账户监管协议书范文.docx

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1、账户监管协议书范文甲方：乙方：根据甲方一与客户.签订的委托理财协议（编号：本着友好互利、共同发展的原则，甲、乙双方经友好协商，达成以下协议：一、甲方委托乙方作为甲方与客户.签订的委托理财协议的第三方一证券的监管方，乙方接受甲方的委托。二、甲方将客户的资金（或股票）在乙方开户，须向乙方提供的文本协议1 .甲方与客户签定的委托理财协议书；2 .客户向甲方出据同意在乙方处资金账户的监管书；3 .客户同意资金划转结算书。三、将甲方确定的客户帐号资金、证券在电脑上建立专户档案、进行专人监管。四、双方的责任和义务1 .甲方的责任和义务（1）甲方对客户的交易资料及帐号负有保密义务；（2）甲方有直接对客户在乙

2、方帐上的资金、证券的理财操作权利；（3）在确认达到理财目标后，甲方有委托会计结算人员从客户帐上划转资金的权利；（4）甲方将指定专员为甲方唯一授权人。2 .乙方的责任和义务（1）乙方有对甲方提供给乙方的相关文件资料保密的义务；（2）在监管期内，乙方不得受理所监管账户内证券进行再融资、押贷款等操作。客户资金账户发生异常情况，乙方有告知甲方的义务；（3）在资金监管期内，未经甲方授权人签字盖章，乙方不得为客户办理资金支取、转帐、消帐及._证券交易所的撤消指定交易业务和账户的转托管业务。若擅自授权须向对方赔偿经济损失，受害方有权解除本协议书;（4）乙方有责任随时应甲方的要求提供资金及证券变化的状况以确保

3、甲方对客户资料的操作权；（5）乙方有向甲方提供咨询账户号、对帐和交易密码的义务。五、登记结算乙方依据甲方提供的文本协议，确认达到理财标准后，允许甲方书面委托的会计结算人员将客户的资金按已定的比例、金额划到甲方指定的账户。六、双方因协议书的履行或解释发生争议时，应协商解决。如协商不妥，可到制订本协议的地方仲裁机构裁决。七、发现本协议有未尽事项或需要更改的条款，由双方另行商定解决。八、本协议自年月日起生效，有效期为年。1 .在本协议有效期间达到理财标准后，甲方划转资金结算后次日（遇节假日顺延）为本协议有效期截止日期；2 .未达到理财目标的情况，任何一方要延长本协议期限的，应在本协议期满前三个月通知对方，并另行商定延长期限及有关事宜。九、本协议一式四份，甲、乙双方各执二份，经双方签字盖章后生效。甲方（公章）：乙方（公章）：授权代表人（签字）：授权代表人（签字）：电话：电话：传真：传真：帐号：帐号：年月日年一月日