合规性评价控制程序.docx

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1、XX有限公司合规性评价控制程序文件编号：Q/ENN0909-P-202211版本：Al编制：审核：批准：生效日期：2022.6.1受控：XX有限公司HSE程序文件编号：Q/ENN0909-P-202211版本：A1生效期：2022.6.1合规性评价控制程序1目的与适用范围1.1为了有效控制环境因素和危险源，保证环境和安全目标、指标的实现且符合法律、法规及标准和其他要求，用于评价本公司活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求遵守的情况。1. 2本程序适用于与本公司各部门在环境和安全管理活动中遵守相关的国家、地方的法律法规、标准和其他要求的评价。2职责2. 1管理者代表负责主持公司法律法规及其他

2、要求合规性评价。2.2QHSE赋能群负责具体组织合规性评价，并将各部门输入内容进行汇总，对评价的结论进行记录，并形成文件。2.3各部门负责按合规性评价输入内容提供资料。3工作程序3. 1每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，通常在内审前进行，也可根据需要安排进行。3.1.1 当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。3. 1.1.1组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；3. 1.1.2发生重大环境、安全事故及有关质量、环境、安全问题的投诉；3. 1.1.3当法律法规、标准及其他要求发生变化时；3. 1.1.4环境和安全审核中发现严重不合格时；3. 1.2QHSE赋能群

3、按计划时间要求及时组织评价活动；3. 1.3各职能部门应按计划时间要求做好内部合规性评价和资料准备等工作。3. 2合规性评价输入3. 2.1公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；3. 2.2内外部环境安全管理体系审核结果；1.1.1 2.3易燃、易爆、油品及化学危险品的采购、运输、贮存与保管情况；3.2.4 顾客、相关方的投诉、环保部门对我公司的评价等；XX有限公司HSE程序文件编号：Q/ENN0909-P-202211版本：A1生效期：2022.6.13.2.5 改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；3.2

4、.6 可能影响HSE管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化；3. 2.7新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等；3 .2.8重大环境、安全事故的处理或改进的建议。4 .3合规性评价输出3. 3.1由QHSE赋能群汇总各部门根据合规性评价输入的资料，评价公司执行环境、安全法律、法规和标准情况。并编制法律法规及其他要求符合性评价表，经管理者代表审核，总经理批准。3. 3.2合规性评价报告内容包括：4. 3.2.1评审时间；3. 3.2.2执行情况；3. 3.2.3参加评价的部门人员；3. 3.2.4评价内容；3. 3.2.5评价结论意见。3.4改进、纠正、预防措施的实施和验证3. 4.1当对法律法规及其他要求的执行结果评价为不符合要求时，应分析原因并采取纠正预防措施,并组织实施改进、纠正和预防措施并报告结果。4. 4.2QHSE赋能群对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。4相关文件改进控制程序5记录法律法规及其他要求符合性评价表