2024年3月证券从业资格考试《证券交易》真题.docx

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1、2024年3月证券从业资格考试证券交易真题一单选(1)关于交易异样状况，下列表述中不正确的有OOA无法正常起先交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在起先前未能刚好精确处理完毕B通信出现IO分钟以上中断属于无法连续交易Cl0%以上的证券中断交易属于无法连续交易D10%以上的会员营业部因系统故隙无法正常介入交易所的系统可以推断为无法连续交易(2)当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌O分钟。AlOB20C30D停牌至14:57分下列期货中，O不属于金融期货。A外汇期货B利率期货C股权类期货D权证(4)下列各项

2、中，不属于托付指令的基本要素的是()。A托付方式B托付价格C证券品种D证券账号(5)在我国，依据市场状况，有权调整大宗交易最低限额的是()。A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券公司(6)证券公司客户的交易结算资金，须要存放在OOA证券公司B指定的存管银行C证券交易所D中国结算公司对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导看法施行前已退市的公司，在此指导看法施行后O个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。AlOB15C30D60(8)在全国银行间债券市场买断式回购业务中，O负责买断式回购结算的日常监测工作。A中心结算公司B证券交易所C银行同业拆借中心D证监会(9)在下列各

3、项托付方式中，投资者采纳()时，身份确认可不由密码限制。A电话自动托付B柜台托付C网上托付D自助终端托付(10)开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易口的OOA撮合交易时间和大宗交易时间B集合竞价时间C连续竞价时间D全部交易时间段(11)目前在我国A股账户不行用于买卖OoAA股BB股C债券D权证(12)融资融券业务的决策与授权体系原则上依据()的架构设立和运行。A业务决策机构董事会业务执行部门分支机构B董事会业务决策机构业务执行部门分支机构C业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D业务决策机构董事会业务执行部门分支机构(13)净价交易是指买卖债券时()的价格申报并成交的

4、交易。A不含过户费B不含佣金C含有手续费D以不含有应计利息(14)()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A证监会派出机构B证券交易所C负责客户信用资金存管的商业银行D证券登记结算机构(15)维持担保比例超过O%时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A130%B150%C300%D500%(16)参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在O开立债券托管账户。A中国证券登记结算公司B中心国债登记结算有限责任公司C全国银行间

5、同业拆借中心D证券交易所(17)关于证券交易所对交易异样状况的处理，下列表述中不正确的有OoA依据交易资金肯定比例收取罚款B口头或书面警示C报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D限制相关证券账户交易(18)依据中国证券业协会发布的有关管理方法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。A发布关于所举荐股份转让公司的分析报告B调查或帮助调查制定事项C办理所举荐的股份转让公司挂牌事宜D依据中国证券业协会或相关主办券商的要求，帮助调查指定事项(19)新中国证券交易市场始于()。A1992年B1990年C1988年D1986年(20)关于证券公司开展集合资产管理业务的内限制度，以

6、下说法错误的是OoA集合资产管理安排的会计核算由结算部门负责，集合资产管理安排的清算由财务部门负责B证券公司应当指定特地人员详细负责每一个集合资产管理安排的投资管理事宜C集合资产管理安排存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理安排D证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度(21)O依据中国证监会出具的批精确定到证券登记结算机构开立集合资产管理安排的证券账户。A证券公司B托管机构C客户D银行(22)按我国现行的做法，投资者入市应事先到O及其代理点开立证券账户。A证券交易所B证券公司C商业银行D中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司(23)对于深圳证券交易所

7、无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首口开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。A30%B50%C20%D10%(24)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A50%B70%C80%D100%(25)深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为O元或其整数倍。A0.01BO.1ClDlO(26)()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者供应的最具特性化的服务。A电话服务中心B邮寄服务C自动传真、电子信箱与手机短信D”一对一，专人服务(27)依据现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为()。A成交面额的1%。B成交面额的0.5%oC成交金额的l%oD成交金额

8、的0.5%o(28)取得权证结算资格的结算参与人须开立O,用于权证交易与行权的证券交收。A证券账户B证券交收账户C结算账户D收款账户(29)证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的订正处理机制，由()依据自营业务风险监控的检查状况和评估结果，提出整改看法和订正措施。A风险监控部门B风险限制委员会C证券自营部门D稽核部门(30)客户最多可以与()家证券公司签订融资融券合同。A3B2C4Dl(31)依据中国证监会颁布的证券公司风险限制指标管理方法，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的OOA500%B100%C30%D5%(32)依据深圳证券交易所的规定，如配股发行胜利，结算公司在()

9、进行除权。A股权登记日B复原交易的首日C股权登记日的下一交易日D股权登记日后的其次个交易日(33)()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。A证券业协会B证券公司C证监会D证券交易所(34)依据证券法规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到O元人民币。A5000万BI亿C2亿D5亿(35)在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中心结算公司托管的自营债券总额的OOA200%B100%C50%D30%(36)O是指投资者开立证券账户时所供应的资料必需真实有效，不得有虚假隐匿。A合法性

10、B同一性C一样性D真实性(37)目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。AB股BA股C基金D债券(38)ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区分在于()OAETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易BETF可以在交易所上市交易CETF申购、赎回与一篮子股票有关D开放式基金可以在场外交易(39)国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于O万手，或者交易金额不低于O万元人民币。Al,100B10,100OCl,100ODIO,100(40)上海证券交易所国债买断式回购交易依据证券账户进行申报，申报价格按()进行申报。A资金年收益率B按每百元面值债券到期购回价(净价)

11、C利息收入D按每百元面值债券到期购回价(全价)(41)深圳证券交易所实行的证券存管制度是()。A自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限C自动托管，指定买卖，可以转托D自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限(42)关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是OoA以每百元资金的年收益率进行报价B以债券回购交易资金的月收益率进行报价C以每百元债券回购价格报价D以每千元债券回购价格报价(43)依据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的()。A0.01%B0.02%C0.03%D0.04%(44)O

12、依据中国证监会出具的批精确定到O开立集合资产管理安排的证券账户。A托管机构证券登记结算机构B证券公司代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点C托管机构代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点D证券公司证券登记结算机构(45)下列关于证券自营业务禁止行为的说法，不正确的是OOA禁止购买本证券公司控股股东发行的证券B禁止将自营业务与代理业务混合操作C禁止操纵市场D禁止内幕交易(46)采纳网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的()。A经济性B供求平衡点C高效性D连续性(47)基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过()个月。A12B9C6D3(48)依据我国现行证券交易规则规定

13、，ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的价格相对上一交易口收市价格的最高(低)涨(跌)幅比例为()。A4%B5%C8%D10%(49)依据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施方法的规定，新股申购单位为()。A2000股BlOOo股C500股D100股(50)股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的OOA5%B10%C15%D20%(51)在资产管理业务中，()负责保管客户托付资产。A资产托管机构B证券登记结算机构C证券公司D证券交易所(52)证券公司自营业务的()行为，情节严峻的，依照刑法将被追究刑事责任。A假借他人名义从事自营业务B编造、传播影响证券交易的

14、虚假信息C自营业务与其他业务混合操作D以个人名义从事证券自营业务专家答案：B解析内容考察证券自营业务的法律法规。(53)在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者托付的O依次向报价系统申报。A申报方向B申报类型C时间先后D价格凹凸(54)融资买入、融券卖出的申报数量应当为()股(份)或其整数倍。A100份B500份CloOo份D100OO份(55)依据深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为O的上下3%。A上一收盘价B最近成交价C今日开盘价D首笔成交价(56)目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机

15、构不包括OOA烟台住房储蓄银行B部分符合条件的城市商业银行C各全国性商业银行D农村信用社(57)依据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前()交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异样变动。A3B4C5D6(58)投资者填写托付单的详细时点，也可由经纪商填写托付时点，即上午*时*分或下午*时*分，这是检查证券经纪商执行O原则的依据。A价格优先B时间优先C客户优先D做市商优先(59)在做市商市场中，证券交易的买价由O给出，证券交易的卖价由O给出。A做市商，投资者B做市商，做市商C投资者，投资者D投资者，做市商(60)全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的OOA政府债券B中心银行债券C金融债券D企业债券二多选(61)目前关于证券交易印花税，以下说法正确的有OOA2008年9月19日，证券交易印花税