广东辖区证券经营机构片区管理工作指引.docx

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1、广东辖区证券经营机构片区管理工作指引（征求意见稿）第一章总则第一条为引导辖区证券经营机构自律协调工作，进一步加强行业内交流，增强行业凝聚力，树立证券行业形象。协会制定广东辖区证券经营机构片区管理工作指引。第二条本指引适用于协会证券经营机构会员，各片区会员须接受本片区管理。第三条在协会统一组织和协调下，辖区各片区自觉进行自律管理，自主开展行业文化建设等活动。第四条片区管理是协会自律工作的延伸和补充，旨在发挥片区管理的协调性和高效性。第二章片区划分与组织形式第五条按照行政区划与地域毗邻结合的原则，已有市（区）证券业协会的地区自成一个片区，以每三十家左右营业部组建一个片区，将辖区划分为若干片区。新设

2、立营业部按照属地原则在成为协会会员后加入片区组织。第六条片区管理由片区召集人负责，协会片区联络专员协助工作。每个片区设正召集人1名，副召集人1-2名，实行每两年轮值制度，各片区可根据实际情况自行建立内部组织架构和议事规则。第七条除非特殊原因，原则上由证券经营机构主要负责人代表会员单位出席片区会议、参加片区活动。第三章片区管理工作内容第八条以召开会议、通知等方式及时传达并组织学习重要自律与监管政策，落实相关工作，及时向协会反馈片区情况，反映会员诉求。第九条以睦邻友好、和谐共赢、自律发展为目标，开展自律协调工作。根据片区实际情况，进一步落实和细化协会各项自律规定，丰富和创新自律管理机制。（一）协调

3、处理会员之间投诉，配合协会开展证券纠纷调解,将矛盾和纠纷化解在基层；（二）自觉遵守和维护行业自律管理规定，反对不正当竞争行为，引导从业人员规范执业，营造良好竞争环境；（三）在协会工作部署下，组织开展片区之间、片区会员之间交叉检查，建立自律管理与监督新机制；第十条以诚信建设和社会责任建设为重点，积极参与协会组织的各类行业文化建设活动，支持鼓励片区以多种形式自主开展文化体育活动、会员交流活动和社会公益活动，积极开展投资者保护宣传教育活动。第十一条引导片区各会员与当地金融监管部门、媒体、工商等政府部门建立良好的沟通机制。第四章片区召集人条件和职责第十三条片区召集人由片区会员选举产生，每届任期两年，可

4、连选连任，总任期不超过两届。第十四条片区召集人具备的基本条件：（一）近两年未被采取监管措施和自律惩戒措施；（二）公正廉明，具有奉献精神，热心公益事业；（三）具有一定影响力和号召力，有足够的时间和精力主持片区工作。第十五条片区召集人职责：（一）召开片区会议；（二）协调纠纷；（三）组织活动；（四）对不按时出席片区会议、不积极参加片区活动等不服从片区管理的会员提出批评，并向协会反映；（五）落实监管部门和协会其他工作。第五章片区联系人职责第十六条协会建立片区联系人制度，秘书处工作人员担任相关片区联系人。联系人工作职责主要有：（一）掌握片区会员基本情况，了解会员需求和诉求，收集会员对协会工作的建议和意见

5、；（二）做好上传下达工作，协助召集人召开片区会议；（三）协助召集人处理各类投诉，开展证券纠纷调查；（四）协助片区召集人开展片区文化建设活动和投资者教育宣传等活动。第六章片区活动经费来源第十七条片区活动经费来源主要有：（一）在协会财务状况允许的情况下，拨付一定活动经费；（二）片区自筹经费。第七章附则第十八条协会每年对片区工作进行评选或评价，对优秀片区予以表彰，在辖区内推广先进工作经验和成功示例。第十九条片区管理与片区活动须遵守国家法律和有关监管规定。第二十条本指引经协会会长办公会议讨论通过后，由协会秘书处发布实施并解释。片区划分方案序号片区名称所含区域证券营业部及分公司数量（家）片区证券经营机构

6、数量合计片区召集人协会片区联系人1梅河片区梅州16(15+1)25宋晓玲河源92揭潮片区揭阳14(13+1)29胡永雄潮州15(14+1)3汕头片区汕尾7(6+1)42汕头35(33+2)4惠州片区惠州26(25+1)26罗嘉文5韶清片区韶关1528清远13(12+1)6肇云片区肇庆14(13+1)22云浮87佛山片区佛山61(57+4)61李嘉怡8顺德片区顺德38(35+3)389东莞片区东莞77(68+9)77IO中山片区中山36(34+2)36任中玉11江门片区江门303012珠海片区珠海41(38+3)4113茂阳片区阳江921罗江松茂名12(11+1)14湛江片区湛江24(23+1)2415广州北片区从化223宋晓玲花都12白云916广州东片区黄埔10(9+1)22罗江松增城1217广州越秀片区越秀42(39+3)42张春山18广州天河片区天河93(76+17)9319广州中片区荔湾628李逸君海珠2220广州南片区番禺2023南沙3