附件5-证券公司高级管理人员水平评价测试大纲（2022）.docx

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1、证券公司高级管理人员水平评价测试大纲(2022 )中国证券业协会2022年10月第一部分综合类1（一）法律11 .中华人民共和国公司法12 .中华人民共和国证券法13 .中华人民共和国民法典关于合同、担保物权的相关规定24 .中华人民共和国刑法及其修正案关于证券犯罪的规定35 .中华人民共和国证券投资基金法46 .中华人民共和国期货和衍生品法47 .中华人民共和国信托法48 .中华人民共和国反洗钱法4（二）行政法规51 .证券公司监督管理条例52 .证券公司风险处置条例5第二部分经营管理类6（一）公司、子公司及分支机构设立、管理61 .证券公司股权管理规定62 .外商投资证券公司管理办法63

2、.证券公司业务范围审批暂行规定74 .证券公司设立子公司试行规定75 .证券公司分支机构监管规定86 .证券公司私募投资基金子公司管理规范87 .证券公司另类投资子公司管理规范88 .证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构（二）公司治理、内部控制与信息披露91 .证券公司治理准则92 .证券公司内部控制指引103 .关于加强上市证券公司监管的规定104 .证券公司年度报告内容与格式准则10（三）合规管理与风险管理H1 .证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及证券公司合 规管理实施指引H2 .证券公司分类监管规定123 .证券公司信息隔离墙制度指引及关于证券公司做好利益

3、冲突管 理工作的通知124 .证券公司风险控制指标管理办法135 .证券公司风险控制指标计算标准规定136 .证券公司全面风险管理规范137 .证券公司流动性风险管理指引148 .证券公司信用风险管理指引149 .证券公司声誉风险管理指引1410 .证券公司压力测试指引15（四）信息技术保障151 .证券基金经营机构信息技术管理办法152 .证券期货业信息安全保障管理办法16（五）投资者保护161 .证券期货投资者适当性管理办法及证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）162 .证券经营机构投资者教育工作指引173 .证券公司投资者权益保护工作规范174 .证券基金期货经营机构投资者投诉处

4、理工作指引（试行）.17第三部分行业文化、职业道德与从业人员行为规范类17（）彳丁业化 171 .建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要（节选）.182 .证券行业文化建设十要素183 .证券公司文化建设实践评估办法（试行）18（二）从业人员管理与职业道德181 .证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法及证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则182 .证券市场禁入规定193 .证券从业人员职业道德准则20（三）廉洁从业与诚信管理201 .证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定及证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则202 .关于加强注册制下中介机构

5、廉洁从业监管的意见213 .关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险4 .证券期货市场诚信监督管理办法215 .证券行业诚信准则22第一部分综合类（-）法律1 .中华人民共和国公司法（1993年12月29日公布， 2018年10月26日最新修正并施行）掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财 产权概念；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资 和担保的规定；熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定; 掌握有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公司董事会的 职权；掌握股份有限公司股东大会的性质和地位；熟悉关于股份 公司重大资产买卖和对外担保的规定；掌握关于

6、股份公司董事会 组成、任期和职权的规定；掌握股份有限公司董事长职权范围； 熟悉股份公司监事会组成及监事任期的规定；熟悉公司利润分配 的规定。2 .中华人民共和国证券法（1998年12月29日公布， 2019年12月28日最新修订，2020年3月1日起施行）掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人 的行为准则；掌握关于公开发行证券的规定；掌握股票发行依法 注册的规定；掌握保荐人勤勉尽责的要求；掌握关于证券交易场 所、交易方式的规定；掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规 定；熟悉关于短线交易及其归入权的规定；熟悉关于证券上市申 请及审核的规定；掌握关于可能对上市公司、股票在国务院批准

7、的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票、上市交易公司债 券的交易价格产生较大影响，应及时公告的重大事件的规定；掌 握关于内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场、虚假陈述或 信息误导、损害客户利益等禁止交易行为的规定；掌握先行赔付 制度的概念；熟悉证券民事赔偿诉讼的代表人诉讼制度；掌握关 于证券公司设立条件的规定；掌握证券公司业务范围的规定；掌 握证券公司注册资本最低限额的规定；掌握证券公司从事证券自 营业务的限制性规定；掌握证券公司应当依法审慎经营的相关要 求；掌握证券公司客户交易结算资金和证券管理的规定；掌握证 券公司不得接受客户全权委托、不得允许他人以证券公司名义直 接参与证券集中交易、

8、不得私下接受客户委托买卖证券的规定; 掌握证券公司治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定时, 国务院证券监督管理机构对其采取监管措施的规定；了解对证券 公司股东虚假出资、抽逃出资行为进行监管的规定；熟悉证券账 户实名制的规定；熟悉国务院证券监督管理机构依法履行职责有 权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；熟悉关 于相关证券违法行为法律责任的规定。3,中华人民共和国民法典关于合同、担保物权的相关 规定（2020年5月28日公布，2021年1月1日起施行）熟悉合同当事人行使权利、履行义务应当遵循的原则；了解 合同当事人订立合同可以采用的形式；熟悉合同内容应包括的一 般条款；了解合同

9、当事人不履行合同义务应承担的违约责任；熟 悉借款合同的形式和主要内容；熟悉借款人和贷款人的权利及义 务；熟悉保证人承担连带责任的规定；了解有关委托费用支付的 规定；熟悉受托人、委托人的权利和义务；了解有关委托事务报 酬支付的规定；熟悉不同情形下委托人或者受托人受到损失时的 赔偿责任规定；熟悉有关解除委托合同的规定；熟悉有关委托合 同终止的规定；了解中介合同中介人和委托人的义务；熟悉担保 合同的性质、种类；熟悉担保物权的担保范围；掌握抵押财产的 范围；了解最高额抵押权的规定；熟悉可以出质的权利范围；掌 握关于股权、基金份额出质的规定。4.中华人民共和国刑法及其修正案关于证券犯罪的规 定（1979

10、年7月6日公布，2020年12月26日最新修正，2021 年3月1日起施行）了解欺诈发行证券罪的构成要件及刑事责任；了解违规披露、 不披露重要信息罪的构成要件及刑事责任；掌握内幕交易、泄露 内幕信息罪的构成要件及刑事责任；掌握利用未公开信息交易罪 的构成要件及刑事责任；熟悉编造并传播证券、期货交易虚假信 息罪的构成要件及刑事责任；掌握诱骗投资者买卖证券、期货合 约罪的构成要件及刑事责任；掌握操纵证券、期货市场罪的构成 要件及刑事责任；熟悉背信运用受托财产罪的构成要件及刑事责 任；熟悉提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪的构成 要件及刑事责任。5,中华人民共和国证券投资基金法（2003年1

11、0月28 日公布，2015年4月24日最新修正并施行）了解设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为; 熟悉公募基金运作的方式；熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基 金财产债权债务的独立性意义；掌握非公开募集基金的合格投资 者的要求；掌握非公开募集基金的投资范围；掌握非公开募集基 金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求；熟悉基金公开募 集与非公开募集的区别。6 .中华人民共和国期货和衍生品法（2022年4月20 日公布，2022年8月1日起施行）掌握期货交易和衍生品交易的相关定义；熟悉期货交易和衍 生品交易活动应当遵循的原则、参与期货交易和衍生品交易活动 的各方应当遵守的原则；熟悉期货交易

12、和衍生品交易的交易方式; 掌握期货交易和衍生品交易相关的禁止性行为规定。7 .中华人民共和国信托法（2001年4月28日公布， 2001年10月1日起施行）了解设立信托的条件；熟悉信托财产与受托人财产相区别的 规定；熟悉受托人义务的规定；了解信托变更及终止的相关规定。8 .中华人民共和国反洗钱法（2006年10月31日公布， 2007年1月1日起施行）掌握反洗钱的概念；熟悉金融机构在客户身份识别、客户身 份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗 钱义务的规定；了解金融机构未履行反洗钱义务的法律责任。（二）行政法规1,证券公司监督管理条例（2008年4月23日公布，2014年7月

13、29日修订并施行）掌握证券公司依法经营、履行诚信义务的规定；掌握证券公 司股东出资的规定；掌握证券公司设立时的业务范围的规定；掌 握证券公司变更公司章程重要条款的规定；掌握证券公司股权变 动时应事先告知的情形；掌握证券公司合并、分立、停业、解散 或者破产的相关规定；掌握证券公司及其境内分支机构经营业务 的规定；掌握证券公司防范和控制风险的规定；掌握关于证券公 司客户及其账户管理的规定；掌握证券公司客户信息查询、客户 服务等相关规定；掌握证券公司向客户提供投资建议的禁止性规 定；掌握证券公司经纪业务、自营业务、证券资产管理业务、融 资融券业务规则及风险控制的相关规定；掌握关于客户资产保护 的相关

14、规定；掌握证券公司客户资产托管的管理规定；掌握证券 公司信息报送的主要内容和要求；掌握证券公司向社会公开披露 信息的主要内容及要求；掌握国务院证券监督管理机构对证券公 司的业务情况、财务状况进行检查可采取的措施；掌握国务院证 券监督管理机构对证券公司责令其限期改正可采取的措施。2,证券公司风险处置条例（2008年4月23日公布， 2016年2月6日修订并施行）了解处置证券公司风险的总体原则；掌握证券公司被国务院 证券监督管理机构托管、接管的情形；了解国务院证券监督管理 机构对证券公司进行行政重组的条件、方式和期限的规定；熟悉 国务院证券监督管理机构撤销证券公司的情形；了解证券公司风 险处置过程

15、中有关司法程序的规定。第二部分经营管理类（一）公司、子公司及分支机构设立、管理1,证券公司股权管理规定（2019年7月5日公布，2021 年3月18日最新修正，2021年4月18日起施行）掌握证券公司股权管理应当遵循的原则；掌握证券公司股 东类别的规定；熟悉证券公司注册资本、股权结构变更的相关规 定；掌握证券公司各类股东应当满足的资质条件；熟悉证券公司 股权管理事务的办事机构、责任主体；掌握证券公司股东以及股 东的控股股东、实际控制人参股、控制证券公司的规定；掌握穿 透核查证券公司股东股权结构、资金来源，禁止以非自有资金入 股的规定；了解证券公司股东质押所持证券公司股权的规定；了 解证券公司应当在公司章程中载明的关于股权管理的监管要求; 掌握证券公司股东及其控股股东、实际控制人的禁止性行为。2,外商投资证券公司管理办法（2018年4月2