投资管理控制程序.docx

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1、投资管理控制程序依据GB/T19001-2008idtISO9001：2008标准建立文件编号：发放号：编制：审核：批准：批准日期:XX集团有限公司程序文文件编号：XX主管部门投资发展部投资管理控制程序版本/修改：1/01目的加强集团公司投资管理，规范投资行为，防范投资风险，提高投资效益,增强港口发展活力和可持续发展能力。2适应范围适用于XX集团有限公司投资管理的控制，主要包括工程项目投资、设备项目投资、环保项目投资、信息化项目投资及其他形成固定资产的投资等。3职责3.1 投资发展部3.1.1 是集团公司投资管理的主管部门，具体业务由投资管理科负责；3.1.2 负责投资发展的政策研究；3.1.

2、3 负责牵头编制集团公司中、长期投资发展规划；3.1.4 负责审核集团公司各类年度投资计划；3.1.5 负责组织计划外投资项目的会签报批；3.1.6 负责组织审批项目可行性研究报告（或项目建议书）；3.1.7 负责组织重点建设项目前期工作，论证提出项目建议，委托编制可行性研究报告，办理项目审批、核准（或备案）；3.1.8 负责组织投资计划执行情况的跟踪检查、动态管理；3.1.9 负责投资项目的交接；3.1.10 负责投资项目后评价工作。3.2 财务预算部3.2.1负责投资项目的财务评价；3.2.2负责投资项目的招投标管理，组织投资项目的谈判签约，以及合同会签、分发和归档；3.2.3负责投资项目

3、筹资，对列入集团公司年度计划的投资项目，保证项XX集团有限公司程序文文件编号：XX主管部门投资发展部投资管理控制程序版本/修改：1/0目资金在预算范围内的需求；3.2.4负责投资项目的概、预算编制及竣工结算审核，贯彻落实相关定额管理规定和取费管理规定，加强投资控制；3. 2.5负责编制项目竣工财务决算。3.3 经营管理部3. 3.1负责根据资产增加情况调整资产所属单位的年度经济考核指标；4. 3.2负责投资类合同的法律审查。3.4 审计部负责投资项目的审计监督，参与项目竣工验收。3.5 工程建设部3.5.1负责集团公司各单位提报的年度工程项目投资计划的初审；3.5.2负责拟定集团公司年度工程投

4、资项目的初步建议计划；3.5.3负责对集团公司批准的工程项目年度计划下达实施计划；3.5.4负责计划外工程投资项目的专业审查；3.5.5负责组织工程项目的设计审查。委托初步设计、施工图设计，组织或协调上级主管部门进行初步设计审查，办理项目开工备案手续；3.5.6负责组织工程项目实施管理，包括实施项目质量、进度、投资和安全等方面的控制；3.5.7负责工程建设资产形成过程中建筑设施的管理；3. 5.8负责项目前期的技术方案论证；3 .5.9负责组织工程专项验收、初步验收和竣工验收，并办理资产、竣工资料和竣工验收文件的相关交付。4 .6科技装备部3.6.1负责集团公司各单位提报的年度设备项目投资计划

5、的初审；XX集团有限公司程序文文件编号：XX主管部门投资发展部投资管理控制程序版本/修改：1/03.6.2负责拟定集团公司年度设备投资项目的初步建议计划；3.6.3负责对集团公司批准的设备项目年度计划下达实施计划；3.6.4负责对计划外机电设备类投资项目的专业审查；3.6.5负责设备投资项目计划的实施；3.6.6负责项目前期工艺和设备选型论证；3.6.7负责工程建设项目中机电设备的实施管理及单项验收；36.8负责办理设备项目投资资产、项目资料及验收文件的相关交付。3.7 安全环保部3. 7.1负责集团公司各单位提报的年度绿化、环保项目投资计划的初审；4. 7.2负责拟定集团公司年度绿化、环保投

6、资项目的初步建议计划；5. 7.3负责对集团公司批准的绿化、环保项目年度计划下达实施计划；6. 7.4负责对计划外绿化、环保类投资项目的专业审查；7. 7.5负责组织实施年度环保、绿化投资计划；8. 7.6负责项目前期的环保专业评价；9. 7.7负责环保专项验收等工作；10. 7.8负责办理绿化、环保项目投资资产、项目资料及验收文件的相关交付。3.8 信息中心3.8.1 负责集团公司各单位提报的年度信息化项目投资计划的初审；3.8.2 负责拟定集团公司年度信息化投资项目的初步建议计划；3.8.3 8.3负责对集团公司批准的信息化项目年度计划下达实施计划；3.8.4 负责对计划外信息化类投资项目

7、的专业审查；3.8.5 8.5负责项目前期信息化方案论证；3.8.6负责工程建设项目中信息化系统的实施管理及单项验收；XX集团有限公司程序文文件编号：XX主管部门投资发展部投资管理控制程序版本/修改：1/03.8.7负责组织集团公司年度计划信息化项目的实施，组织重大信息化项目的委外、联合开发；3.8.8组织信息化投资项目的竣工验收；3.8.9负责办理信息项目投资资产、项目资料及验收文件的相关交付。3.9集团公司所属单位的职责3.9.1负责提报本单位年度投资计划，并对提报的计划投资项目进行可行性分析。3.9.2参与本单位投资项目的前期论证、建设实施和竣工验收等。3.9.3负责本单位投资项目的资产

8、、项目资料及验收文件的接收，并办理接收手续。3.9.4负责本单位投资项目竣工验收后项目技术、质量、安全和环保等设计指标的验证。3.9.5负责本单位投资项目的后评价报告书编制。4术语项目后评价：指对已经完成的项目或规划的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。通过对投资活动实践的检查总结，确定投资预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效，项目的主要效益指标是否实现，通过分析评价找出成败的原因，总结经验教训，并通过及时有效的信息反馈，为未来项目的决策和提高完善投资决策管理水平提出建议，同时也为被评项目实施运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的。主管部门投资发展

9、部投资管理控制程序版本/修改：1/0XX集团有限公司程序文件文件编号：XX5工作程序5. 1流程图投费管理流程投资计划汇总与分析投资项H次策与审批投资计划编制与实施投资收控测M:分析与改进汇总各类建议计划审核年度投资 il划编淞投饯建议 il划编设投资计划 执行情况 分析报告测岫分析弓改运力总、初审并形 成初步建议计划初步可行性分析并忠 .据投筋计划中睛.狼H4ft政父接年度投资 u划实施 情况报评项H后评价报告-5-XX集团有限公司程序文件文件编号：ZB-B711主管部门投资发展部投资管理控制程序版本/修改：1/05.2 投资计划汇总与分析5. 2.1各单位按照投资项目分类，向集团公司相关专

10、业部室提报年度投资计划申请，同时报送投资发展部。6. 2.2集团公司相关专业部室对各单位提报的年度投资计划进行汇总、初审，形成初步建议计划，并将计划提报投资发展部。5.3 投资决策与审批5.3.1投资发展部根据集团公司可用资金规模，按照“保续建项目、保急需项目、保重点项目”的原则，对各相关专业部室提报的初步投资建议计划进行审核和综合平衡。5.3.2投资发展部对审核通过的项目计划编制投资建议计划，并报送经营管理部。5.3.3经营管理部对各类建议计划进行汇总，报集团公司党政联席会研究决策，再经集团公司职代会审议，最终形成年度投资计划决议。5.4投资计划编制与实施1.1.1 4.1经营管理部按照年度

11、投资计划决议，编制年度投资计划。1.1.2 年度投资计划以投资项目为基本单元进行编制，编制内容主要包括项目名称、建设规模、建设主要内容、建设期限、总投资额、已完成投资额、本年度投资额和形象进度等。1.1.3 年度投资计划下达后，集团各部门及单位不得擅自变更。确需调整投资计划的，由项目建设单位提出申请，相关职能部门做出调整建议，投资发展部组织论证、审查，报集团公司批准后实施。1.1.4 4.4未列入当年投资计划，因生产或特殊原因，急需实施的计划外项目，应由项目使用单位提出申请，并做出项目可行性分析，相关专业部门提出建议意见，投资发展部组织论证、会签，报集团公司批准后实施。1.1.5 集团公司各有

12、关部门及单位对投资项目的实施应严格按照集团公司下达的年度投资计划、批准的项目建设规模及建设内容执行；项目实施过程XX集团有限公司程序文文件编号：XX主管部门投资发展部投资管理控制程序版本/修改：1/0中不得随意变更项目内容和建设标准；重大设计变更，应按管理权限报批后方可实施。1.1.1 4.6财务预算部按照项目投资计划及项目建设进度，及时拨付资金，保证项目资金需求。1.1.7 财务预算部应及时审定工程价款结算，编制项目竣工财务决算，保证项目竣工验收按期进行。1.1.8 审计部按照有关规定，对项目建设前期、建设期间和竣工决算进行审计监督。5.5 验收与交接5. 5.1投资项目竣工验收分两级进行，

13、集团公司批准的投资项目，由集团公司相关专业管理部门牵头组织竣工验收；政府主管部门批准的项目，由工程建设部牵头，配合政府主管部门竣工验收。6. 5.2集团公司竣工验收牵头部门，负责办理资产、竣工资料和竣工验收文件的相关交付Q竣工资料主要包括前期工作资料、勘察设计资料、项目管理资料、施工安装资料、竣工图、竣工决算和建设材料、设备设施清单、生产准备及考核资料等；竣工验收文件主要包括竣工验收报告、竣工验收鉴定书、单项总结（勘察总结、设计总结、施工总结、引进工作总结、建设监理总结、生产准备及试运行考核总结）等。7. 5.3集团公司相关部门和资产接收单位按照各自的接收内容做好项目资产、竣工资料和验收文件的

14、接收前准备工作。8. 5.4投资发展部牵头组织竣工项目交接，根据项目交接复杂程度，可成立项目交接小组具体办理。5.6 投资监控5.6.1 集团公司建立年度计划执行情况分析制度，对投资项目管理实行全过程控制。每年1月30日前，负责投资实施的职能部门将上年度的投资计划实施情况报投资发展部；3月15日前，投资发展部编制完成投资计划执行XX集团有限公司程序文文件编号：XX主管部门投资发展部投资管理控制程序版本/修改：1/0情况分析报告。5.6.2违反投资管理办法规定,有下列行为之一的，予以通报批评,并纳入相关部门、单位绩效考核，情节严重的，对相关责任人按集团有关规定进行处理：5.6.2.1在可行性研究

15、和初步设计编制和审查中，故意造成单项工程缺漏,或扩大范围搞搭车项目的。5.6.2.2在可行性研究投资估算和初步设计概算编制与审查中弄虚作假的。5.6.2.3违反集团公司招标、合同、质量等有关规定,实施投资项目的。5.6.2.4擅自扩大建设规模或变更建设内容的。5.6.2.5故意拆分项目逃避审批的。5.6.2.6在投资管理中不认真履行职责，失职、渎职的。5.6.2.7其他违反投资管理办法规定的。5.6.3未经批准，擅自以各种名义进行投资的项目，按该项目投资额扣减本单位当期利润，并对相关责任人按有关规定进行处理。5.7投资项目测量分析与改进5.7.1投资项目竣工交付使用后，投资发展部根据项目执行情况，拟定项目后评价计划，确定需要进行后评价的项目和项目后评价时间，原则上投资额大、影响广，以及能提供典型经验和教训的项目，都要