财务管理情况自查表.docx

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1、财务管理情况自查表填报单位（盖章）:序号检查项目分类自查情况是或否详细说明1机构岗位设置情况会计机构设置、人员配备情况是否设置会计机构或在有关机构中配备专职会计人员2是否配备会计机构负责人或指定会计主管人员3是否足额配备必要财务工作人员4财务人员是否是单位正式在编人员5制度建设情况内部财务管理体系是否明确单位领导人对会计工作的领导职责6是否明确会计部门及其会计机构负责人、会计主管人员的职责、权限7是否明确财务工作岗位的职责8是否建立财务工作岗位轮换办法9不相容岗位是否分离10是否建立财务人员回避制度序号自查情况加食现日力关是或否详细说明11财务管理制度是否建立财务（会计）管理制度12是否建立账

2、户管理制度13是否建立财政资金收付（收支）制度14内控机制执行情况对帐制度每年是否至少组织一次对帐工作15是否按会计基础工作规范第62条规定进行对帐16会计档案管理是否建立会计档案管理制度17是否按规定进行会计档案管理、配置保险柜、专用档案室等会计档案管理设施18会计移交会计人员工作调动或者因故离职是否办理移交手续19办理移交工作前，是否按会计基础工作规范第27条规定做好前期工作20是否有监交人负责监交21移交人员在办理移交时，接替人员是否按会计基础工作规范第29条规定逐项核对点收序号自查情况是或否详细说明22是否按会计基础工作规范第31条规定填写移交册23内控机制执行情况财务人员培训财务人员

3、是否有进行业务培训24会计专业人员是否有进行会计继续教育25印鉴密钥分控管理收付款项所需印章是否分人保管26单位财务专用章是否由专人保管27个人名章是否由本人或授权人员保管28未存在保管人员将自己保管的印章交与他人使用、保管现象29保管人员调离岗位，是否及时移交自己保管的印章30实行电子收付管理的单位有无建立支付密钥控制制度31身份证书存储介质(UKEY)是否按规定发放、更换、保管和使用32电子签名、电子印章是否按规定进行系统授权、备案、启用和核销序号自查情况是或否详细说明33网上支付操作人员是否设立互相分离的不相容岗位34内控机制执行情况网上收付系统不同岗位的密钥是否分开保管35未存在保管人

4、员将使用密钥擅自转借他人现象36保管印章及密钥是否单独配备保管设备，并做到人走柜锁37银行账户管理是否存在违规开设账户现象38银行账户信息是否都已导入财政“银行帐户管理”系统，帐户状态是否为“正常”39公款存放是否按规定开展公开竞存或签订协定存款协议40是否按规定的用途使用银行帐户41未存在出租、转让银行帐户现象42未存在公款私存现象（存个人帐户）43未存在以本单位银行账户为其他单位和个人提供信用担保现象序号自查情况是或否详细说明44自查出的违规、无资金往来、到期或其他应予撤销的银行帐户，均已作销户处理45未存在通过零余额账户向本单位实有资金账户转拨资金46内控机制执行情况账务实务处理资金支付流程是否规范47各项收入是否按规定入账48各项支出是否符合法律法规及有关政策规定49有关项目支出是否按合同支付并按规定进行履约验收50未存在财政收支挂往来款坐支以及往来款存在长期挂账现象财务运行安全风险点排查风险点名称风险点描述防控措施1.2.序号检查项目分类自查情况是或否详细说明填报人：负责人：填报日期：年月日