附件：工贸领域2024年全面执法检查表.docx

工贸领域2024年全面执法检查表XXXXXX附件（表一）工业企业安全生产风险报告专项执法检查表序号检查内容检查要求检查依据处罚依据1是否将安全风险辨识管控纳入企业主要负责人安全生产职责台账：1 .查企业安全责任制文件-核实主要负责人职责是否包含安全风险辨识管控内容；2 .主要负责人组织落实该项工作体现，安委会会议记录、专项会议记录、实施文件资料检查签字等。现场询问：与主要负责人进行交流，核实其是否知悉其主要职责，是否能够述诉出其落实职责的过程。江苏省工业企业安全生产风险报告规定第三条2是否安全风险辨识管控纳入全员安全生产责任制台账检查：1 .查企业安全责任制文件-核实人员职责是否包含全员安全风险辨识管控内容；2 .全员参与安全风险辨识管控的过程工作体现，安全会议记录、专项会议记录、安全风险辨识管控资料检查签字等。现场询问：与岗位人员进行交流，核实其是否知悉其职责，是否能够述诉出其落实职责的过程。江苏省工业企业安全生产风险报告规定第三条3是否制定安全风险辨识管控制度台账检查：1 .杳看企业是否建立了安全安全风险辨识管控制度；2 .制度内容是否有风险辨识方法和程序内容；3 .制度内容是否明确分级管控职责分工，是否有责任制考核奖惩办法；4 .制度内容是否对定期辨识周期（每年不少于一次）进行明确等。现场核实：结合企业现场工艺设备和作业活动辨识其风险辨识方法和程序是否符合实际。江苏省工业企业安全生产风险报告规定第七条江苏省工业企业安全生产风险报告规定第三十四条第（一）项4是否将安全风险管控纳入年度安全生产教育培训计划并有效组织实施台账检查：1 .查看企业2022年度和2023年度安全生产教育培训计划，是否包含安全风险辨识管控培训；2 .查看企业安全生产教育培训记录文件，实施时间是否与计划要求一致；3 .查看企业安全生产教育培训记录是否包含岗位安全风险、风险管控措施、事故应急处置等内容；现场核实：结合企业现场岗位设置，对照培训记录核实是否有岗位未开展培训。江苏省工业企业安全生产风险报告规定第十七条江苏省工业企业安全生产风险报告规定第三十四条第（四）项5是否建立安全风险管控清单并及时更新台账检查：1.查看企业是否建立安全风险管控清单；江苏省工业企业安全生产风险报告规定第八条、第十条、第十一条、第十二宗江苏省工业企业安全生产风险报告规定第三十四条第（二）项序号检查内容检查要求检查依据处罚依据2 .风险清单是否列明安全风险名称、所处位置（场所、部位、环节）、可能导致的事故类型及其后果、主要管控措施、管控层级（企业、车间、班组和岗位）对应的管控责任部门和责任人等；3 .管控措施是否从组织、技术、管理、应急等方面制定；4 .安全风险管控责任是否逐一落实企业、车间、班组和岗位（管控层级是否分为：企业、车间、班组和岗位）：5 .是否组织管理、技术、岗位操作等相关人员开展安全风险全面、系统辨识，并及时调整风险等级，更新风险管控清单。现场核实：1 .核实风险管控清单管控措施是否与实际一致；2 .核实风险管控清单管控责任部门，责任人是否与实际一致；核实企业是否涉及风险更新但实际未进行辨识和更新的情况。6是否进行较大以上安全风险公示或者未设置重大安全风险警示牌台账检查：查看企业安全风险辨识清单，较大以上风险点信息；现场核实：1 .企业是否设置较大以上安全风险公示栏；2 .企业公示栏公示内容是否有安全风险的名称、所处位置、可能导致的事故类型及其后果、管控责任部门和监督举报电话等内容；3 .企业存在重大风险的区域是否设置安全风险警示牌；4 .重大风险警示牌内容是否标明重大安全风险名称、可能导致的事故类型及其后果、主要管控措施、应急措施、报告方式、管控责任部门和责任人等内容；5 .结合企业安全风险辨识清单，核实较大以上风险点信息与公示信息是否与公示栏内容、（重大风险）安全风险警示牌内容一致，核实风险管控清单管控措施是否与实际一致；6 .核实风险管控清单管控责任部门，责任人是否与公示信息一致；7 .企业是否涉及风险更新后较大以上风险未及时公示情况。江苏省工业企业安全生产风险报告规定第十六条江苏省工业企业安全生产风险报告规定第三十四条第（三）项7是否将安全风险管控措施落实情况纳入经常性检台账检查：江苏省工业企业安全生产风险报告规定第十四条序号检查内容检查要求检查依据处罚依据查，企业主要负责人是否按规定组织开展1 .查看企业安全检查台账，定期检查记录文件是否包含安全风险管控措施有效性检查内容：2 .查看安全生产全面检查是否有主要负责人组织（有其签字记录），是否有管控措施落实情况检查等内容。现场核实：结合企业安全检查记录，核实是否有检查缺项，如岗位未全覆盖，设备未全覆盖，作业过程未全覆盖等情况。8是否建立健全安全风险档案台账检查：1 .查看企业是否建立安全风险档案；2 .安全风险档案文件是否包含：安全风险管理制度、管控清单、分布图、变更情况、报告确认材料等内容；3 .较大以上安全色风险是否单独立卷，内容是否包括安全风险名称、等级、所处位置、管控措施和变更情况。江苏省工业企业安全生产风险报告规定第十八条江苏省工业企业安全生产风险报告规定第三十四条第（五）项9是否存在较大风险报告不全或漏报，辨识与报告不一致等情况台账检查，查看企业较大以上安全风险辨识清单和风险报告清单是否一致，清单是否由主要负责人审核确认。现场核实，结合企业实际情况对照安全生产风险目录核实现场是否存在较大以上风险未辨识情况。江苏省工业企业安全生产风险报告规定第二十四条10是否存在主要负责人与网上申报承诺书签字不一致情况台账检查：查看企业较大以上安全风险辨识清单和风险报告主要负责人签字确认情况，比对相关资料，核实签字名字和笔迹是否与实际主要负责人一致。江苏省工业企业安全生产风险报告规定第二十四条11是否按规定报告较大以上安全风险的台账检查：1 .查看企业安全风险辨识管控制度内容是否涉及风险辨识和报告时限要求，要求是否满足规定；2 .查阅风险辨识开展记录和安全风险报告时间，核实企业是否按照时间规定进行安全生产风险报告。现场核实：结合企业动态核实是否存在未及时开展风险辨识和未进行风险变更的行为。江苏省工业企业安全生产风险报告规定第二十条、第二十一条、第二十二条、二十三条江苏省工业企业安全生产风险报告规定第三十五条12涉及发包或出租台账检查：中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全序号检查内容检查要求检查依据处罚依据的，是否在签订的安全生产管理协议中明确双方安全风险辨识管控职责1 .询问企业是否有外包、出租或与其他企业在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的情况，查阅其是否与另一方签订安全生产管理协议；2 .查阅安全生产管理协议中是否对双方安全风险辨识管控职责进行明确。现场核实：结合实际情况核实企业是否存在未与另一方签订安全生产管理协议的行为。第四十八条、第四十九条江苏省工业企业安全生产风险报告规定第十五条生产法第一百零三条、第一百零四条（表二）工贸企业有限空间作业专项执法检查表序号检查内容检查要求检查依据处罚依据1规章制度和操作规程【制度、规程制定】企业应当建立下列安全生产制度和规程：（）有限空间作业安全责任制度；（二）有限空间作业审批制度；（三）有限空间作业现场安全管理制度；（四）有限空间作业现场负责人、监护人员、作业人员、应急救援人员安全培训教育制度；（五）有限空间作业应急管理制度；（六）有限空间作业安全操作规程。【制度、规程内容】有限空间安全生产制度和规程应当符合本单位作业特点、安全风险、岗位责任、法律法规要求等，确保适宜性、可操作性。【制度、规程管理】企业应按照标准化、本单位文件管理制度要求对有限空间制度、规程的编制、修订、发布、发放等过程进行管理，相关岗位员工要知晓制度、规程内容。中华人民共和国安全生产法（主席令第88号）第二H一条第二项生产经营单位安全培训规定（国家安全生产监督管理总局令第3号）第二十彳=贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全监管总局令第59号）第五条企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）5.2中华人民共和国安全生产法第九十四条2有限空间作业风险辨识与安全警示标志【辨识】企业应对生产经营过程中所有涉及的有限空间进行充分辨识，并建立本企业有限空间管理基础台账（清单）。【台账】台账（清单）内容应涵盖有限空间名称、数量、位置、危险因素、安全防护措施、责任人、作业种类、作业频率、风险等级等基础信息。【安全警示标志】有限空间应设置明显的安全警示标志和有限空间安全告知牌。有限空间安全告知牌内容应完整、正确，应包括：有限空间的名称、编号（数量）、责任单位、安全警示标志、作业场所允许浓度要求、作业注意事项、现场应急处置措施、应急电话及联系人。【重大隐患】应当对有限空间作业场所进行辨识，并设置明显安全警示标志。中华人民共和国安全生产法（主席令第88号）第三十五条工贸企业易同空间梓业安全管理与监督暂行规定（国家安全监管总局令第59号）第二条、第七条、第十九条工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）（安监总管四（2017）129号）专项类重大事故隐患（三）有限空间作业相关的行业领域中华人民共和国安全生产法第九十九条；工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定第二十八条第（一）项3有限空间安全管理培训【培训计划】企业应将有限空间培训纳入培训计划J,并按培训计划进行实施。【培训类型】企业应按规定定期组织有限空间专项培训，存在新修订有限空间制度、规程情况，使用有限空间新设备情况，应当及时对有限空间作业现场负责人、监护人员、作业人员、应急救援人员等相关人员进行培训。【培训内容】有限空间专项培训应当包括下列内容：有限空间作业的危险有害因素和安全防范措施、有限空间作业的安全操作规程、检测仪器、劳动防护用品的正确使用、紧急情况下的应急处置措施等。【培训评估】企业应当对培训效果进行评估和改进，可通过书面中华人民共和国安全生产法（主席令第88号）第二十一条第三项、第二十八条、第二十九条、第四十四条；工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全生产监督管理总局令第59号）第六条；生产经营单位安全培训规定（国家安全生产监督管理总局令第3号）第十九条；谟企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）5.3中华人民共和国安全生产法第九十七条；工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定第二十九条序号检查内容检查要求检查依据处罚依据测试、口头测试、实际操作测试等形式评价参训者对培训内容的掌握程度O【培加档案】企业应当保存有限空间培训记录，建立培训档案，如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。4劳动防护和应急救援器材【选择廿使用】有限空间作业企业或承包单位应当根据有限空间存在危险有害因素的种类和危害程度