国有企业合规共性风险清单（简易版）.docx

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1、国有企业合规共性风险清单（简易版）风险名称风险概述风险名风险描述经营合规风险由于违反国家相关法律法规监管要求而导致公司被处罚、影响公司声誉的风险特定业务未取得证照/资质风险特定业务未取得证照/资质风险:特定业务（包括油品业务和非油品业务）未取得相关经营证照或资质，被监管机构处罚。信息数据管理违规风险信息数据管理违规风险:信息、数据的收集、提供、使用、转让违反中国或资源国法律法规及公司内部规章制度等，导致系统无法正常运行，或商业秘密流失，给公司造成损失。法律法规变更风险法律法规变更风险:未有效监控影响公司的法律法规及政策的变动和更新情况，无法及时应对并做出调整。权证管理风险权证管理风险:由于权证

2、的管理不当而造成公司运营受到影响，蒙受经济损失。印鉴（电子印章）管理风险印鉴（电子印章）管理风险:由于印鉴（电子印章）的使用或管理不当导致公司受损失，影响公司声誉的风险档案管理风险档案管理风险:档案管理业务流程设计不合理或控制不当，造成档案不全、毁损、散失或被销毁，档案无法真实反映事实真相或原貌，甚至导致违反国家有关法律、法规而受相关部门的处罚。侵权风险由于公司侵犯知识产权或侵犯其他权利而导致法律纠纷的风险知识产权申请/登记/保管风险知识产权申请/登记/保管风险:未能及时办理知识产权申请、注册及登记手续，或知识产权保管和使用不当，导致公司知识产权被侵犯，公司利益受损。技术引进侵权风险技术引进侵

3、权风险:经营活动中侵犯其他公司知识产权，导致法律纠纷风险，公司利益和声誉受损。诉讼风险由于公司行使诉讼权利或履行诉讼义务不当、忽略及延误诉讼时效、不能充分提供证据等，导致公司在诉讼中处于不利地位，不能充分维护公司的合法权益。外聘律师管理风险外聘律师管理风险:未建立完善的外聘律师流程，外聘律师资质不符合要求，或不具有独立性，导致公司无法有效维护合法权益，损害公司利益。诉讼处理程序风险诉讼处理程序风险:在涉及的诉讼中不及时申报或迎诉，诉讼程序不规范，导致在诉讼事项中不能充分维护公司合法权益。超过诉讼时效风险超过诉讼时效:权利受到侵害时，未按照规定及时提起诉讼，导致超诉讼时P艮，不能有效行使诉讼权利

4、，导致公司权益受损。调解协议不合理风险调解协议不合理:诉讼中达成调解的，缺乏调解依据，显失公平，或者调解协议不合理又发生新的纠纷，造成公司利益受到损失。诉讼处理结果不当风险诉讼处理结果不当风险:对法院判决有异的事项未及时上述，过了诉讼期，对法院的判决未及时履行，我方未及时履行强制罚金，对方未履行未及时跟进催办履行，未申请强制执行，利益受损。判决履行及跟进风险判决履行及跟进风险:对法院已生效的判决或者调解协议，由于我方原因未及时履行的，导致强制执行或被处罚金由于对方原因未及时履行的，公司没有及时跟进及催办履行，未申请强制执行，导致公司利益受损。不正当竞争风险由于采取垄断、不公平定价及不恰当的宣传

5、行为等非法的或者有悖于公认的商业道德的手段和方式，而导致公司违反法律的风险商业贿赂风险商业贿赂风险:公司进行商业贿赂，导致公司承担法律责任，公司利益和声誉受损。虚假或不当宣传风险虚假或不当宣传风险:公司进行虚假或不当宣传，导致公司承担法律责任，公司利益和声誉受损。侵犯其他公司商业机侵犯其他公司商业机密风险:侵犯其他公司的商业秘密，导致公司承担法律责任，公司利益和声誉受损。密风险中争风意竞手恶伤对险恶意中伤竞争对手风险:捏造、散布虚假事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉，导致公司承担法律责任，公司利益和声誉受损。大策律险重决法风由于公司重大决策机制和程序不符合法律规定、决策过程缺乏合法性审查、决策导致的后果与监管机构规定相悖或引起法律诉讼所导致的法律风险。重大决策法律风险重大决策法律风险:重大决策机制和程序不符合法律规定、决策过程缺乏合法性审查、决策导致的后果与监管机构规定相悖或引起法律诉讼，导致公司重大决策失效、被监管机构处罚、影响公司声誉和利益。