（2017.3.15）风控报告（工程部、质量）-副本.docx

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1、锅浪跷项目各部门针对存在风险的整改报告及成果一、工程部在施工过程中遇到的问题：（一）、施工进度滞后问题主厂房（1#）肘管进场日期延迟,影响主厂房施工进度计划安排;（二）、工程技术问题：压力管道斜井段反井钻机钻孔偏差的控制成为技术管理的重点；（三）、针对以上问题实施的措施及达到的成果：、及时上报函件沟通监理和业主，确定（1#）肘管进场日期，确保厂房混凝土浇筑计划顺利进行；、针对压力管道反井钻机造孔偏差的控制问题，通过调整钻孔角度以达到抵消因围岩分布不均和钻头、钻杆自重问题造成造孔偏差的目的，确保将最终成孔偏差降至最小。二、安全环保部在施工工程中遇到的问题及应对措施：重大危险源多：锅浪跷水电站厂房

2、工程项目部工作面较多，全部沿天全河左岸一小型冲沟集中布置，各个洞口间虽有约80米高差，容易发生地质灾害，隐患巨大；厂房至调压井4公里施工道路因地形限制坡陡弯急，部分路段地质条件极差，边坡全部为堆积体组成，容易引发滑坡、垮方等地质灾害；7号支洞地质条件较差；厂房高边坡作业等；重大危险源多，安全风险较大，主要表现在：（1）冬季施工时森林失火的风险。整改措施：严格执行森林防火相关规定，禁止在施工现场使用明火,冬季禁止在施工区内烧柴烤火。整改结果：已经整改完毕，森林防火风险得到控制。（2）厂房队施工营地后边坡地质条件差，边坡危石较多，易发生滑坡滚石引发设备损坏和人员伤亡事故。整改措施：生活营地已经搬迁

3、至不存在地质灾害安全隐患的区域。整改结果：作业队按要求执行，生活营地的安全得到保障。（3）施工用电时漏电和触电造成人员人身伤亡事故。整改措施：严格执行安全用电各项规程，落实安全管理措施，定期对现场的电线线路进行检查，特别是隧洞内部潮湿部位的线路检查，防止因线路老化，引发人身伤害事故。整改结果：施工人员严格遵守安全用电规程，用电隐患得到控制。（4）不良地质段隧洞开挖时，洞室垮塌对施工人员人身伤亡事故和造成机械损毁。整改措施：洞室开挖爆破时严格按照项目部要求在洞口设置爆破安全警戒，禁止无关人员进入。加强对现场的监督检查,严格执行爆破作业规章规范制度，做好现场的安全警戒工作。不良地质段施工，应按短进

4、尺、弱爆破、强支护的原则进行。整改结果：施工队按照要求作业，确保施工安全。（5）厂房至调压井道路边坡较高，覆盖层较厚，地质条件差，汛期易发生滑坡、垮方、泥石流等灾害，存在较大的机械损毁和施工人员人身伤亡的风险。整改措施：要求各队安排专人24小时值班，定期对调压井道路进行安全排查，在雨天和暴雨之后，对道路边坡的稳定情况进行复查，及时对道路边坡的危石进行清理，并在危险地段做了混凝土挡墙。在汛期安排值班人进行值班，发现异常立即上报项目部防洪度汛领导小组,并组织对人员和机械撤离到安全地带。整改结果：已经落实，各作业队严格按照要求执行。（6）高空作业时高处坠落、脚手架坍塌、物体打击等造成人身伤害和财产损

5、失。整改措施：高空作业时严格按照批复的脚手架搭设技术方案施工，按照相关要求进行脚手架验收工作。施工现场做好安全警戒，加强现场检查，做好施工技术安全交底，严格执行排架搭设规范，确保施工安全。整改结果：已经落实，高空作业风险处于可控制范围之内。（7）各支洞地质条件较差，且各个支洞口沿同一冲沟集中布置,地质灾害隐患巨大，暴雨引发地质灾害造成机械损坏和施工人员人身伤亡。整改措施：要求各队严格按照项目部防洪度汛方案、应急预案执行值班，准备充足的度汛物资、设备、材料。全面收集汛情、雨情、水情，并将收集的信息及时传达给各作业队，特别是遇到突发暴雨、降雨超标、超标洪水时立即将施工人员、设备撤离确保人员设备的安

6、全。避免因暴雨引发地质灾害，造成机械损坏和施工人员人身伤亡的事故,降低项目安全风险。整改结果：已经落实。（8）临时油库造成火灾、爆炸和人身伤亡事故的风险。整改措施：严格执行消防管理制度、加强检查落实管理制度及有关法规，油库及时更换消防设施，避免引发火灾事故。整改结果：已经整改完毕。三、计划合同部针对经营风险提出的整改措施：锅浪跷厂房项目在经营方面的存在的风险主要在于内部成本风险、内外部经济合同风险。(1)、存在问题：我项目部自2015年3月16日进场至今，业主未能依照合同约定提供渣场导致我部工程进度缓慢，人员设备利用率较低，造成经营成本上的增加。应对措施：积极与业主沟通，现业主已完成渣场初步确

7、定，我部将继续积极主动催促业主，尽快解决渣场问题，减少经营成本上的增加。(2)、由于业主月进度结算支付流程缓慢，导致我部资金压力较大，对经营管理有较大的影响。应对措施：明确责任人跟踪处理，加强与监理、业主相关部门以及上层领导沟通，应及时积极主动跟踪进展情况，进一步推进支付流程的数度，以快速、准确、及时办理结算支付手续。(3)、业主在移民征地工作上进展较为缓慢，村民阻工现象较为频繁，造成现场施工工作面停工，导致我部人员窝工及设备闲置。应对措施：及时向监理、业主部门反映阻工的真实情况，收集相关资料(如现场签证单、施工备忘录、施工日志、施工照片等)；根据合同相关条款尽快上报索赔文件，及时处理阻工期间

8、产生的相关阻工费用。、现阶段在合同清单第8组进厂交通桥工程量发生了较大的减少，与既定的合同经营目标数额上相差较大，这对于我们投入的人员设备造成了成本上的浪费。应对措施：根据招标阶段的相关资料与现实际施工阶段的工程量进行对比分析，沟通监理、业主相关部门，收集相关资料，上报对于我部投入人员设备及成本上的相关索赔费用。、厂房工程施工支洞工程洞挖中，由于地质条件较差，塌方时有发生，特别是临近天全河的7#施工支洞，施工开挖支护难度较大,合同单价较低，远低于实际成本。应对措施：沟通业主、设计等相关部门，准确及时反映我部的地质实际情况，转变思路，尽可能的对施工开挖支护方式进行有利变更调整，减少相关的损失。四

9、、质量部在施工过程中存在的问题：1.质量管理问题及措施：存在问题：业主不能及时提供施工所需砂石骨料，经监理、业主批准后外购骨料的质量控制问题。措施及成果：通过加大对外购骨料的取样、检验频次，严格控制进场骨料质量，杜绝不合格骨料在厂房混凝土浇筑过程中的使用。五、物资设备部门存在的问题及整改措施：根据二分局锅浪跷厂房项目2016年风险管理及内部控制报告中提出的问题。逐一进行了剖析，明确整改措施、整改时间和整改责任人，确保整改工作落到实处。工程施工过程中存在风险：采购程序存在不规范、监督手段不力、管理不到位现象，导致项目采购成本增加，影响项目盈亏。整改措施：采购计划不及时、采购申请制度不建全，请购未

10、适当审批。整改措施：项目部的主材物资均属于甲控材料，物资采购按照先计划后采购，物资的采购计划由各个协作队做出书面需求计划和工程部根据工程对所需的物资进行预算后做出综合分析，经分管领导审核、项目经理审批后交项目采购员进行采购。缺乏对重要物资品种价格的跟踪监控，引起采购价格不合理,可能造成项目资金损失。整改措施：由物资部、财务部，质检部对物资品种、数量、价格、质量进行核实并对价格、运费等进行跟踪监控及质量检测。确保价格合理，质量有保证。对材料验收不规范，对验收中存在的异常情况不作处理。整改措施：材料到达项目后，由材料员对物资进行验收入库（验收包括:外观、数量、质量等）如有异常情况及时和采购员联系并

11、进行处理。存货仓储保管不适当、监管不严密，导致损坏、资源浪费。整改措施：仓库材料员对物资进行分类存放、堆码整齐并及时标明物资的名称、规格、型号及到货日期，做到先到先用。对现场堆放材料根据实际情况遮盖，做到防雨，防晒、防火。防止因保管不当导致物资损坏浪费。存货盘点不及时、存货真实状况不能及时反映。整改措施：每月月底和每个季度由项目有关部门和库管员对照月报库存表进行存货实地盘点，以免造成物资库存过剩，资金积压。也避免因物资库存不足，影响施工进度。六、综合部存在的问题及整改措施：存在的问题：准标化程序执行不够，项目执行力不强，增加了项目综合管理风险。内部信息传递是凝聚一个团队协作的重要工具，项目目前

12、内部信息传递问题表现在以下两方面：第一、内部文件传递流程未按传递流程进行及时传送，致使流转不及时。第二、标准化制度设计已经形成，但宣传不够导致执行力下降。措施及成果：加强内部信息传递，严格执行公司和分局标准化设计要求。七、财务管理风险及应对措施，必(1)资金管理风险：项目进厂前期现金使用较多，存在备用金长时间挂账现象。项目备用金挂账主要是材料采购人员备用金、办公用品采购等备用金挂账，存在不及时销账情况。措施：项目前期采购办公用品等主要在天全县城以现金方式购买,现金支付方式较多影响资金安全，目前项目部所有材料采购以及职工借备用金出差都以转账方式直接转入对方相关账户。目前正在加紧清理备用金，督促项

13、目员工及时销账。对于员工借支的备用金，在报销费用或支付工资时先扣除备用金，项目备用金管理做到前账不清，后账不借，现备用金金额已冲，达到很好的效果。(2)预算管理及建造合同管理全面预算不健全，各部门重视和参与程度不够。全面预算、建造合同方面存在以下问题：预算管理组织职责界定不清，致使预算权威不高。财务部门基本包揽了所有的预算编制工作，业务、职能等部门参与配合较少，致使预算编制不全面、执行无力度。没有按照规范的预算管理制度执行，致使预算管理随意。措施：预算管理意识还很欠缺，项目预算仅停留在财务层面，各部门参与层度不够，需要主要部门参与执行，项目将进一步采取分工协作的方式，使预算更加科学，合理，按照

14、标准化管理制度执行预算管理。建造合同方面项目存在的问题是：第一、建造合同重视程度不够，各部门流于形式；第二、财务部门牵头，各部门重视和参与程度不够，对一些技术性措施没有预见性，成本测算没能及时更新，重大变更、设计更改未形成成本测算方案报建造合同小组，导致财务汇总数据除招投标文件列示成本测算外无实物依据。措施：加强项目建造合同重视程度,落实建造合同考核机制，责任到人。(3)成本控制项目不可预估的安全事故费用风险。安全事故风险表现在以下方面：第一、雅安地区汛期雨水频繁，泥石流频发，一些不可抗力因素等都会导致安全事故发生。第二、现有保险方案无法满足现场需要。项目目前按局统一标准购买了两种保险险种(人

15、身意外伤害险和雇主责任险)，按照现已购买险种测算相关理赔费用无法满足现场需要，存在一定的财务风险。措施：项目安全部已就各项安全事故作出了评估，从源头上控制安全事故的发生。但雅安地区雨水较大，泥石流频发，高危事故风险仍然存在，项目应将发生安全事故的善后费用降到最低，考虑到目前保费太低，项目正在与天全县人事局商议并制定一套适合项目的保险方案，项目将组织各施工单位购买工程保险，让项目安全事故风险损失降到最低。(4)项目利润测算风险，利润偏高风险：锅浪跷厂房项目2015年建造合同初始预计合同毛利为15.43%；上级管理费7%税费3.21初项目目标利润率1虬2016年分局制定的管理费为11%,目标利润率

16、为3%,远远高出项目按照合同文件确认的初始建造合同预计。措施：根据公司建造合同小组审核反馈的项目合同毛利是否偏高,成本测算是否符合谨慎原则。项目建造合同小组拟采取的措施有：工程部及时反馈工程进度中遇到的各项施工问题，经营部做好经营应对,物供部做好材料采购管理，及时上报分析物价指数，财务部做好内部控制，对数据综合分析将适时适当调整项目建造合同，做到不高估、不保守，真实反映项目建造合同情况。(5)应收账款管理风险:因业主工程款支付审批手续较为复杂，金额超过300万元工程款支付须由业主方提交大唐雅安分公司批准，再由大唐雅安分公司提交到大唐四川省公司批准。一次工程款审批手续办理需要超过一个月时间，项目