科研档案管理办法.docx

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1、科研档案管理办法第一章总则第一条为了加强集团公司科学技术研究工作档案（以下简称“科研档案”）的管理工作，充分发挥科研档案在集团公司生产和经营中的作用，根据有关法律法规和规章制度规定，特制订本办法。第二条本办法所指的科研档案是在新技术研发与应用过程中形成的，具有保存价值的文字、图表、数据、声像等各种形式载体的文件材料，是集团公司技术储备的一种形式，是一项重要的信息资源，必须进行妥善管理，确保完整、准确、系统、安全，以方便利用。第三条科研档案类别按内容可分为科技创新课题档案、成果鉴定档案、科技获奖档案、工法档案、知识产权档案。第四条本办法适用于集团公司各部门和项目部的科研档案管理工作。第二章机构和

2、职责第五条科技创新中心是建立、收集、审查、保存集团公司科研档案的归口管理部门。同时，负责对各部门和项目部的科研档案工作进行指导和督查，协助其做好科研档案管理工作。第六条各部门负责本部门科研档案形成、收集、整理和移交至科技创新中心等工作的全过程管理。各部门应明确专人负责科研档案工作。第七条项目部技术负责人负责项目部的科研档案资料形成、收集、整理和移交至科技创新中心等工作的全过程管理。第三章科研档案的范围第八条科研档案范围如下：（一）科技创新课题：准备阶段、试验阶段、总结鉴定验收阶段、成果和奖励申报阶段、推广应用阶段的资料。（二）成果鉴定：全套鉴定材料、成果鉴定证书。（三）获外部科技奖励的科技成果

3、：申报书、获奖文件、证书。（四）工法：工法申报材料、获批文件、工法证书。（五）知识产权：专利、软件著作权证书。第四章科研档案的移交第九条科技创新课题组应对课题资料按照归档要求进行整理，在课题完成验收鉴定后1个月内移交到科技创新中心。第十条各部门及项目部以集团公司名义申报并取得的成果鉴定、科技奖励、工法、专利等成果资料，应在取得结果后1个月内移交到科技创新中心。第十一条各部门及项目部应按照归档类别和内容要求对移交的科研档案资料进行自查，对不符合要求的资料补充完善，对符合要求的档案资料按照归档类别和内容要求进行整理，可随时移交科技创新中心，双方在移交表上签字，并附案卷目录一份，备用查考。第五章科研

4、档案的归档要求第十二条科研档案应按照类别进行归档，归档范围和保管期限详见附表1、2o第十三条科研档案的保管期限分为永久，定期两种。凡是重要的基础课题的科研，应用课题科研取得成果，其科技水平为国内外首创或达到国内外先进水平以及代表本单位某一历史时期技术水平的科研档案应为永久保存；具有一定科学技术水平，代表一定历史时期的科技成果或具有特殊制成材料的科研档案可定为定期（保管期限10年）。第十四条科研档案密级可定为四级，即：绝密、机密、秘密、企业秘密。绝密级科研档案指的是指涉及国家核心秘密，具有重要科研成果及传统工艺技术的科研档案；机密级科研档案是指具有较重要的对国家有一定影响和利用价值的档案；秘密级

5、科研档案是指有较重要保存价值的档案；企业秘密是指涉及企业经济和政治利益的秘密。第十五条归档文件材料应齐全完整，归档文件为原件。审查手续完备，制成材料、书写材料应符合档案保护的要求，不得使用铅笔、彩色笔、圆珠笔和蓝复写纸，如复写应采用单面黑复写纸，字迹书写规范、图样清晰；案卷题名拟写准确，编目清楚,格式符合规定要求；装订前拆除金属物。第十六条凡属秘密级以上的科研档案涉及专利与对外技术转让的项目资料不准对外公开。第六章科研档案的编号与存放第十七条科研档案的编号由代字和顺序号组成，代字使用汉语拼音字母，代号使用阿拉伯数字。各类科研档案代字如下：科技创新课题类KT、标准类BZ、知识产权类CQ、工法类G

6、F、科技奖励类JL。第十八条存放档案必须有专用库房和框架，排放方法要科学和便于查找，定期进行库藏档案的清理核对工作，建立接收和移交、登记制度，做到帐、物相符。第七章科研档案的利用借阅第十九条科研档案原则上不外借，只能查阅、复印或扫描。如有特殊情况，须说明理由，经部门领导及集团主管领导批准，办理相关借阅手续后方可借出，用毕及时归还。第八章检查与考核第二十条各部门及项目部应对职责范围内的科研档案资料形成、收集、整理、移交等工作负主体责任。第二十一条科技创新中心每年应采取定期检查和不定期抽查的方式对各部门及项目部科研档案管理执行情况进行检查，检查结果纳入各单位年度科技创新工作考核指标。第九章附则第二

7、十二条本规定由科技创新中心、综合办公室负责解释。第二十三条本规定自公布之日起施行。附表：1.科技创新课题的归档范围和保管期限2 .成果鉴定的归档范围和保管期限3 .科技成果获奖的归档范围和保管期限4 .工法归档范围及保管期限5 .专利归档范围及保管期限科技创新课题的归档范围和保管期限类别序号归档内容保管期限科技创新课题（集团公司科技创新课题、外部科技创新课题）1科研准备阶段1.1申报书永久1.2开题报告定期1.3科研课题审批文件永久1.4委托书永久1.5任务书永久1.6协议书永久1.7合同书等永久2试验阶段2.1各种载体的重要原始记录永久2.2实验报告永久2.3计算数据永久2.4图表、照片永久

8、2.5试验分析永久2.6试验装置定期2.7操作规程定期2.8工艺技术规范说明书永久2.9安全措施定期2.10事故分析定期2.11设计文件永久2.12阶段报告永久2.13技术报告永久3总结鉴定验收阶段3.1综合性的工作总结永久3.2专题报告永久3.3论文永久类别序号归档内容保管期限3.4专著永久3.5成果鉴定材料永久3.6成果验收资料3.7科研项目投资情况永久3.8决算材料永久4推广应用阶段5.1推广应用方案定期5.2用户使用情况定期5.3扩大生产的设计文件及转让专利权的合同、协议书等永久附表2成果鉴定的归档范围和保管期限类别序号归档内容保管期限成果鉴定1全套鉴定材料定期2成果鉴定证书永久附表3科技成果获奖的归档范围和保管期限类别序号归档内容保管期限科技成果获奖1科技奖励的申报材料定期2推广应用的经济效益和社会效益的证明材料定期3获批文件永久4获奖证书永久工法归档范围及保管期限类别序号归档内容保管期限工法（国家级、省部级）1工法申报材料定期2查新报告定期3评审汇报材料定期4工法批准文件永久5工法证书永久附表5专利归档范围及保管期限类别序号归档内容保管期限专利（发明、实用新型）1申请材料定期2受理通知书定期3授权通知书定期4专利证书永久