证券基金经营机构备案事项汇总修订.docx

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1、证券基金经营机构备案事项汇总（修订）类别序号事项名称备案部门设定依据取消行政许可后调整为备案事项1证券公司变更注册资本或股权相关事项不涉及变更主要股东、公司实际控制人备案；证券公司变更公司章程备案派出机构关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告（证监会公告（2020）18号）附件第6项；证券公司股权管理规定（证监会令第183号）第6条；关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发（2014）42号）取消行政许可后调整为备案事项2证券公司设立、收购或者撤销分支机构备案派出机构关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告（证监会公告（2020）18号）附件第1项；证券公

2、司分支机构监管规定（证监会公告（2020）66号）第6条部门规章、规范性文件规定的备案事项3证券基金经营机构对境外子公司增资，或者依法为境外子公司提供融资、担保以及其他类似增信措施备案证监会、派出机构（增资事项向证监会备案；其他事项向派出机构备案）证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（证监会令第179号）第28条取消行政许可后调整为备案事项4证券公司借入或发行次级债、偿还次级债务、变更次级债务合同（含展期）备案派出机构证券公司次级债管理规定（证监会公告（2020）28号）第9、11、12、13条；关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发（2014）

3、42号）取消行政许可后调整为备案事项5证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构备案证监会关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告（证监会公告（2020）18号）附件第3项取消行政许可后调整为备案事项6证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人任职；证券公司设立管理委员会、执行委员会等机构行使总经理职权派出机构关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告（证监会公告（2020）18号）附件第2项；关于取消“证券公司境内分支机构负责人任职资格核准”有关问题的通知（证监发（2014）72号）；证券公司治理准则（证监会公告（2020）20号）第58条的，其组成人员备案部门规章

4、、规范性文件规定的备案事项7证券基金经营机构的境外子公司在境内设立机构，从事后台支持或者辅助等中国证监会认可活动的，应备案；境外子公司再设立、收购、参股经营机构备案证监会、派出机构（境外子公司再设立、收购、参股经营机构向证监会备案；境外子公司在境内设立机构，从事后台支持或者辅助等中国证监会认可活动的，向派出机构备案）证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（证监会令第179号）第12、13条法律法规规定的备案事项8财务顾问机构从事证券服务业务备案证监会证券法第160条、关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告（证监会公告（2020）18号）正文第二条：证券服

5、务机构从事证券服务业务备案管理规定（证监会公告（2020）52号）取消行政许可后调整为备案事项9托管人首次开展合格境外投资者资产托管业务备案证监会国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定（国发（2014）50号）；关于取消和调整一批行政审批项目等事项（证监会公告（2014）50号）；合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法（证监会令第176号）第8条法律法规规定的备案事项10代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人自行召开持有人大会情况备案派出机构证券投资基金法第83条：公开募集证券投资基金运作管理办法（证监会令第104号）第46条法律法规规定的备案事项11

6、公开募集基金产品成立备案证监会证券投资基金法第58条；公开募集证券投资基金运作管理办法（证监会令第104号）第12、13条法律法规规定的备案事项12基金注册之后超过六个月开始募集情况备案证监会证券投资基金法第57条法律法规规定的备案事项13基金合同终止清算备案派出机构证券投资基金法第81条法律法规规定的备14封闭式基金扩募或延长基证监会证券投资基金法第79条案事项金合同期限备案法律法规规定的备案事项15基金份额持有人大会决定事项备案证监会证券投资基金法第86条；公开募集证券投资基金运作管理办法（证监会令第104号）第48条法律法规规定的备案事项16基金份额上市交易后终止上市备案派出机构证券投资

7、基金法第64条法律法规规定的备案事项17基金无法按时支付赎回款项备案派出机构证券投资基金法第67条法律法规规定的备案事项18公募基金净值计价错误备案派出机构证券投资基金法第70条法律法规规定的备案事项19基金管理人职责终止时，聘请会计师事务所对基金财产进行审计的结果备案派出机构证券投资基金法第30条部门规章、规范性文件规定的备案事项20资产管理产品设立、资产管理合同变更基金业协会证券投资基金法第94条；证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（证监会令第151号）第32、53条内部规范性文件21证券公司开展场外期权业务备案证券业协会证券公司场外期权业务管理办法（中证协发（2020）104号）第

8、7条法律法规规定的备案事项22公开募集基金管理人及托管人主要业务人员本人、配偶、利害关系人等证券投资管理制度备案派出机构证券投资基金法第17、34条法律法规规定的备案事项23基金托管人职责终止后的审计报告备案派出机构证券投资基金法第43条法律法规规定的备案事项24支付机构（取得支付业务许可证的非金融机构）从事基金销售支付结算业务及相关事项备案证监会证券投资基金法第97条；公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法（证监会令第175号）第39条；关于实施公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定（证监会公告（2020）58号）第19条部门规章、规范性文件规定的备案事项25基金销售机构、基金销售

9、支付机构等开立基金销售结算专用账户；账户后续变更基本信息或撤销的，应备案派出机构公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法（证监会令第175号）第40条；关于实施公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定（证监会公告（2020）58号）第22条部门规章、规范性文件规定的备案事项26独立销售机构设立或撤销分支机构、吸收合并其他机构、变更公司章程、经营范围、注册资本、变更持股5%以上股东、控股股东、实控人、高级管理人员、对外投资或担保等的备案派出机构公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法（证监会令第175号）第51条：关于实施公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定（证监会公告（2020

10、）58号）第8条部门规章、规范性文件规定的备案事项27证券公司大集合资管类产品完成整改备案派出机构证券公司大集合资产管理业务适用关于规范金融机构资产管理业务的指导意见操作指引(证监会公告(2018)39号)内部规范性文件28证券基金经营机构新建或租用数据中心、呼叫中心备案派出机构关于加强证券基金经营机构基础设施备案管理工作的通知(机构部函(2017)961号)法律法规规定的备案事项29公开募集证券投资基金投资顾问业务备案证监会证券投资基金法第97条部门规章、规范性文件规定的备案事项30证券投资咨询机构控股或主要股东变更备案派出机构关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见(银发(2018)1

11、07号)第二点部门规章、规范性文件规定的备案事项31证券基金经营机构使用香港机构投资咨询服务备案派出机构、基金业协会证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定（证监会公告（2020）20号）第9、IOs11、14条部门规章、规范性文件规定的备案事项32基金管理人启用侧袋机制备案派出机构公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）（证监会公告（2020）41号）第13条部门规章、规范性文件规定的备案33反洗钱相关备案事项派出机构证券期货业反洗钱工作实施办法第12、15条备注：1.本表系在前期备案报告事项清理工作基础上修订而成，红字部分为本次修订内容，供参考。2 .本表系机构部根据自身职责范

12、围要求备案报告的事项，不影响其他部门/单位根据其职责对证券基金经营机构提出其他备案报告要求。3 .证券基金经营机构、专项业务服务机构、信息技术服务机构与信息技术相关的备案报告事项，参见我会科技监管有关备案信息系统及相关操作指引要求执行。证券基金经营机构报告事项汇总（修订）序号报告类别事项名称报告部门设定依据1定证券公司客户融资融券交易数据报告证券交易所证券公司融资融券业务管理办法（证监会令第117号）第46条期报生23证券基金经营机构年度报告（含年度审计报告、廉洁从业年度管理报告、年度合规报告、及其子公司资产管理业务年度报告等），境外机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告，合规负责人年

13、度考核报告；基金管理公司内控监控情况年度评价报告，基金管理公司年度报告、年度审计报告、内部控制评价报告应包含子公司有关情况派出机构证券公司监督管理条例（国务院令第653号）第63条；证券公司年度报告内容与格式准则（证监会公告（2013）41号）；证券公司股权管理规定（证监会令第183号）第28条；证券投资基金管理公司管理办法（证监会令第166号）第63条；证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（证监会令第145号）第15条；证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（证监会令第166号）第30条；证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（证监会令第151号）第73条、74条；证券公司和证券投

14、资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（证监会令第179号）第30条：证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（证监会令第166号）第27条；证券投资基金管理公司管理办法（证监会令第166号）第64条：基金管理公司子公司管理规定（证监会公告（2016）29号）第34条证券基金经营机构、证券投资咨询机构各类月度经营报表、监管报表等；证券基金经营机构及其子公司资产管理业务月度报表报告；证券基金经营机构月度报送境外子公司的主要财务数据及业务情况派出机构资产管理业务月度报表仅向基金业协会报送证券公司监督管理条例（国务院令第653号）第63条；证券公司风险控制指标管理办法（证监会令第166号）第25条；关于做好证券投资咨询机构信息报送和机构监管综合信息系统使用工作的通知（机构部部函2011166号）；基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定（证监会公告201630号）第15条；证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（证监会令第179号）第30条