风险风控管理制度.docx

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1、风险评价管理制度所属体系安全管理体系文件号TSD-GAQH111007修改码0版次A控制部门企管梆文献统筹癖爰装生效日期批准分管领导审核企管审核部厂负责人审核编制箔,小段蓟占燕马政1.目的为了定期和及时对各类作业活动和设备设施进行危险、有害原因识别和风险评价，预测发生事故的也许性及其严重程度，根据评价成果，有针对性地制定风险防止和控制措施，有效防止生产安全事故发生，根据中华人民共和国安全生产法、危险化学品从业单位安全生产原则化评审原则等法律法规、原则特制定本制度。2 .合用范围合用于企业风险评价管理。注：本制度规定了风险评价的目日勺、范围、措施、频次、准则和环节。3 .职责3.1 总工程师负责

2、组织风险评价工作，对各部厂、工区的风险评价工作进行指导、检查、考核。3.2 各部厂负责人、工区主管负责组织辖区内生产经营活动的风险评价工作。3.2.1新、改、扩建项目规划、设计由企业委托有资质的评价机构进行设置、设计安全评价。3.2.2常规和非常规活动风险由分厂组织风险评价。3.2.3工艺变更、企业周围环境和气候、地震及其他自然灾害等由总工程师组织风险评价。3 .2.4关键装置和重点部位、系统的开停车，各类设备设施的新增、变更、丢弃、废弃、拆除与处置由生产部负责组织风险评价。4 .2.5事故及潜在紧急状况的风险评价由分厂组织风险评价。5 .2.6进入作业场所的人员活动，由分厂组织风险评价。6

3、.2.7作业场所的设施设备、车辆、安全防护用品由分厂组织风险评价。3.3安所有负责指导、检查各部厂开展危险、有害原因风险识别、评价；建立、更新企业重大风险档案。4.工作程序4. 1风险评价范围a.规划、设计和建设、投产、运行等阶段；b.常规和非常规活动；C.事故及潜在日勺紧急状况；d.所有进入作业场所日勺人员的活动；e.原材料、产品日勺运送和使用过程；f.作业场所日勺设施、设备、车辆、安全防护用品；g.丢弃、废弃、拆除与处置；h.企业周围坏境；1 .气候、地震及其他自然灾害等；4.2 风险评价措施根据企业生产经营活动内容和风险评价需要，选用如下四种评价措施：a.工作危害分析法（JHA）,详见工

4、作危害分析法（JHA）作业指导书，并填写工作危害分析（JHA）登记表。b.作业条件危险性分析（LEC）,详见作业条件危险性分析法（LEC）作业指导书，并填写作业条件危险性分析（LEC）登记表、危险源调查表。c.安全检查表法（SCL）,填写安全检查表（SCL）。d.危险与可操作性研究（HAZOP）,详见危险与可操作性分析法（HAZOP）作业指导书，填写危险与可操作性分析（HAZOP）登记表。4.3 风险信息更新4.3.1各部厂每年13月份对危险、有害原因的评价成果和风险控制效果进行一次评审，形成年度评审汇报。4.3.2风险评价的措施、频次和时机，见风险评价措施和频次（附件1）。4.3.3当下列状

5、况发生时，企业应及时进行风险评价：a.新的或变更日勺法律法规或其他规定。b.操作变化或工艺变化。c.新建、改建、扩建、技改项目。d.有对事故、事件或其他信息日勺新认识。e.组织机构发生较大变动。4.4风险评价准则4.4.1风险评价准则制定根据：a.有关安全生产法律法规。b.设计规范、技术原则。c.企业的安全管理制度、技术原则、操作规程等。d.企业安全生产目的方针和目的等。e.协议规定。4.4.2工作危害分析法（JHA）风险评价准则见（附件2）：事件发生的也许性（L值）、事件发生的严重性（S值）、风险等级鉴定表（R值）。4.4.3作业条件危险性分析（LEC）风险评价准则见（附件3）：发生事故的也

6、许性（L值）、暴露于危险环境中的频繁程度（E值）、发生事故产生的后果（C值）、危险等级划分（D值）。4.4.4进行风险评价时，应从影响人、财产、环境三个方面的也许性和严重程度分析。4.5风险评价环节4.5.1建立本部（厂）作业活动清单和设备设施清单。4.5.2成立企业、部（厂）、工区三级风险评价小组，组员由管理人员、有关技术人员及岗位员工构成。4.5.3对小组组员进行危险、有害原因识别措施和风险评价措施培训。4 .5.4风险评价小组实行现场观测，识别危险有害原因，见常见危险有害原因分类（附件4）,危害后果见下表：危害后果分类表Ol物体打击02车辆伤害03机械伤害04起重伤害05触电06淹溺07

7、灼烫08火灾09高处坠落010坍塌Oll锅炉爆炸012容器爆炸013其他爆炸014中毒和窒息015其他伤害016设备损害017部分工序停车018全装置停车019全厂停产4.5.5选择风险评价措施，根据对应的风险评价准则进行定性或定量评价,确定风险等级；凡具有如下条件的应鉴定为重大风险：a.严重不符合法律法规和其他规定的。b.有关方有严重埋怨和投诉时。C.曾经发生过重大事故，且未采用有效防备控制措施的。d.直接观测到也许导致重大风险的错误，且无合适措施的。e.根据风险评价成果确定的重大风险。4.6风险控制4. 6.1根据评价成果和经营运行状况，确定不可接受的风险，根据隐患排查治理制度的规定制定控

8、制措施，将风险尤其是重大风险控制在可接受的程度；制定的风险控制措施应具有可行性、安全性、可靠性；风险控制措施应包括:a.工程技术措施：实现设备、设施的本质化安全。b.管理措施：实现规范化、原则化管理。c.培训教育措施：提高员工的操作技能和安全意识。d.个体防护措施：减少职业危害。5. 6.2形成风险评价汇报，得出评价结论。6. 6.3建立重大风险及控制措施清单和重大风险档案，档案内容包括：a.风险评价汇报及技术结论。b.评审意见。c.隐患治理方案，包括资金概算状况等。d.时间表和负责人。e.竣工验收汇报。7. 6.4各部厂根据安全培训教育制度的规定，制定风险管理培训计划，将风险评价成果及所采用

9、的控制措施对员工进行宣传、培训。8. 6.5岗位员工应熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害原因，掌握、贯彻应采用的控制措施。风险评价环节图示培娜5 .有关文献危险化学品从业单位安全原则化通用规范（AQ3013-2023）企业安全生产原则化基本规范（AQ/T9006-2023）危险化学品从业单位安全生产原则化评审原则（安监总管三（2023）93号）生产过程危险有害原因分类与代码（GB/T13861-2023）企业职工伤亡事故分类原则（GB6441-86）陞患排查治理制度安全培训教育制度工作危害分析法（JHA）作业指导书作业条件危险性分析法（LEC）作业指导书危险与可操作性分析法（HAZoP）

10、作业指导书风险评价措施和频次（附件1）工作危害分析法（JHA）风险评价准则（附件2）作业条件危险性分析（LEC）风险评价准则（附件3）常见危险有害原因分类（附件4）6 .有关记录作业活动清单设备设施清单危险源调查表重大风险及控制措施清单危险与可操作性分析（HAZOP）登记表作业条件危险性分析（LEC）登记表安全检查表（SCL）工作危害分析（JHA）登记表危险源及控制措施一览表7 .分发范围企业主管级以上人员，安全主办、安全员、安全考核员、生产系统各班长回风险评价措施和频次评价项目选用措施频率/时机备注非常规作业活动工作危害分析法（JHA）作业活动前各类检维修作业丢弃、废弃、拆除与处置常规作业活

11、动作业条件危险性分析（LEC）每年一次各生产工序或过程企业周围坏境、自然灾害等安全检查表法（SeL）每年一次安全防护用品、原材料和产品的运送和使用过程安全检查表法（SCL）使用前设备、设施安全检查表法（SCL）每六个月一次关键、重要设备安全检查表法（SCL）每季度一次对企业生产起关键作用的设备、设施新建装置、工艺危险与可操作性研究（HAZOP）建设前每年一次按工序进行分析评价工作危险分析法（JHA）风险评价准则事件发生的也许性（L值）等级标准5作业人员、现场没有采用防备、监测、保护、控制措施；危害的发生不能被发现（没有监测系统）；员工素质不能胜任本职工作（无任何培训、安全意识不够、缺乏经验），

12、在正常状况下常常发生事故或事件；4危险、有害原因的发生不轻易被发现，现场没有检测系统，未作过任何监测；在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不妥；员工素质不够胜任本职本职工作，事故常发生或在预期状况下发生；3没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等）；未严格按操作程序执行；危害的发生轻易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测；员工素质基本胜任本职工作，过去曾经发生、或在异常状况下发生类似事故或事件；2危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测；现场有防备控制措施，并能有效执行；员工素质胜任本职工作，但偶尔发生差错，过去偶尔发生危险事故或事件；1有充足、有效的防备、控制、监测、保护措施

13、；员工素质高度胜任本职工作，安全意识高，经验丰富，能严格执行操作规程，极不也许发生事故或事件；风险等级（R值）鉴定表44812J16205510152025注：风险等级（R值）=事件发生的也许性（L值）X事件后果的严重性（S值）事件后果的严重性（S值）等级人员伤亡财产损失（万元）环境破坏法规及规章制度符合状况事故持续时间形象受损程度5死亡完全丧失劳动能力50导致周围环境破坏违反法律、法规和原则停车24小时国际、国内4部分丧失劳动能力终身残废职业病慢性病25-50导致企业区域内环境破坏潜在地违反法律、法规和原则停车12小时行业内、省内3需要住院治疗525作业点范围内受影响不符合企业或危化行业的安

14、全方针、制度、规定等停车4小时全市影响2轻微受伤、短时间身体不适，需要去医院治疗，但不需住院5设备、设施周围受影响不符合企业的安全操作程序、规定停车4小时企业及周围范围1无伤亡无损失无影响完全符合没有停工无受损作业条件危险性分析（LEC）风险评价准则A（O）附件3发生事故的也许性（L）分数值事故发生的也许性10完毕可以预料6相称也许3也许，但不常常1也许性小，完全意外0.5很不也许，可以设想0.2极不也许0.1实际不也许暴露于危险环境中的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频繁程度10持续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶尔暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见的暴露发生事故产生的后果（C）分数值发生事故产生的后果100大劫难，10人以上的死亡40劫难，3-9人死亡15非常严重，1-2人死亡7严重，重伤3较严重，轻伤1引人