2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷14.docx

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1、2022基金法律法规、职业道德与规范押题密卷142022基金法律法规、职业道德与规范押题密卷14单选题（共IoO题，共IoO分）1.目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（）oA.专业管理B.内部运作C,组合投资D.独立托管2 .下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）oA.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象3 .目前我国分开募集的分级基金仅限于（）分级基金。A.股票型B.基金型C.债券型D.场外认购型4.关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A.必须以金额赎回方式进行B.赎回申请的办理开

2、放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.采取未知价法5 .基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容（）o团,对基金管理人进行审慎调查的方式和方法团.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法团.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法团,对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A.0.0.EB.ELEL团C.0.0.0D.固固固团6 .关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（）o0.应有助于监管者保护投资者0.不应被视为是对市场参与者监管工作的替代0.模式比较固定.乱可以找到广泛适用的投资者教育计划团.可以代替投资咨询A.00B.ELEL

3、团CELELI3D.E.E.E7 .基金半年度报告的披露特点不包括（）。A.半年度报告不要求审计8 .管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标8 .基金职业道德教育的途径不包括（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律9 ,下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法,错误的是（）。A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C,前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准10 .依照证券投资基金法的规定，基金管理人的职责不包括（）。A.及时办理基金清算,交割事宜B.召集基金份额持有人大会C.办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜D.计算并公告基金资产净值A.基金资产50%以上投资于股票的为股票基金B.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金C.基金资产80%以上投资于债券的为债券基金D.基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金12.基金招募说明书应当包括下列内容（）o团.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期团.基金管理人、基金托管人的基本情况团,基金合同和基金托管协议的内容