内部审核控制程序.docx

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1、内部审核控制程序文件编号：HK-QP-13制定部门：管理者代表版本/版次A/0制订审核批准总页数4发行日期2022-01-05份序号1 .目的定期进行内部体系审核，验证本公司体系活动和有关结果是否满足计划要求，以适时发掘问题并采取适当之改善措施，确保产品质量和体系的有效运行。2 .范围凡与公司体系运作有关的作业活动及实施部门均属于内部审核的范围。3 .职责3.1 管理者代表负责内部审核的策划，任命内审组长，审核内审报告，并组织管理评审会议。3.2 管理者代表负责组织制定审核计划，主导审核活动，提交内审报告并组织跟进不合格项的纠正及预防。3.3 审核小组负责内部审核的实施，纠正和预防措施的跟催。

2、3.4 各相关部门负责纠正和预防措施的具体实施。4 .作业内容4.1 内部审核作业流程（附件一）。4.2 内审时机A）年度审核：本公司每年至少实施一次全面的内部体系审核，时间依生产实际状况而定，最大内审周期不得超过12个月。B）不定时：由总经理根据实际运作需要安排。当出现以下特殊情况时，由总经理决定是否追加内审频次：a.发生严重质量问题或顾客严重投诉；b.内部机构、领导层、质量方针、目标等发生重大变化；c.即将进行第三方审核或监督审核；d.发生严重环境问题。4.3 确定内审小组成员4.3.1 由管理者代表指定内审组组长。4.3.2 由内审组组长指定与受审核部门无直接责任的内审员担任组员。4.3

3、.3 内审员应有相关机构的培训经历，并经过资格考核获得证书。4.4 内审准备4.4.1 确定内审日期后，内审组组长编制内部审核计划表，经管理者代表批准后提前一周时间发放至各相关部门。审核计划的内容包括：a.审核的范围与目的；b.审核使用的标准或依据；c.审核小组成员；d.审核行程表。4.4.2 管理者代表组织内审小组提前一周召开内审准备会议，讨论审核行程的安排，根据内部审核计划表对审核工作进行分工，让审核员了解自己的责任，熟知审核目标、范围及所用标准。4.4.3 审核员根据分配的审核工作，编制内部审核检查表备审查。4.4.4 被审核部门的准备事项被审核部门在接到审核通知后，应做适当准备：a.通

4、告所属相关人员将要审核的目的和范围。B.指派合适的管理人员负责陪同审核小组，被指派的管理人员应具备能力回答审核范围内的问题。4.5 审核实施4.5.1 审核组组长召集受审核部门及有关人员参加首次会议，说明审核的范围及目标、审核内容和具体工作安排。452审核员采取面谈、检查文件或记录等方式进行现场随机抽查，收集审核发现，并记录审核结果。4.5.3 审核员将审核过程中所观察的情形填写于检查表，并附上必要的佐证材料，发现的不合格内容填入内审不符合报告。4.5.4 管理者代表负责召集受审核部门及有关人员参加末次会议，总结审核情况，以确定被审核部门清楚地了解审核结果，并要求发现不合格项的部门分析原因，制

5、订出纠正和预防措施，并确定整改期限。4.6 审核总结4.6.1 管理者代表应在审核后七日内根据审核结果编制内审总结报告，经总经理审批后分发给各相关部门或人员，原件由内审组保存。4.6.2 内部审核的结果汇总后提交管理评审。4.7 审核跟踪管理者代表根据有关部门制订的纠正和预防措施，组织有关审核员对纠正和预防措施实施情况进行跟踪审核，并将验证结果填写在内审不符合报告的“验证”栏中。若验证结果有效，则关闭不合格项；若验证结果无效或不满意，需发出纠正和预防措施要求并进行跟踪。4.8 审核资料归档：本公司所有各种质量审核资料均放置于审核小组归档，并依文件信息控制程序加以保存。5 .相关表单5.6 1内

6、部审核计划表；5.7 内部审核实施计划；5.8 内部审核检查表；5.4内审不符合报告；5.5内审总结报告；5.6内审首（末）次会议签到表。6.相关文件6.1 管理评审控制程序6.2 纠正与预防控制程序6.3 记录信息控制程序附件一：内部质量审核流程图流程内部审核策划成立内审小组制定审核计划审核准备首次会议执行审核不符合项检讨末次会议追踪改善内部审核总结输入管理评审权责管理者代表内审员管理者代表内审员各部门内审员各部门内审员内审员部门负责人内审员部门负责人内审员内审员各部门负责人管理者代表相关文件与使用表单年度审核计划内审员证书内部审核计划内部审核计划内部审核日程表首末次会议签到表内审检查记录表内审不符合报告内审检查记录表内审不符合报告内审总结报告内审总结报告