公物拍卖业务许可需提交下列材料（1）申请书；（2）董事会（执行董事）、股东会（股东大会、一人公司的股东）决议（决定）；（3）修改后的企业章程；（4）变更后的营业执照副本（复印件）；（5）拍卖经营批准证书正副本（原件）

8、；（6）会计师事务所出具的包括年度拍卖成交额等内容的核查报告；（7）出具“全国拍卖行业管理”平台的拍卖成交额数据；（8）国家注册拍卖师执业资格证书（复印件）及执业记录卡（复印件）；（9）拍卖企业变更许可事项核准表或拍卖企业分公司变更许可事项核准表。（五）拍卖企业及分公司申请取得省级公物拍卖业务许可需提交下列材料（1）申请书；（2）董事会（执行董事）、股东会（股东大会、一人公司的股东）决议（决定）；（3）修改后的企业章程；（4）变更后的营业执照副本（复印件）；（5）会计师事务所出具的含有拍卖成交额的核查报告；（6）出具“全国拍卖行业管理”平台的拍卖成交额数据；（7）注册于本拍卖企业的2名国家注册

9、拍卖师资格证书（复印件）及执业注册记录卡（复印件）；（8）拍卖经营批准证书正副本（原件）；（9）拍卖企业变更许可事项核准表或拍卖企业分公司变更许可事项核准表。（六）拍卖企业申请在拍卖经营批准证书经营范围中增加文物拍卖业务需提交下列材料（1）申请书；（2）董事会（执行董事）、股东会（股东大会、一人公司的股东）决议（决定）；（3）修改后的企业章程；（4）变更后的营业执照副本（复印件）；（5）文物部门颁发的文物拍卖许可证正副本（复印件）；（6）拍卖经营批准证书正副本（原件）；（7）拍卖企业变更许可事项核准表或拍卖企业分公司变更许可事项核准表。委托他人办理以上许可申请手续的，应当提交授权委托书以及委托

10、代理人身份证明或委托代理机构主体资格证明。五、采取告知承诺方式提交材料情况L上述第四项办理（填写事项名称）应当提交的申请材料中，申请人已经提交下列材料：第一项、第项、第项、第项、第项、第项。2.上述第四项办理（填写事项名称）应当提交的申请材料中，申请人用承诺代替下列材料：口固定办公场所产权证明或租赁合同口公司章程口拍卖业务规则董事会（执行董事）、股东会（股东大会、一人公司的股东）决议（决定）口修改后的企业章程六、承诺效力对于符合告知承诺申办情形的，在申请人作出符合上述许可条件的承诺并签字签章确认后，行政审批实施部门将当场作出审批决定。申请人不愿作出承诺或者未按照本告知承诺书提交相关材料的，行政

11、审批实施部门将按照法律法规有关规定实施审批。申请人作出不实承诺的，行政审批实施部门或行业主管部门依法作出处理，并由申请人依法承担相应的法律责任。告知承诺书经申请人和行政审批实施部门双方签章（含电子签章）后生效，一式2份，由行政审批实施部门和申请人各保存1份。七、监督核查行业监管部门在行政审批实施部门作出准予行政审批决定后，在规定的核查期限内对申请人的承诺真实性和承诺履行情况是否属实进行核查。发现不实承诺、违反承诺情形的，责令限期整改，逾期不整改或者整改后仍不符合条件的，应在5个工作日内书面告知行政审批实施部门撤销行政审批决定，并视情形予以行政处罚，涉嫌犯罪的将依法移送公安司法机关追责。同时，所

12、在地行业监管部门将申请人失信信息推送至河北省信用信息共享平台。八、法律责任行政审批实施部门未按规定履行告知义务的，由行政审批实施部门依法承担法律责任；行业主管部门因监管规则或违反承诺的后果明确不到位、监管缺位、措施不力的，由行业主管部门依法承担法律责任；申请人因虚假承诺或者违反承诺造成损害的，由申请人依法承担法律责任。九、诚信管理申请人存在被列入严重失信主体名单、信用等级较差或因作出虚假承诺被行政处罚且尚在披露期的，在信用修复前不适用告知承诺制。申请人作出不实承诺，被行政审批实施部门在实行告知承诺审批后，依法撤销审批决定的，将在行政审批实施部门记录备案，对申请人以后的同一行政审批申请，不再适用告知承诺的审批方式。十、公开范围及期限公开范围：口市域内口省域内公开期限：口3个月6个月9个月1年长期申请人的承诺书申请人就申请审批的行政许可事项，作出以下承诺：（一）所填写的基本信息真实、准确；（二）已经知晓行政审批实施部门告知的全部内容；（三）承诺已经满足行政审批实施部门告知的条件、标准和要求;（四）上述陈述是申请人真实意思的表示；（五）若违反承诺或者作出不实承诺的，愿意承担相应的法律责任。申请人（委托代理人/代理机构）:行政审批实施部门:（盖章）（签字盖章）