机械制造企业双重预防体系通用要求效果评估评估检查表.docx

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1、机械制造企业双重预防体系通用要求效果评估评估检查表评估 要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录1机构 与职责1.1应设置负责双重预防机制建 设的领导小组和管理部门，并应 明确工作成员和相应的工作职 责。L查阅文件资料：1）未成立领导小组扣10分，未设置管理部门扣5分。2）未明确主要负责人及其职责的扣10分。3）未明确各级各类人员职责的，一人次扣2分。4）工作人员配备不合理或未配备的，如缺少安全、工艺、设备、电气 等专业技术人员，每发现一项扣2分。2.现场人员询问和抽查考试：主要负责人不清楚应履行的职责，一人次扣5分；其他人员不清楚用 履行的职责，1人次扣1分。151.2主要负责人应组织开展双

2、重 预防机制建设和运行工作，并应 对效果负责。查阅文件资料：1）主要负责人每少召开一次或缺少会议纪要的扣10分。2）主要负责人未对双重预防机制建设和运行中出现的问题研究、决 策，一项扣2分。3）企业双重预防机制建设未达到预期目标扣5分。151.3应建立全员双重预防机制建 设和运行责任制。全员应熟悉并履行个人在双重预 防机制建设和运行中的职责。现场人员询问和抽查考试：1）部门负责人未履行规定职责，一人次扣5分；部门其他人员未履 行规定职责，一人次扣2分。2）岗位员工一人次不熟悉岗位职责扣1分，不履行岗位职责扣2分。201.4企业可建立专家组或外聘专 家，为双重预防机制的建设和推 进工作提供技术支

3、持。L查阅文件资料：未建立专家组或外聘专家的，扣10分。2.现场人员询问和抽查考试：专家组或外聘专家未指导企业开展双重预防机制的建设，一人次扣1 分。10小计602方案 和目标2.1应制定双重预防机制建设和 运行的总体方案、年度方案和推 进目标。L查阅文件资料：1）未制定总体或年度方案扣10分。2）未制定年度推进目标扣5分。2.现场核查：年度方案和推进目标一处与企业实际不相符扣1分。152.2方案应满足双重预防机制建L查阅文件资料：20评估 要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录设和运行的需求，目标的制定和 分解应遵循SMART原则；方案和 目标应符合企业的实际情况。应提供保障实施方案和实现

4、目标 的资源。1)总体或年度方案不能满足双重预防机制建设和运行的全过程、全 要素需求，一项扣1分；2)制定的方案与企业实际情况不符合，一项扣1分。3)目标的制定和分解未遵循SMART原则，一处扣2分。2.现场核查：资源保障不能满足机制建设和运行需求的一处处扣5分，未落实的一 处处扣2分。2.3应定期对方案和目标进行诊 断、考核，并对出现的问题及时纠 正。L查阅文件资料：未对方案和目标进行年度、半年诊断的，一次扣6分。月度缺少诊断 的，一次扣2分。2.现场核查：对出现的问题未及时纠正的，一处扣2分。152.4应实现目标。1 .查阅文件资料：1)年度目标未实现的，扣20分。2)单项目标未实现的，每

5、项扣5分。2 .现场核查：一处未实现目标，扣2分。20小计703文件 化管理3.1应制订适合本企业双重预防机 制建设和运行的制度、企业标准 等文件，文件应有效，且具有可操 作性。L查阅文件资料：1)制度、企业标准等文件未制定的，每项扣5分；与企业实际不符 的，每项扣5分。2)制度和标准至少包括：(1)建立执行安全生产责任制；(2)建立执行风险分级管控制度；(3)建立执行隐患排查治理制度；(4)建立风险辨识管控清单；(5)建立隐患排查治理台账；(6)绘制风险分级四色(红橙黄蓝)分布平面图；(7)绘制岗位作业风险比较四色(红橙黄蓝)柱状图；(8)设置企业重大风险公告栏；(9)制作岗位风险管控应知应

6、会卡；15评估 要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录（10）制作岗位事故应急处置卡。2.现场核查：文件为非受控文件或不具有操作性的，每处扣2分。3.2企业的制度、企业标准等文件 规定内容应完整，并应指导企业 双重预防机制建设和运行。查阅文件资料：1）制度、企业标准等文件规定内容不完整的，每项扣2分。2）文件未得到有效执行的，每处扣1分。153.3企业应建立并保持双重预防 机制建设和运行的档案资料，档 案资料应完整、有效。电子档案应支持查询和检索。查阅文件资料：1）档案资料未建档或未持续保持，每项扣2分。2）档案的保管有效期未达到三年的，每项扣2分。3）电子档案不能支持查询和检索的，每项扣2

7、分。10小计404事故（事件） 管理4.1事件应逐年递减。1 .查阅文件资料：1）发生一人次死亡事故扣30分；2）发生一人次重伤事故扣10分；3）其他不安全事件与上年度相比每上升20%扣5分。2 .现场核查：发现事故瞒报一起扣30分。304.2事故发生后，应按照“四不放 过（即事故原因未查清不放过、事 故责任人未受到处理不放过、事 故责任人和广大群众没有受到教 育不放过、事故没有制订切实可 行的整改措施不放过）”原则处 置。L查阅文件资料：1）一起事故未依照“四不放过”要求处置，扣10分。2） 一年内，类似事故有重发，扣10分。2.现场核查：事故发生后的整改措施一处不合格扣8分。154.3未遂

8、事件应进行原因分析、制 订技术与管理改善措施，并实施 培训。L查阅文本资料：未遂事件未统计、分析，未改善，扣5分2.人员询问和现场核查：事故纠正措施有效性未开展评审，扣10分。15小计605持续改5.1在年度双重预防机制建设和 运行的评估前，企业应对风险识1.查阅文件资料：风险识别、评价、分级管控措施未及时更新的，一处扣2分。7评估 要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录进别、评价、分级管控措施进行核 实，出现变化时应及时更新。2.现场核查：现场已发生变化而未及时更新的，一处扣2分。5.2在双重预防机制建设和运行 的评估前，企业应对隐患排查治 理状况进行分析，出现变化时应 及时更新。L查阅文

9、件资料：未对隐患排查治理状况进行分析的，一处扣2分。2.现场核查：现场已发生变化而未及时更新的，一处扣2分。85.3企业应定期开展双重预防机 制建设和运行的效果评估。当企 业工艺、设备、环境（含经营环境） 发生变化时，应进行全面评估或 相应变化部分的专项评估。L查阅文件资料：1）未开展评估的，扣10分；一项不合格扣2分。2）企业发生变化未实施分析和评估的，一次扣3分。3）要素运行中，未在确定中长期目标和年度目标的前提下，按“PDCA” 动态循环模式做到持续改进的，一项扣5分。2.现场核查：1）评估中一处不与报告相符的扣2分。2）企业发生变化后的评估，一处与实际不相符的扣2分。105.4企业双重

10、预防机制领导小组 应每年对双重预防机制建设和运 行评估结论进行管理评审，发现 双重预防机制建设的亮点和改进 机会，并提出下一年度持续改进 的决策。查阅文件资料：1）领导小组未对评估结论进行管理评审或未提出下一年度改进措施， 扣10分。2）对于发现双重预防机制建设的亮点和改进机会，未能决策的，扣5 分。105.5企业应将双重预防机制的持 续改进向职工代表大会报告，或 通过企业网站、报刊等形式向员 工通报。L查阅文件资料：未按规定形式进行通报的扣5分。2.人员询问和考试员工不了解双重预防机制建设情况的，一人次扣0.5分。55.6企业应形成“管安全就是管风 险”的意识，当出现以下情形之一 时，应进行

11、风险识别和评估，并制 定控制措施：1）法规、标准变化引起风险等级 改变；2）组织机构发生重大调整；L查阅文件资料：发生左栏中变化情况，未进行风险识别和评估的，一处扣2分。2.现场核查：1）现场存在左栏变化，员工对其风险不熟悉，一人次扣1分，2）现场员工存在违背企业安全禁令和“三违”现象，一人次扣10分。15评估 要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录3）生产工艺、材料、技术、设备 设施等生产经营条件和周边环境 发生重大变化的；4）新建、改建、扩建项目，维检 修、试生产（运行），停产，复工复 产；5）本单位发生生产安全事故、存 在重大隐患或者相关行业领域发 生重特大安全事故、存在可能具 有共性的严重隐患的；6）主汛期、森林防火期、地震风 险影响期、极端或者异常天气，重 大节假日、大型活动等；7）其他可能影响风险状况的情 况。5.7当出现以下情形之一时，企业 应适时调整隐患排查方案，进行 专项隐患排查。1）安全生产法律法规、标准或企 业规章制度发布或修订时；2）设备设施、工艺、生产条件等 发生重大变化时；3）本单位或同行业发生事故时； 4）政府主管部门、上级公司、企 业管理层要求开展专项整治活动 时。L查阅文件资料：发生左栏中变化情况，未进行隐患排查的，一处扣2分。2.现场核查：现场员工存在国家明令规定的重大事故隐患等违规情形,一人次扣10 分。15小计70合计300