集团公司金融投资管理办法.docx

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1、集团有限公司金融投资管理暂行办法第一章总则第一条为规范并加强集团有限公司（以下简称“集团”）对所属企业开展金融投资业务的管理，保证集团各级企业的资金、财产安全，有效控制金融投资风险，根据国务院国资委和XX市国资委有关政策法规、集团相关规定，结合集团实际情况制订本办法。第二条本办法所称金融投资是指在国家法律政策允许的情况下，集团及所属企业在投资风险可控的前提下，以加强流动性管理、提高流动资金使用效益为目的，委托金融机构或自行进行的金融投资行为，主要金融投资产品包括但不限于：股票、债券、银行理财产品、基金（含私募基金）、信托投资计划、保险投资计划、其他非银行金融机构资产管理计划、期货、金融衍生品等

2、。第三条对集团及所属企业金融投资行为的管理遵循以下原则：（一）集团及所属企业开展金融投资业务应遵守国家相关法律法规。企业用于金融投资的资金应当是企业自有资金，不得利用国家专项补助的资金、银行信贷资金等进行金融投资，集团所属金融企业不受此限制；（二）根据XX市国资委的有关规定，集团严格控制所属企业的金融投资行为。未经集团批准，集团所属各级企业不得进行金融投资，集团控股上市公司开展金融投资业务还应当遵守其上市所在地证券监管机构的相关规定；（三）集团及所属企业开展金融投资业务应建立金融投资风险控制制度，做好风险评估和防范。开展金融投资业务应当以确保本金安全为前提，原则上应主要投资固定收益类产品，严格

3、控制期货投资和金融衍生品投资；（四）集团及所属企业用于金融投资的资金应当是企业暂时闲置性资金，不得因进行金融投资影响企业生产经营资金的需求。第四条纳入集团财务公司资金归集范围的企业原则上不得投资银行理财产品，确需投资的，相关企业应将具体投资事项报集团审批后方可实施。第二章决策与管理机构第五条集团董事会是金融投资管理的最终决策机构，负责审批集团金融投资管理制度、集团及所属企业年度金融投资计划、年度金融投资情况报告等，并负责向国有资产管理机构报送需经批准的相关事项。第六条集团总经理办公会是金融投资管理的执行机构，主要负责制订金融投资管理制度、审核集团及所属企业年度金融投资计划、年度金融投资情况报告

4、等，并将相关事项报集团董事会审批。笫七条集团投资管理部是金融投资管理的具体执行机构，是集团管理金融投资的职能部门，主要负责集团及所属各级企业开展金融投资业务进行监督和审核，并定期或不定期将集团金融投资的具体执行情况向经理层汇报。第八条集团相关部门作为金融投资管理的协作部门，对金融投资管理工作提供必要的支持和协助。第三章金融投资业务管理第九条集团对所属企业开展金融投资业务实行业务资格审核，拟从事金融投资业务的企业须经集团审批授权后方可开展有关业务，集团根据本办法的要求定期或不定期检查金融投资业务管理制度的执行情况。第十条集团及所属各级企业如开展金融投资业务的，需具备以下条件：（一）企业应当按照本

5、办法的要求制定符合本企业实际的金融投资管理制度，建立完善的业务流程、投资操作规范,投资决策程序应当符合企业金融投资管理制度要求。（二）企业应当设置专门投资管理机构，配备具有相应资质的专业人员。若由企业自行投资，投资、风险控制、交易管理等人员配备应当不少于4人；（三）若委托专业机构进行金融投资的，应选择资质等级高、具有良好过往投资业绩的机构管理资金，并配备专人对受托人的投资行为及投资账户的情况进行监督；（四）企业制订的金融投资管理制度、开设的投资账户和资金账户、设置的投资管理机构和操作人员、受托机构及相关账户应报集团备案。第十一条企业应当制订年度金融投资计划，年度金融投资计划作为企业的年度总投资

6、计划的一部分，在履行企业决策程序后一并上报集团相关职能部门。年度金融投资计划的内容主要包括：拟投资的金融产品、投资规模、资金来源、构成比例、预期收益、风险评估和控制措施、对公司整体经营的影响等。其中，拟投资的金融产品包括：本办法第四条规定的须逐笔报集团审批后方可实施的银行理财产品投资，除银行理财产品外的其他各类金融投资产品。依据XX市国资委相关制度规定，应报市国资委审核的金融投资事项，由集团统一申报。第十二条企业单笔金融投资金额变动（增持或减持）超过IoOO万元的，应当在变动发生后土个工作日内将相关金融投资变动情况报集团备案。第十三条企业应当在每月10日前向集团报送企业上月金融投资情况表，企业

7、应当在每季度结束后的下一个月的15日前向集团报送开展金融投资业务的季度情况报告，报告内容包括：年度投资计划执行情况、投资情况分析、投资风险管控情况、投资回报情况等。若遇金融投资资产面临重大资产损失的风险时，应当及时将情况上报集团。必要时，集团可要求企业随时上报金融投资业务的相关情况。第十四条集团对企业的金融投资业务机构设置和人员配备情况、风险控制情况以及企业金融投资管理制度的执行情况进行监督。对于不具备开展金融投资业务条件的企业，应当按照本办法的要求完善后方可进行金融投资。第四章附则第十五条集团及各级企业开展金融投资业务应严格按照有关法律、法规及本办法执行。集团有关企业和人员在开展金融投资业务

8、时违反有关法律、法规及本办法的规定，给集团造成损失的，责任追究按集团公司重大经营决策失误责任追究暂行办法执行。第十六条本办法未尽事宜，按有关法律、法规执行。如遇有关法律、法规调整，从其规定，并及时修订本办法。第十七条本办法由集团投资管理部负责解释，自集团董事会审议通过之日起施行。附件1：XXXX公司XXXX年金融类投资计划表序号投资品种投资目的投资主体投资主体级次企业内部决策主体XXXX年计划投资情况XXXX年预计投资收益XXXX年预计投资收益率(%)备注按投资主体类型划分按投资地点类型划分本年投资额投资资金来源占企业年度总投资的比例(%)12345678合计OO填表单位：(公章)金额单位：万

9、元备注：1.金额以万元为单位，取整数；2.投资主体类型分为集团本部、重要子企业和其他子企业；3.投资地点分别为省内、省外和境外：3.投资资金来源分为自有资金、债务融资和股权融资；4、投资目的中应填写金融投资对公司整体经营的影响等内容；5、备注中应填写风险评估和控制措施等内容。填表部门：填表人：填表人联系电话：附件2：金融投资情况月报表填报单位：(公章)填报时间：单位：人民币万元投资主体投资品种受托机构投资时间到期时间初始投资情况当前投资情况备注投资本金初始投资份额初始投资价格(元/单位)初始投资预期收益率(%)当前持有份额较上月变动(+/-)当前价格(元/单位)较上月变动(+/-)当前市值较上月变动(+/-)当前实际收益率(%)较预期收益率变动(%,+/-)填表部门：填表人：填表人联系电话:填表说明：1、本表由集团所属二级企业每月10日前填报上月数据，报集团投资管理部；2、投资主体为具体实施投资的企业；3、如委托专业机构实施投资的请填报具体受托机构；4、当前持有份额为零时，当前价格填投资产品的处置价格，当前市值较上月变动填投资产品的处置收益；4、其他情况请在备注中说明，如潜在风险及拟应对措施，对金融产品的处置计划等。