011内部审核程序课件.docx

青岛中特环保仪器有限公司内部审核程序分发号：受控状态：文件编号：QP-ZT-Oll编制：审核：批准：版本：A发布日期：2011.4.1实施日期：2011.4.1青岛中特环保仪器有限公司内部审核程序章节号QP-ZT-Oll版本A/0页次1/51目的和范围通过策划和实施内部审核，查明质量管理体系的实施是否符合策划支配、标准的要求以及公司确定的质量管理体系要求，质量管理体系是否得到有效实施和保持，以便刚好发觉问题，实行措施持续改进。本程序适用于质量管理体系审核。2职责2.1 总经理聘任内部质量管理体系审核员，并规定其职责。2.2 办公室负责制订“内部体系年度审核支配”，并经总经理（或管理者代表）批准。2.3 在管理者代表主持下组织审核组实施审核，编制并管理有关审核的文件、报告和资料。2.4 各相关部门协作完成审核，并对不合格项刚好实行措施。3工作程序3.1 总经理聘任内部质量审核员，被聘人员应具有肯定资格、有管理工作阅历、熟识审核工作，并经过培训取得内审员证书。3.2 编制年度内审支配办公室负责依据质量管理体系的过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果制订“内部体系年度审核支配”，报总经理或管理者代表批准后下发实施。一般状况下，每年对质量管理体系及其所涉及的部门审核1次，对重要部门依据总经理的指令可临时增加审核次数。当出现下列状况时，由管理者代表刚好组织进行内部审核。青岛中特环保仪器有限公司内部审核程序章节号QP-ZT-Oll版本A/0页次2/5a）企业机构、管理体系发生重大改变时；b）法律法规及其他外部要求变更时；c）其次、三方审核之前；d）在质量认证证书到期换证之前；e）出现重大质量事故，或发生顾客连续投诉时。“内部体系年度审核支配”的内容包括：审核目的和范围、审核的依据、审核的主要项目刚好间支配、受审核的部门和审核频次。3.3 审核打算在管理者代表主持下，成立审核组（一般由24人组成），指定组长，成员适当分工。组长负责本次审核的详细组织工作。打算审核专用文件：“内部审核通知单”、“审核实施支配（即日程支配）”、“内部体系审核检查表”、“不合格报告二收集审核的依据文件：质量体系文件、法律法规、合同、技术标准和有关制度、技术规范、质量支配和管理文件等。审核组长提前一周向受审核部门发出“内部审核通知单”及本次“审核实施支配二受审核部门收到“内部审核通知单”和“审核实施支配”后，要做好必要的打算工作。若对审核日期和审核的主要项目有异议，应提前两天通知办公室，经协商后可以另行支配。3.4 审核实施在审核组长的主持下，召开首次会议，宣布审核目的、方法、程序、日青岛中特环保仪器有限公司内部审核程序章节号QP-ZT-Oll版本A/0页次3/5期支配及有关事项。做好记录，到会人员签到。审核员依据“内部体系审核检查表”进行现场审核（检查），必要时还要增加相关内容的检查，确保审核的独立性。审核员通过交谈、阅读文件、检查现场、收集证据，核实被审核部门的质量管理体系的实施效果是否达到规定的要求，按规定做好记录，若发觉问题，由该项工作的负责人或操作者确认，以保证不符合项能够被理解，以利于订正。审核结束后，由审核组长召集审核组成员会议，探讨审核结果，确认合格项,并填写“不合格报告:由审核组长召开受审核部门负责人、审核组成员及有关人员会议（末次会议）,宣布审核结果。提出制订订正措施的建议。参与末次会议的人员和要求与首次会议相同。3.5 审核报告“内部质量审核报告”由审核组长（或授权的审核员）填写，经审核组长签署后，报管理者代表批准。审核报告的内容包括：审核目的、范围和日期、受审核部门、审核依据的文件、审核员名单、受审核部门负责人和主要参与人员名单、审核综述及结论性看法、“不合格项分布表”及“不合格报告二审核报告发放范围：总经理、管理者代表、副总经理、办公室、受审核部门、不合格项涉及的有关部门。3.6 审核后的跟踪受审核部门负责人在收到“不合格报告”后，应确保实行订正措施，以青岛中特环保仪器有限公司内部审核程序章节号QP-ZT-Oll版本A/0页次4/5消退已发觉的不合格及其产生的缘由。审核员跟踪实施结果（包括对所实行措施的验证和验证结果的报告），并填写“不合格报告”中的相应栏目。必要时，审核组长刚好向管理者代表报告，以便协调处理相关问题。对短期内不能订正的不合格项，责任部门应制订订正措施支配，交办公室确认后，按订正措施限制程序实施订正。审核员对其进行跟踪监督，写出跟踪审核报告。订正措施支配的发放范围：总经理、管理者代表、副总经理、办公室、不合格项涉及的有关部门。3.7 “内部质量审核报告”由办公室按记录限制程序的规定保存3.8 内部质量审核的结果是管理评审和质量改进的输入。4相关文件4.1 QP-ZT-OOl文件限制程序4.2 QP-ZT-002记录限制程序4.3 QP-ZT-OU订正措施限制程序4.4 QP-ZT-015预防措施限制程序5记录5.1 内部体系年度审核支配（QR-O42）5.2 审核实施支配（QR-O43）5.3 内部体系审核检查表（QR-044）5.4 不合格报告（QR-045）5.5 内部质量审核报告（QR-046）5.6 不合格项分布表（QR-O47）