沈坤荣《宏观经济学教程》(第2版)笔记(9第九章-经济增长及其核算).docx

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2、对不断出现的信息技术和日益明显的世界经济一体化趋势，人均产出的增长可能并不像新古典模型预期的那样保持不变。世界历史上曾经有三次成功的经济追赶：第一次是美国对英国的追赶；第二次是日本对美国的追赶;第三次是韩国对西欧国家的追赶。进入21世纪，新兴市场国家以及一些成功转型的国家，其经济增长率要明显高于其他国家。2 .各国经济增长的初始条件存在巨大的差异一个国家的初始禀赋对该国经济的长期增长有很大影响。初始条件主要包括以下五个重要因素：(1)自然资源。不同国家和地区有本国或本地区独特的自然资源，经济增长初始条件的不同，导致今后的经济增长在不同的路径上进行，各要素的收入水平也会呈现出巨大的差异。(2)地

3、理位置。地理环境对一国经济增长的重要性主要表达在对外交流的难易程度上。地理条件是影响落后国家经济收敛的一个重要因素。(3)劳动力供应。在长期增长中，劳动力供应具有决定性的作用。可以参加工作的劳动力数量是整个经济体可以使用的劳动力资源，以后每年劳动力数量的增加又是产出增加的直接原因。(4)人力资本。人力资本是指表达在人体内、对生产发挥着重要促进作用的有用知识和技能。人力资本是现代经济增长的一个重要动力和不竭源泉，人力资本投入的增加可以提高人力资本自身以及其他生产要素的生产效率。(5)生产技术和知识。随着经济开展，技术已广泛渗透到社会生产力的各个要素之中。世界各兴旺国家对新技术、新能源、新知识的有

4、效使用极大地提高了其经济增长率。3 .经济增长的代价随着经济增长，环境退化和能源危机将对经济的可持续开展构成极大的挑战。(1)环境库兹涅茨曲线的内涵经济学家GrOSSmanandKnJeger发现环境污染与经济增长的长期关系呈倒U形，当-个国家经济开展水平较低的时候，环境污染的程度较轻，但是其恶化的程度随经济的增长而加剧；当该国的经济开展到达一定水平后，其环境污染的程度逐渐减缓，环境质量逐渐得到改善，这种现象被称为环境库兹涅茨曲线(environmentalKuznetscurve)o(2)环境库兹涅茨曲线对经济增长与环境变化的关系的作用如果环境库兹涅茨曲线确实存在，或者在到达一定的转折点后，

5、人均收入或财富的增长有助于改善环境质量，这实际上意味着促进经济增长应成为首要政策目标。在最终实现人民福利之前，可能不得不经历环境恶化的过程，这对环境状况本来就不好的开展中国家而言，无疑是灾难性的。二、新古典模型索洛在1956年首次提出了平衡增长路径的概念。索洛模型被视为新古典增长理论的起点，索洛模型也被称为新古典增长模型。1 .简单的索洛模型(1)索罗模型关键等式的推导简单的索洛模型研究的是无技术进步的封闭经济。索洛模型使用的生产函数具有连续、规模报酬不变、资本和劳动可以相互替代的特点，假定生产函数具有以下形式：Y=F(KyL)(9.1)式中，F0tFl0t且%v0,%0。生产函数具有不变的规

6、模收益，用公式表示：AY=F(K.l(9.2)令，有：y=/k,l)=fk)(9.3)其中，y=yL,k=KL,分别表示人均产出和人均资本。索洛模型的人均生产函数曲线满足边际产出递减的规律：随着人均资本存量的增加，资本的边际产量下降。索洛模型假定平均储蓄倾向不变，储蓄率为国民收入中储蓄所占的份额，用S表示，有：S=sY(9.4)假设折旧为零，那么资本存量的增加就等于新的投资。封闭经济中储蓄等于投资，故得到：K=j=S=sY(9.5)其中，曲表示资本存量随时间的变化。在简单的索洛模型中，假设劳动力供应的增长率不变，且为常数，为了得到人均资本增长率和人均产出之间的关系：整理得：A=K-三(9.6)

7、1.L由=,而=/=S=Sy得：1.k=-hi(9.7)1.整理得到：k=sf(k)-nk(9.8)这便是索洛模型中的关键等式，右边的第一项反映了人均储蓄的大小，第二项表示使人均资本不变所需的投资水平。索洛模型可以用图9T来表示。图9-1索洛模型(2)索洛模型的稳态在图9-1中，从原点出发的射线欣是收支相抵投资项，它等于装备新增劳动力的投资。人均储蓄曲线和nk的交点E表示经济中由储蓄转化的投资正好能维持人均资本水平不变，这时经济进入稳态或沿着平衡增长路径运行。在索洛模型中，经济稳态E点对应(9.8)式中=0的情况，相应的K是稳态人均资本水平。索洛模型证明了无论初始状态如何，经济将最终到达稳定状

8、态，在稳态中，资本存量和劳动力将以同样的速度增长。人均产出增长率八=0,资本和产出增长率为，人均资本增长率九=0。2 .经济的稳态分析(1)稳态的特征在稳态处，人均资本到达均衡值并维持在该水平不变，在忽略了技术变化的条件下，人均产量也到达稳定状态。经济到达稳态有以下特征：稳定状态不仅对应一个特定的资本存量水平，而且也对应特定的产出、收入和消费水平。如果一个经济的稳态资本存量水平较高，那么稳态的产出水平也较高，收入和消费水平也较高。而且，即使短期中资本存量水平、产出水平不稳定，但最终肯定会向这个较高的均衡水平收敛。如果一个国家稳定状态的人均资本、人均产出水平低，那么即使眼前的资本、产出水平很高，

9、这个高水平也不能长期维持，因为经济最终会向较低水平的稳定状态收敛。当经济处于稳态时，劳动力、资本存量和总产出会以相同的速度增长。在稳态时，资本产出比率等于储蓄率与劳动力增长率之比。如果经济偏离了平衡增长路径，它会自动地趋向平衡增长路径。(2)储蓄率的变动对增长率的影响在长期内，一国经济增长率并不依赖于储蓄率，而只与劳动力供应的增长率相关。如图9-2所示，当储蓄率从S提高到s,经济到达稳态时人均资本将在较高的位置上到达均衡点，从乂增加到心，这同时也意味着资本存量将到达更高的增长水平。从长期看，高储蓄率导致了产出水平的增加，更多的储蓄提高了潜在的GDP水平，但储蓄率并不改变稳态时的GDP增长率。图

10、9-2储蓄率的变动对稳态的影响储蓄率与经济增长的关系小结如下：如果一个经济保持较高的储蓄率，它会保持较高的资本存量水平和较高的产出水平，但是它无法保持较高的增长率，因为资本的边际收益递减。如果储蓄率较低，那么经济会有较低的资本存量水平和产出水平。较高的储蓄率仅意味着较高的稳定状态，经济增长会有较大的空间和速度，导致经济在未到达稳态之前有一个较快的增长。但这种较快的增长仅仅是暂时的，一旦经济在长期中到达稳定状态，资本存量增长率恒定。(3)劳动力增长率变动对增长率的影响劳动力增长率的提高将直接影响到稳态时的经济增长率。如图9-3所示，当劳动力增长率从增加到时，此时人均资本量由M减少到较低的人均资本

11、水平意味着较低的稳态人均产出水平y；和较低的生活水平。图9-3劳动力增长率对稳态的影响过快的劳动力增长降低了人均国民收入水平，因为较高的人口水平需要更多的资本以保持现有的资本装配程度不变。从索洛模型中可以看出，人口规模较大且有较快的劳动力增长速度的国家，其经济增长率应较高；但是，也与一些国家的增长事实相反。可能是由于经济增长的初始条件不同，工业化国家拥有较高的人均资本水平，更接近于右，所以更容易收敛于较高的产出水平。3 .有技术进步的索洛模型(1)模型推导这里的技术进步主要指外生的偏向劳动型的技术进步。在含有技术进步的索洛模型中，生产函数的形式变为：y=F(K,A(f)L)(9.9)考虑了劳动

12、生产率提高后的实际劳动投入，记=X表示劳动生产率提高的速率。那么人均资本存量为:i)(9.10)利用在封闭经济中国内储蓄等于国内投资，有：=叱一名(9.12)1.LL将L=A(I)L代入得：k=sf-(n+x)k(9.13)完整的资本存量增长方程：ksfk-(n+x+)k(9.14)其中，5+Ri就是考虑劳动力、及时进步和折旧后的收支相抵投资项。9.14)式表达了一个经济体实际的资本积累方程。(2)稳态分析s/伍)图9-4的纵轴表示人均资本的增长率，-U是一条向下倾斜的曲线，可以理解为实际投资所带来k的平均资本增长率，此时(+x+6)Z与人均资本无关，表示资本的消耗速度。从图中可以看出，无论初

13、始的人均资本处于什么水平，经济最终都要向收敛。图9-4考虑技术进步的稳态在考虑技术进步的条件下，由于人均产出和总产出分别以X和5+x)的速率增长。索洛模型说明，只有技术进步是一个经济长期持续增长的源泉，能够推动产出和生活水平的不断上升。提高储蓄率只能实现在到达稳态之前的短期增长而不是长期持续的高增长一一长期均衡增长率与储蓄率无关，而人口增长对人均意义上的增长是没有意义的。将技术进步因素纳入分析框架，为了提高一国经济的劳动生产率，并最终提高一国的国民收入，可以有两条途径：提高整个/(Z)曲线，这意味着改变生产函数和使用新技术，在一定的人均资本下提高劳动生产率；提高一这意味着增加积累和提高储蓄率。

14、4 .最优储蓄率的决定(1)资本的黄金律水平长期消费水平最高的资本积累水平被称为资本积累的黄金律水平。要使人均消费到达最大化，人均有效资本存量小的选择应能够使/(0)与v他J之间的垂直距离到达最大化，这个稳态的人均资本存量水平就成为资本的黄金律水平月0(2)消费最大化的决定使人均消费到达最大化的一阶条件：满足这个条件的储蓄率就是最优的储蓄率，此时的人均消费取得最大值。如图9-5所示。图9-5最优储蓄率确实定图9-5描述了随着储蓄率的变化，稳态的最优人均资本-的变化路径，在某一点上，储蓄率的取值使得人均消费到达最大值，此时的储蓄率为最优储蓄率%。一个经济会自动收敛于一个稳定状态，但不会自动收敛到

15、一个黄金律的稳定状态。(3)调整储蓄率对经济的影响资本存量过高时。当资本存量超过黄金律水平时，采取减少储蓄的措施明显是一种好的政策，因为它会增加每个时点的消费水平。资本存量过低时。提高储蓄率，在开始阶段消费会下降，因为储蓄率的提高挤占了当前的消费，增加的储蓄用于增加投资，并最终提高经济增长水平，这需要一段调整的时间。政策制定者必须决定是否以牺牲当前的消费为代价追求未来更多的消费。三、增长核算1 .增长核算公式假设生产函数的形式为Y=A/(KL),这里的A是技术水平指标，也被称为全要素生产率(77平)。对生产函数两边取对数，并对时间/求导数，得到：其中，外和应分别代表资本和劳动的收入占国民收入的比例。由于生产函数具有规模报酬不变性质，因此分+4=1。上式即为增长核算公式。它表示经济增长率九可由三局部组成：全要素生产率的增长率()、资本的奉献比例(即衣)以及劳动的奉献比例(4九)。在这个等式中，只有力是无法直接计算的，索洛使用的是间接方法，即：这样间接测算出来的全要素生产率奉献也被称为索洛剩余。2 .增长核算的经验证据丹尼森基于不同类型资本的考虑对“索洛剩余”进行重