廉洁风险点及防控措施(修订).docx

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1、葛洲坝第二工程有限公司廉洁风险点及防控措施（修订）序号风险类别风险点风险情况描述1一重一大决策重大事项决策资产损失核销、利润分配和弥补亏损方案未经集体讨论决定。集体研究事项其内容不提前告知与会人员，搞临时动议。2重要干部任免未按程序随意更换股东代表、推荐董事会、监事会成员3重要项目安排年度投资计划、融资、担保项目计划外追加投资项目重大、关键性的设备引进和重要物资设备购置等重大招投标管理项目未子集体研究擅自决定。4大额资金管理未按规定召开资金管理委员会，擅自决定大额资金使用。不严格执行收支计划。5人力资源管理提拔任用后备干部未建立后备干部库，不从后备干部库提拔任用领导干部。6破格任用干部无特别重

2、大贡献越级提拔干部。7干部的任用考核干部考核任用不讲原则，不按规定条件审核资格。拟提拔任用领导干部考核资料不齐全，提拔任用领导干部不征求纪检监察部门意见。8人才引进、录用和考核引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼安排有裙带关系人员工作。9员工的职称评聘等管理专业技术人员认定职称不讲原则，不按规定条件审核资格。10劳务组织及分包队伍管理劳务组织和分包队伍资质材料不齐全或不符合条件而进行受理。11机电物资管理设备物资材料的采购不按程序招标采购或与招标人串通一气联合招标谋取私利。虚报冒领采购材料，假公济私，谋取私利情况。与供应商过分亲密，接受供应商的回扣、礼品及服务。对供应商无原则倾斜。12资产

3、清理和报废资产未定期清理，处置方式不合理，造成资产的不必要损失。私自处理废旧设备和物资，设立小金库。13工程项目管理合同谈判合同谈判不坚持原则，或与合同方内外勾结或收受贿赂等。14合同结算没有按照合同和实际完工量进行结算或超结工程量以谋取私利。15合同评审没有进行合同评审，或合同内容违反相关法律规定。16区域公司和项目部管控监管制度不完善，监管流程不严密，导致对下属单位的管理失控，影响公司利益。17经济责任指标和利润指标经济责任书中经济责任指标和利润指标因人而异，有失公平。18招标管理邀请招标邀请招标单位有明显局限性。19资质审核资质审核无相应标准，或有意偏袒一家单位。20招标信息提前将有关招

4、标的信息透露给有关联人员或将标底透露给关联人员，以获取好处。21评标指标权重有意针对特定投标人偏重某指标权重，或以不合理的条件限制、排斥其他投标人。22定标违背定标原则确定中标单位。23市场投标管理合作方的管理以不正常手段骗取合作方资格，或合作方实力不够，不能为公司提供有效的服务。24合作策划合作策划中假借接待、公关等为由假公济私、谋取私利。与合作方相互勾结，骗取陪标费或私提管理费等。25资金财务管理资金入账坐收坐支、截留、私设小金库。设置账外账、公款私存或私分公款。26资金支付票据管理中票款不符，不及时上交款项，挪用公款。27资产核销未按审批程序冲销往来账目，导致资产流失。28付款结算不依照

5、合同规定的擅自决定支付金额，随意吃拿卡要。29质量安全管理质量安全事故质量、安全事故调查有意偏袒事故责任人，追究责任偏轻或偏重。30销售管理优惠价审批对优惠价格有决定权的人员，随意批条以谋取个人好处。31售后服务与采购方合伙以质量问题为由骗取赔偿或冲红。32串通串货与采购方串通，在模板质量、数量、价格等方面弄虚作假。33货款回收销售员收取未及时转入企业账户挪用或占为己有。34应收账款未严格执行财务规定,销售员侵占货款后以他人名义虚假挂账。35基地建设管理不相容岗位设置敏感岗位没有完全实行不相容岗位分离。36其他应收款不按规定收取外包租赁、水电等费用。37经济适用房款侵占、挪用经济适用房款。38行政管理行政印章的管理私用印章导致法律风险39车辆管理车辆购置控制不严、车辆运行费用超过标准，公车私用。40接待未经批准接待或超标准接待或报销因私接待费用。41食堂管理职工食堂采购、使用、库存监控不严。42信息化管理保密安全由于不恰当授予或以交易形式导致信息泄密。43案件管理案件查处对受理的对象有重大影响的瞒案不报、有案不立、压案不办；伪造证据，导致该行政处罚不当。