企业合规监管需要调查的内容汇总全套.docx

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1、企业合规监管需要调查的内容汇总全套为本合规监管之目的，请XX公司提供下述文件清单中所列资料（为了保证调查的完整性，该清单没有明确要求提交的其他类似文件也请一并提交）。我们将对基于本表提供的资料和信息严格保密。尽管如此，对于涉及商业秘密的资料，贵企业可在对秘密信息做保密处理后提供，或者提供不包含秘密信息的空白版本，或者就相关资料口头对我们做出说明。另外，对于相关资料和问题回答我们可能会通过电话访谈或现场访谈的方式向贵企业做进一步的确认和合适，请理解。非常感谢贵公司的配合！合规监管初步文件清单编所需提供文件或信息已待不备号提提适注供供用Parti：公司资信情况1 .公司基本情况1. 1公司基本情况

2、介绍（包括名称、设立日期、法定代表人、注册地等）1.2 公司及分公司（若有）设立、历次变更及运营情况的说明1.3 公司设立至今的章程、股东会决议，董事会决议及其相关文件1.4 公司股权架构图（追溯至实际控制人）；公司组织架构图（应包含公司的部门设置、部门职责、部门人员规模；尤其是与本次合作相关的部分，请重点说明）1.5 股东之间合资合同以及其附属文件、关联文件1.6 股东所持股权用于质押、其他形式担保、第三者权利或权属争议的相关资料1.7 股东出资资产明细及设有质押、抵押或其他第三者权利的相关资料1.8 董事、监事及高级管理人员（特别是）的名单、简历、背景资料及职位描述1.9 公司对外投资总额

3、、明细清单和有关文件1. 10关于公司的经营模式和经营情况的简要说明，尤其是本次合作的经营模式、经营情况（包括经营历史、服务客户等）1. H中国人民银行信用报告2.公司证照情况2. 1公司的营业执照（曾用以及当前使用的证照正，副本）2.2公司（特别是与本次合作相关的）已取得的目前从事的经营事项和业务种类所需要的全部政府登记、许可、备案文件，如ICP备案、互联网药品信息服务资格证书等（与本次合作相关证书请做备注）；公司计划取得的以上资料或其目前进展情况说明；3.公司内部规则/管理3. 1关于合规的内部控制制度：包括但不限于：1 .反腐败政策2 ,反商业贿赂规定3 .与医药学专业人士、医疗机构往来

4、政策4 .数据合规政策5 .个人信息保护政策6 .保密政策3.2业务相关内部规则：包括但不限于：1、业务流程2、推广行为3、会议操作4、推广资料审核5、业务文书模板6、竞品利益冲突7、推送信息等方面的文档信息管理3.3人事相关内部规则：请提供本次合作相关的包括但不限于以下的人事规则：1、就业规则2、招聘规则3、资格资质管理规则4、培训规则5、考核规则6、员工利益冲突回避规则3.4 贵企业是否通过签订书面劳动合同的方式雇用零售终端推广人员？该等人员中是否存在非全职员工或兼职员工、劳务工、计时工、实习生等？3.5 零售终端推广人员的业务分担是如何决定的？对于同一名推广人员负责的业务范围是否有限制性

5、的规定？3.6 推广业务开展过程中，除了零售终端推广人员工资以外，贵企业还会有哪些支出（尤其是直接或间接最终用于医疗机构和药剂师等医药学专业人土的支出）？通过什么方式管理该支出？3.7 财务相关内部规则：请提供与推广人员相关的包括但不限于以下的财务规则：1、费用报销规则2、费用标准规则4.分包状况4. 1公司与线下药店和电商等分包商的说明分包情况、合作内容和双方权利义务4.2公司关于分包商管理的内部规则或文件，包括但不限于：1、分包商合规/廉洁承诺函2、分包商使用标准3、分包商管理流程4、分包商尽调清单5、分包商合规培训情况4. 3关于分销业务与任何包括但不限于以下类型供应商之间的合作合同：1

6、、信息技术（提供技术支持）2、咨询（提供咨询服务）3、其他（如有）5.知识产权情况5. 1公司的知识产权（含非专利技术）明细及登记/备案文件/质押情况，包括但不限于商标、专利、著作权（版权）、计算机软件著作权、域名、专有技术等5. 2公司使用的知识产权的明细及登记/备案文件，包括但不限于发明、实用新型、外观设计、商标、域名、计算机软件著作权等5.3公司使用的知识产权与其他第三方签署的许可协议、品牌或专有技术使用协议等6.公司税务及债务情况6.1 公司最近3年的审计报告6.2 公司最近3年接受税务稽查（核查）情况相关资料及案件说明6 .3公司债务明细清单及情况说明7 .对外担保情况7. 1公司提

7、供担保总额、明细清单和有关文件8.公司与本次合作有关部门的劳动人事情况8. 1与本次合作有关部门员工表、组织结构图及其基本情况，主要包括员工人数及变化情况，人员专业结构、员工受教育程度、雇佣形态、职位、工作年数、业务内容8.2 公司（与本次合作有关的部门）与其现任高级管理人员、一般雇员间签订的现行有效的标准劳动合同、保密协议、竞业限制协议等样本8.3 与本次合作有关部门签订的劳务派遣合同8.4 员工离职、裁员等相关记录资料8.5 公司成立以来涉及公司和公司的任何高级管理人员的已提起、正在进行或将要发生的任何劳动争议仲裁或诉讼的一切相关资料和文件，包括仲裁或诉讼的相关文件、相关仲裁裁决或诉讼判决

8、书及执行和履行之当前状况9.重要合同情况9. 1公司客户清单及公司已履行完毕或正在履行的合同清单及副本，包括但不限于各业务合同、代理合同、互联网/自媒体运营合同等重要合同9.2 办公场所租赁合同9.3 关联交易合同10.纠纷、诉讼、仲裁和行政处罚10.1 投诉：任何来自医疗机构、医药学专业人士的，与本合作相关的投诉，以及对于该等投诉的调查处理情况，以及任何来自贵企业客户的与本合作相关的投诉，以及对于该等投诉的调查处理情况10.2 行政调查/处罚：任何与公司有关的（包括因公司行为导致公司客户涉及行政程序的情形）行政程序（包括行政申请、行政处罚、行政裁决等）以及与其相关的调查、执行等程序，包括但不

9、限于：1、市场监督管理局的行政处u训2、原食品药品监督管理局的行政处罚3、其他行政部门发出的调查通知、警告书、处罚书、稽查通知等10. 3解约：任何贵企业客户在合同期内主动要求解除或终止与本合作相类似的合同的事件描述（包括解除原因、后续处理结果等）10.4公司目前在中国境内外正在进行中或潜在的诉讼、仲裁、纠纷、行政调查情况10. 5公司所有有管辖权的行政机关、司法机关涉及贵企业的查封、冻结及其他法院指令、强制执行的措施或程序10.6所有涉及公司的目前尚未达成一致意见的协商或调解的详细情况及有关证明文件11.其他需要说明的有关问题11. 1公司在经营中存在的各种风险，包括但不限于法律风险、政策风

10、险、市场风险、技术风险、贷款及担保的风险等，以及上述风险的依据或来源11. 2未来十二个月内可能产生重大影响的事件，包括公司目前预测对公司可能产生重大影响的有利于或者不利于公司的事件Part2:合作模式合规性1 合作模式的运作模式说明（包括但不限于业务运营方式、收入来源、涉及文书示例、说明、服务客户、发展历史等）2 与贵企业有类似合作的企业名称及合作情况概述3 任何关于业务模式的可行性研究报告或法律意见书或商务提案书，无论该等文件为公司自行制作还是委托第三方制作，也无论该等文件是供内部参考还是向外部机构提交4 合作模式业务团队说明（包括但不限于业务人员情况、规模等）5 合作模式业务涉及开拓医院

11、/医生/药店/药剂师/其他药品销售人员的主要渠道与方式说明6 合作模式业务涉及医生/药剂师/其他药品销售人员个人信息的收集、管理方式（包括存储、出境等）说明7 合作模式业务涉及所有支出的说明（包括但不限于明细、金额、方式等）8 贵企业是否就合作模式向主管部门做过任何形式的报告或咨询？报告和咨询结果的说明9 关于合作模式与医药代表的关系的看法的说明10 贵企业近两年来本合作相关业务的增长情况如何报价合理性的说明备注：1.本文件清单是为了协助律师参与对贵公司进行合规监管而草拟的；2.由于目前对贵公司的情况了解有限，本文件清单仅是作为辅助律师了解贵公司资信情况及业务模式的初步信息，随着资料查阅、进场调查、关键人员面谈等合规监管工作的深入，律师可能需进一步补充文件清单内容；3请公司提供相关资料的完整、清晰、齐全的复印件或以书面形式进行答复；4.提供资料中过程，如涉及公开信息的，请注意与公开信息保持一致；如涉及数据方面的，请注意与财务口径一致各类资料请尽量在纸质基础上附加提供电子版。