管理体系认证程序及说明.docx

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1、管理体系认证程序及说明一，认证程序:再认证二、认证程序说明序号步舞实施方法1交换信息申请方：口头或书面提出管理体系认证申请意向。CMSC:提供公司简介等公开文件。2提交申请申请方：填写、鑫署认证申请书瓦并提供本单位的背景材料（包括营业执照、资质证明、生产许可证等复印件）及组织简介等。3申请评审CMSC:评审申请认证内容，并向申请方反馈受理与否的信息。必要时走访申请方。4签订合同CMSC:拟定认证合同，提供给申请方；申请方：审查认证合同，返回意见。双方：签署正式合同II申请方：交纳合同中规定的阶段费用。5提供文件申请方：合同签订后（最迟在现场审核前一个月）向CMSC提供管理体系文件等。6审查文件

2、CMSC:审查体系文件。指出不符合标准的文件，填写文件审查报告返回申请方。7修改文件申请方：对审查未通过的体系文件进行修改，并再次提交CMSC,直到双方满意。8初审（第一阶段）准备审核目的：检查受审核方管理体系是否具备第二阶段审核的条件.确定审核重点。CMSC:审核组编制审核计划，并于现场审核前向申请方提交。审核组编制检查表。受审核方：收到审核计划对审核计划中人员及日程安排提出书面意见建议.返回CMSC。过期未返回.CMSC视为认可。现场CMSC:审核组实施现场审核.包括首次会议、现场检查、末次会议等。受审核方：提供用于现场审核的相关资料、记录.现场、食宿.交通、办公设施和联络向导等资源。CM

3、SC:现场检查结束后，向受审核方提出第一阶段审核发现报告。受审核方：对第一阶段审核发现报告提出的事项予以确认并按规定要求向CMSC提出纠正措施计划。CMSC:审核组险证纠正措施实施的有效性，向受审核方通报晚证结论，必要时，派员对受审核方的管理体系进行部分或全部再检查初审（第二阶段）准审核目的：检查验证受审核方建立和实施的管理体系与审核准则的符合性，以决定是否推荐认证注册。其他：同第一阶段现场过程同第一阶段基本相同U第二阶段审核对发现的问题以不符合或观察项方式提出，并最终出具项目审核情况的审核报告。10技术委员会审定CMSC:技术委员会审定审核报告等审核资料，做出认证决定。11注册、颁证CMSa

4、总经理维发管理体系认证证书，办公室通知申请方并由技术部在媒体上公布获准认证名录。12变更认证范围获证方：应向CMSC递交一份正式的由其授权代表签署的变更认证范围申请书，CMSC:评审申请变更内容，并书面通知获证方受理与否。双方:若受理申请，双方签署补充合同*13例行及非例行监督审核获证方：保持管理体系有效运行，遵循双方达成的合同及协议，按CMSC要求及时通报有关信息。CMSC:在证书有效期内对获证方进行间隔不超过一年的现场监督审核，遇特殊情况由CMSC决定是否实施非例行监督审核。14再认证获证方：证书有效期满三个月前，如愿保持认证，需重新提出申请，认证机构进行合同评审并实施审核，过程同2-13

5、（长期合同不需4,一般情况不需8、9）0如原合同过期需重新申请并签订新合同。三、认证授予、拒绝、保持、更新、暂停、恢复或撤销认证、扩大或缩小认证范围的相应说明1,认证的授予、拒绝、保持及更新申请认证的组织，顺利完成初次审核的第一阶段和第二阶段审核，经CMSC技术委员会评定、总经理批准后，将授予其认证资格并颁发认证证书。如申请组织不具备认证基本条件、初次认证审核结论认为不符合认证要求、或者开具的严重不符合项不能按期完成整改等情况，CMSC将拒绝授予其认证资格。已经获得认证的获证组织，如顺利通过每年（一般与前次审核时间不超过12个月）的例行年度监督审核，经CMSC技术委员会评定、总经理批准后，将保

6、持其认证资格。在当前认证证书有效期满前顺利完成了全部再认证审核活动，经CMSC技术委员会评定、总经理批准后，可持续保持其认证资格并更新认证证书；如果在认证终止日期前，未能完成再认证的现场审核或不能验证对严重不符合实施的纠正和纠正措施，CMSC则不的保持其认证资格、也不得为其更新认证证书（当前认证将在有效期满时自动失效）。如其后续申请继续实施认证，则应按初次认证的要求实施。获证组织在证书有效期内，如发生单位名称、地址等基本信息变更，在向CMSC提交变更申请并经CMSC评审后，可获得更新后的同原证书有效期的认证证书。2、扩大及缩小认证范围获证组织在证书有效期内，如出现增加/缩减已获证认证范围内的产

7、品/活动/服务、或增加/缩减固定场所，应及时向CMSC提交变更认证申请并说明扩大/缩小的原因。CMSC接申请后将对申请进行评审，对于扩大认证范围，CMSC将根据评审结果组织安排实施扩大业务范围专项审核（或结合后续例行年度监督审核及再认证审核），现场审核通过后经CMSC技术委员会审定、总经理批准，换发扩大范围后的认证证书；对于缩小认证范围，CMSC对获证方拟缩小认证范围的申请评审后，经CMSC技术委员会审定、总经理批准，换发缩小范围后的认证证书，必要时CMSC可能安排监督审核、再认证审核或专项审核对缩小后管理体系的完整性和有效性进行审核确认。CMSC审核组在现场审核或技术委员会专家评定中，如发现

8、获证方某一项或多项已认证的产品范围在一个认证周期内都未能提供持续满足认证要求的证据，经审核组或技术委员会专家与获证方确认、技委会主任评定、总经理批准，CMSC有权缩小其认证范围并换发缩小认证范围后的认证证书。3、暂停、恢复或撤销认证当下述情况发生时，CMSC将在调查核实后的5个工作日内向获证组织发出暂停认证注册资格通知书，暂停期限一般为3个月、最长不超过6个月。在证书暂停期间，获证客户的管理体系认证暂时无效，获证客户不得继续宣传已获得认证资格。如果造成暂停的问题已解决，CMSC将按相应规定恢复被暂停的客户的认证资格。e客户的获证管理体系持续地或严重地不满足认证要求，包括对管理体系有效性的要求；

9、认证范围内的行政许可证明、资质证书、强制性认证证书等过期失效，重新提交申请已被受理但尚未换证的；存在违反法律法规要求、认证规则要求的情况，被执法监管部门责令停业整顿，或者被认证监管部门发现体系运行存在问题需要暂停证书的；e不承担、履行认证合同约定的责任和义务，不按期交纳认证费用，无正当理由不按期接受监督审核或再认证审核；监督审核、特殊审核、变更审核等审核中发现的不符合，未能在规定的期限内实施有效整改，但严重程度尚不能构成撤销管理体系认证资格；获证方对认证进行虚假声明，或违反认证证书和认证标志的使用规定，经警告后仍未采取纠正措施的；获证方发生质量、服务、环境、安全责任事故（死亡事故）、信息安全事

10、件，或者存在严重问题且已造成不良后果的；获证方对其管理体系进行了影响到管理体系认证资格的较大更改，未通报CMSC并得到许可的；获证客户主动请求暂停，及其其他应当暂停认证证书的情况。对于暂停期内的获证组织，如果其造成被暂停的问题已解决，经CMSC技术委员会评定、总经理批准后，CMSC将恢复其被暂停的认证。获证方有下列情况之一时，CMSC将向获证组织发出撤销/注销认证资格通知书并予以公布。获证方接到撤销/注销认证通知后，必须立即停止使用任何引用认证资格的广告材料，并交回认证证书。被撤销管理体系认证资格的单位，一年后方可重新提出管理体系认证申请。被注销或撤销法律地位证明文件，管理体系实际没有运行或已

11、不具备运行条件；暂停认证证书的期限已满但导致暂停的问题未得到解决或纠正（包括持有的行政许可证明、资质证书、强制性认证证书等已经过期失效但申请未获批准）；发生严重质量、服务、环境、安全责任事故（3人以上死亡事故）、信息安全事件、经执法监管部门确认是获证组织违规造成，或者存在其他严重违反法律法规行为；拒绝接受国家产品质量监督抽查的，或被市场监管部门列入质量信用严重失信企业名单。拒绝配合认证监管部门实施的监督检查、确认审核、见证评审，或者对有关事项的询问和调查提供虚假材料或信息；e监督审核、特殊审核、变更审核等审核中发现存在严重不符合，经指出后在规定的期限内未能采取有效的纠正措施；e获证方在规定时限内拒不接受年度监督审核、再认证审核，或者逾期6个月未缴纳认证费用且经指出后不予纠正；e违反与CMSC签定的合同、协议，不按相关规定正确引用和宣传获得的认证信息并造成严重影响或后果，或已责令整改但超过6个月仍未实施纠正；e获证方对其管理体系进行了影响到管理体系认证资格的重大更改，6个月内未申请实施变更审核的；e获证方主动提出注销认证证书，或者由于认证标准变更、认证证书有效期满，获证方不再提出认证申请的；e其他应当撤销认证证书的情况。