XX区科研项目及经费使用管理办法.docx

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1、XX区科研项目及经费使用管理办法第一章总则第一条为保证XX区科研项目的顺利实施，实现科学、规范、高效和公正的管理，根据XX省科技发展专项资金管理办法（X财科教（2019）10号）、XX省重点研发计划暂行管理办法（X科发规（2019）113号）和XX市科研项目及经费使用管理办法（X科发（2020）56号）、XX市科技项目验收管理办法的通知（修订）（X市科管（2019）11号）等文件精神，制定本办法。第二条区级科研项目（以下简称项目），是指由区科技局立项，在我区在一定时间周期内进行的科学研究与试验发展活动及相关的其他科学技术活动，主要包括工业、渔农业、社会发展等科学研究项目。第三条科研项目的实施必

2、须遵守国家、省市有关法律、行政法规和财务规章制度，坚持突出重点、统筹支持，科学规范、注重绩效，透明公正、宽容失败等原则。第四条科研项目管理实行公开行政制度。按照政务公开的范围和程序，项目的申报、立项、验收结果等信息，应当及时向社会公开。实现项目申报、评审、立项、中期评估、验收等环节全过程可申诉、可查询、可追溯，并接受派驻纪检监察组的全过程监督。涉及国家技术秘密的项目按相关规定执行。第五条科研项目承担单位或项目组成员与项目管理实行回避制度。（一）项目管理者在项目立项、经费分配、项目验收、争议处理等环节，如与项目承担单位或项目负责人有直接利害关系的应当主动回避。（二）咨询与评审专家如与咨询评审对象

3、有直接利害关系，可能影响公正履行职责的，应当主动回避。由咨询或评审对象申请提出且理由正当需要回避的专家应当回避。第二章组织管理第六条区科技局主要职责：（一）负责科研项目申报、评审、立项、中期评估、验收等。（二）完善科研项目和科研经费管理制度，加强科研信用管理。（三）组织开展科研项目实施和经费使用的监督检查工作，批准项目的变更和终止申请。（四）加强分期补助科研项目的规范管理，根据科研项目合同书执行情况进行拨款，下达科研项目经费。（五）组织协调并处理科研项目执行过程中需要解决的有关问题。（六）开展科研项目绩效管理相关工作。第七条区财政局主要职责：（一）负责年度财政科研经费预算管理、下达。（二）会同

4、区科技局组织实施财政科研项目经费绩效管理相关工作，重点做好绩效目标审核、绩效跟踪监控和绩效评价等工作。（三）监督科研项目财政经费的使用。第八条项目承担单位所在街道乡镇或行政主管部门主要职责：（一）参与审查科研项目申报材料的真实性及择优推荐工作。（二）参与审核科研项目的变更、终止等重大事项，审核科研项目验收材料。（三）督促科研项目承担单位按期完成项目合同书规定的任务。第九条科研项目承担单位及科研项目负责人的主要职责：（一）负责申报科研项目相关信息的真实性、合法性和完整性。（二）负责科研项目的组织实施，科研项目立项后应及时签订项目合同书，严格按照项目合同书约定组织科研项目实施，落实项目自筹经费，落

5、实保障科研项目顺利实施的必要条件，及时完成科研项目研发任务和目标。（三）建立健全单位内部项目管理和科研经费管理以及科研成果处置、收益分配等制度。按规定合理统筹安排使用科研经费，确保科研经费单独建账，专款专用，并及时为科研项目负责人办理预算调整和其他保障项目顺利实施的必要手续。（四）自觉接受区科技局对项目执行情况的监督检查，如实提供相关数据和资料。开展项目实施的阶段性自查，及时反馈项目的实施进展、取得的阶段性研究成果、经费使用情况以及存在的困难和问题。（五）指导、督促科研项目负责人及科研人员及时、规范、准确做好研究开发、试验等科研记录、账册，确保记录客观、真实、完整。（六）及时报告可能影响科研项

6、目实施的重大事项和重大问题。（七）项目完成后按规定进行验收，提交科研项目验收材料等。第三章项目申报与立项第十条区科技局根据经济、社会发展需求，发布年度项目申报通知，明确申报要求、申报程序等。第十一条区科技局进一步完善项目发现机制，逐步建立并完善由市场决定项目的机制。项目征集和发现的渠道和方式包括：（一）公开征集。根据经济和社会发展需求，解决制约我区经济、社会发展的基础性、重大核心关键技术与应用示范问题，面向社会公开征集科研项目。（二）主动设计。区科技局会同区行业主管部门跟踪了解重点领域技术发展趋势，结合重大工程建设、产业发展和服务民生，加强技术需求调研，主动设计对我区发展有重大影响的科研项目。

7、区科技局与科研院所确定的科研合作研发项目，按照主动设计科研项目进行管理。（三）开放市场推荐项目渠道。允许风险投资机构及其他金融机构直接向区科技局推荐其股权投资的科技成果转化项目。从科技创新创业大赛、科技成果竞价拍卖等活动中，发现和挖掘一批契合市场需求的科研项。建立项目推荐与实施管理对应的责任机制。推荐单位应当对其推荐并立项实施的项目协助做好项目实施过程的监管工作。第十二条科研项目申报应同时满足以下基本条件。（一）申报单位应是在XX区行政区域设立、登记、注册并具有独立法人资格的企事业单位或机构，具有较强的研究基础、人才队伍和创新实力，有健全的科研管理制度、财务管理制度、资产管理制度和会计核算制度

8、。申报人必须依托单位进行申请，项目负责人须是本单位在职人员。（二）优先支持高新技术企业申报区科研项目。（三）申报的科研项目具有合理的实施方案、先进可行的技术路线和明确的预期绩效，科研成果的应用前景较好。（四）项目实施后，项目绩效目标中可量化考核的技术、经济或社会效益指标提升明显。（五）申报单位和项目负责人以往科研项目实施执行情况、验收结题、资金筹措、经费管理、科研诚信、知识产权保护和接受监督检查方面情况良好。第十三条科研项目申报限项要求。（一）同一项目负责人及同一企业，当年度立项区级科研项目不超过1项。区内科研院所申报科研项目和区科技局部门主动设计的科研项目不受上述限制，根据具体情况申报。（二

9、）申报时有在研项目逾期未验收、在研项目推进不正常的，或仍处于科研信用黑名单惩戒期的单位和项目负责人不得申报。第十四条项目实行网上申报。申报单位通过“XX科技大脑”实名注册，填写申报材料。申报材料包括：（一）XX市XX区科技计划项目申报书；（二）可行性报告（含财务报表）；（三）辅助附件，如申报科技合作项目需提供合作协议等。项目可行性报告等相关附件材料中应回避项目负责人、项目申请单位及项目组成员的具体信息。第十五条科研项目立项程序主要包括形式审查、专家评估、实地审核、科室联审、行政决策等。形式审查。由科技局相关业务科室对申报单位和项目负责人是否具有良好的信用、是否符合申报通知的基本要求、相关佐证材

10、料及附件是否齐全、规范等进行形式审查，对不符合形式审查要求的项目将提醒申报单位和项目申请人及时修正。通过形式审查的项目，进入专家评估。专家评估。对项目承担单位及项目研发团队的研发能力和研发投入、项目实施方案是否符合目标要求、是否具备相应的创新条件和能力、项目应用及发展前景，经费预算是否合理、技术路线是否切实可行等进行评价打分。对申报重大科技创新攻关项目能否解决行业（产业领域）关键核心技术难题等进行评价，提出推荐建议。专家评估由区科技局组织实施，评估专家应选择专业领域匹配，从市级专家库中抽取或相关技术领域专家中邀请确定。项目专家评估成员一般不少于5人，其中财务专家不少于1人。区科技局根据专家评估

11、结果确定实地核审项目，原则上评估得分占总分值的70%以下项目不列入实地审核。实地审核。由区科技局组织专门力量对列入实地审核的承担单位是否具备相应的研发能力和研发投入、项目实施是否符合目标要求、关键技术是否切实可行等进行再审核评价，并对项目实施总经费提出建议。科室联审。由区科技局相关科室根据专家评估推荐建议，结合科研项目申报单位和项目负责人的综合实力，提出推荐立项及经费安排建议。行政决策。区科技局党组会议对拟立项项目和经费安排方案进行审议，作出是否给予立项和经费补助的决定。第十六条区科技局作出立项决策后，通过门户网站进行公示，公示时间5个工作日。对公示有异议的项目，由区科技局邀请专家进行调查，核

12、实有关情况并提出调查处理意见。根据公示结果，确定立项项目并由区科技局、区财政局联合发文下达立项文件。第四章项目实施和管理第十七条区级科研项目实行合同制管理。项目立项后,应在规定的时间内由区科学技术局（甲方），项目承担单位（乙方）、归口管理单位（丙方）共同签订项目合同书（或任务书，统称合同书，下同），项目合同书要明确各方的权利和义务。项目合同书的相关条款原则上应与项目申请书的各项指标及可行性报告内容一致，不得以补助经费未达到申请经费数额为由更改项目合同书内容，但根据评估专家建议，在项目承担单位认可的情况下，遵循技术指标调高不调低的原则，可对部分指标进行补充。项目承担单位逾期不签订项目合同书的，视

13、为放弃该项目的立项，由区科技局按党组研究同意后对项目予以撤销。第十八条科研项目合同书的审核采用分级审核的方式，项目负责人将合同书提交后，归口管理单位和区科学技术局应在规定的时间内审核签订合同书。第十九条科研项目实施时间根据实际需求在合同书中约定，一般不超过2年；预计实施期限超过2年的，应当提出分阶段目标，按阶段目标有计划开展研究。第二十条项目实施过程中的合同书变更管理。项目实施期内，出现下列情况之一的，项目承担单位应及时提出申请，经归口管理单位同意后，通过“XX科技大脑”中的科技项目管理系统或书面申请提请区科技局变更合同书有关条款，但合同书规定的考核指标不予调整。（一）项目负责人调离原单位或无

14、法履职等，需要变更项目负责人的。（二）项目承担单位因重组、兼并、改制等原因需变更项目承担单位的。（三）项目合同实施期限需要延长的，应在合同实施期内提出延期申请，每个项目延期申请不超过1次，延期时间不超过6个月，特殊情况可以延长1年。（四）由于其它不可抗拒的因素，需要变更合同书内容的。为扩大科研人员自主权，项目实施期间，项目负责人可以在研究方向不变、不降低合同书指标的前提下自主调整研究方案和技术路线，并按规定自主调整项目组成员。上述调整由项目负责人通过系统事先报备或报区科技局备案。第二十一条科研项目合同书终止实施的申请。科研项目执行过程中，如遇到下列情况之一的，项目承担单位可申请终止项目实施：（

15、一）因不可抗拒因素，或因现有水平和条件难以克服或实现的技术，致使项目不能继续或不能完成研究开发内容和目标的。（二）项目研发的关键技术已由他人公开，致使本研究开发工作成为不必要的。（三）项目研发取得了目标产品，但由于市场变化进一步产业化应用没有意义的。（四）导致项目不能继续实施的其它原因。需终止实施的项目，由科研项目承担单位在科研项目实施期内或实施期限到期后的3个月内提出，并附项目总结报告、经费使用情况、实施绩效表（重大科技创新攻关项目要提供经费使用情况审计报告）等材料，经项目承担单位所在街道乡镇或行政主管部门审核并签署意见后，报区科技局审批。同意终止实施的项目，财政结余经费和经审计使用不合规经

16、费按原拨付渠道予以收回。第二十二条加强科研项目实施的中期评估工作。实施周期达到2年以上的项目或者财政资金补助达到50万元以上的项目，必须开展中期评估，其评估结果作为科研项目后续经费拨付的重要依据。科研项目承担单位应当在实施中期向区科技局提交科研项目执行情况自查报告，然后区科技局采取听取汇报、实地察看或委托评估等方式形成中期评价。未通过中期评估的项目，暂停拨付后续财政补助资金。对未按要求实施项目或使用经费的，按规定作出限期整改、终止项目实施、收回补助资金等相应处理。第二十三条在研项目有下列情况之一者，区科技局视其情节轻重给予缓拨经费、停止拨款、通报批评、强制终止或撤销项目等处理。（一）存在弄虚作假行为的。（二）无正当理由不签订项目合同书的或擅自变