审计整改推进会汇报材料.docx

审计整改推进会汇报材料公司名称：XX科技有限公司汇报日期：20XX年9月15日一、审计概述1、审计时间：20XX年7月1日至7月15日2、审计范围：财务报告流程、内部控制机制、合规性3、审计目的：确保财务报告的准确性，评估内部控制有效性，保证合规性二、主要审计发现问题1：内部控制缺失1、整改措施：实施新的内控流程，增设监督岗位2、进展情况：已完成内控流程设计，预计一个月内完成实施问题2：合规性缺陷1、整改措施：进行合规性培训，更新合规手册2、进展情况：合规性培训已完成，手册更新工作正在进行中三、整改计划及时间表1、完善内控系统：20XX年10月底前2、完成合规手册更新：20XX年11月中旬四、存在的挑战与困难1、内部抵抗：部分员工对新流程的适应和接受程度2、资源限制：需要额外财务和人力资源以加速整改进程五、支持与资源需求1、请求管理层支持以提升员工对整改工作的认识和参与2、需要额外预算支持以聘请外部专家顾问六、下一步计划1、监督和评估新内控流程的实施效果2、完成合规手册的更新并进行全员培训汇报人:XX职位：审计部经理