特变电工沈变通〔2020〕247号：关于下发《 特变电工沈变公司供应商不良行为考核管理办法》.docx

特变电工沈阳变压器集团有限公司文件特变电工沈变通(2020)247号关于下发特变电工沈变公司供应商不良行为考核管理办法的通知变压器事业部、各分子公司：为进一步促进供应商诚实守信、保证质量，督促供应商不断提升质量，建立供应商优胜劣汰的管理机制，特制定下发特变电工沈变公司供应商不良行为考核管理办法。特此通知。附件：特变电工沈变公司供应商不良行为考核管理办法特变电工沈阳变压器集团有限公司2020年9月9日抄送：公司领导，存档（一）。特变电工沈变公司党政部2020年9月9日印发附件：特变电工沈变公司供应商不良行为考核管理办法SBZD-Z1.-57-1（2020）第一章总则第一条为促进供应商诚实守信、保证配套产品质量，督促供应商不断提升质量，建立供应商优胜劣汰的管理机制，特制定本管理办法。笫二条考核范围本办法适用于特变电工沈变公司（以下简称为“公司”）及所属各经营单位的供应商（工程类除外）不良行为考核。第三条不良行为是指供应商在公司及各物资采购活动中，供应的物资在设计、制造、运输、交货、安装、调试、运行直至退役全生命周期发生的安全或质量问题，以及供应商参与资质能力核实、招标采购活动及合同履约等过程中，在诚信、交货、服务等方面存在的问题。第二章职责第四条质量管理部1 .负责公司供应商不良行为考核管理办法制定；2 .负责对变压器事业部、分子公司供应商不良行为考核管理办法的制定、落实及监督。第五条变压器事业部、各分子公司1 .负责组织制定本单位供应商不良行为考核管理办法，并组织实施；2 .负责组织落实供应商不良行为考核、质量损失追溯；3 .负责对供应商质量问题整改情况跟踪及台账建立。第三章考核第六条对供应商质量问题的考核措施主要包括纳入黑名单、停止供货、取消投标资格、停止市场投标推荐、经济处罚及质量成本损失追溯等。1 .纳入黑名单是指取消该供应商所有物资投标推荐、投标资格、中标资格、剔除合格供应商，立即停止一切与之相关的所有业务及财务行为,并根据其造成损失进行责任追溯及索赔。2 .停止供货是指处罚期间不得向客户推荐被处罚供应商，不得邀请被处罚供应商与投标，不得采购此供应商受处罚物资，直至处罚结束，特殊情况需要专项申请。3 .取消投标资格是指处罚期间不得邀请被处罚供应商参与投标，直至处罚结束，特殊情况需要专项申请。4 .停止市场投标推荐是指处罚期间不得向客户推荐被处罚供应商，直至处罚结束,特殊情况需要专项申请。第七条供应商不良行为考核措施根据供应商不良行为给公司的生产经营、客户交货、优质服务、企业形象造成的影响程度，对供应商的不良行为采取相应的考核措施，考核措施分为6个等级，根据严重程度由低到高分别为：质量通报，停止市场投标推荐或取消投标资格或停止供货1-3个月；停止市场投标推荐或取消投标资格或停止供货3-6个月，停止市场投标推荐或取消投标资格或停止供货6T2个月，停止市场投标推荐或取消投标资格或停止供货12-24个月，纳入黑名单。笫八条质量通报有下列情形之一的，给予质量通报，并处以5000-20000元经济处罚。1 .累计发生6起及以上划伤、磕伤、毛剌、尖角、生锈、渗漏等外观质量问题，未造成批量退换货或影响较轻的；2 .累计发生6起及以上鼓泡、死节、粘附异物、虫孔、腐朽、污染、凹坑、变质、导电杂质、开裂、剥离、擦伤、压痕、颜色不均、色斑、补片、补条、空隙深度、厚度、平直度等表面质量问题，未造成批量退换货或影响较轻的；3 .累计发生6起及以上平整、翘曲、鼓包、压痕、皱褶、表面裂纹、肉眼可见的孔洞、粗大纤维束、厚度等表面质量问题，未造成批量退换货或影响较轻的；4 .累计发生6起及以上零部件装配、金属镀层、发黑处理、喷漆涂覆、环氧喷涂、动定触头镀层、涂漆、裂缝、损伤、紧固件、金属异物、残砂、毛刺、引线等表面质量问题，未造成批量退换货或影响较轻的；5 .累计发生6起及以上单片尺寸、散热组间距、法兰中心距、法兰密封面平面度、法兰垂直度、对角线、涂层、漆膜、内部清洁、内部涂层等外观质量问题，未造成批量退换货或影响较轻的；6 .累计发生6起及以上型号、厚度、尺寸、涂层、漆色、漆膜、油泵电流和功率等外观质量问题，未造成批量退换货或影响较轻的；7 .累计发生6起及以上平行度、外壳直径、高度、叶片尺寸、端子盒、涂层、镀层等外观质量问题，未造成批量退换货或影响较轻的；8 .累计发生6起及以上标志、包装、运输、存储、型号等问题，未造成批量退换货或影响较轻的；9 .累计发生6起及以上焊接、气孔、砂眼、涂层、密封面、镀层、结构、尺寸等外观质量问题，未造成批量退换货或影响较轻的；10 .累计发生6起及以上表盘标称直径、安装孔、电缆出口、涂层、漆膜、异物等外观质量问题，未造成批量退换货或影响较轻的；11 .累计发生6起及以上尺寸、额定耐受压力值、螺纹规格、插入深度；毛细管长度；模块电源，电气元件开关接点容量；示值刻度盘；外观尺寸；电缆接头规格；二次接线端子耐压等外观质量问题，未造成批量退换货或影响较轻的；12 .累计发生6起及以上口径、内径、通径、外径、壁厚、接点容量、涂层、中心线、裂纹、砂眼、尺寸、中心距、接线端子耐压等外观质量问题，未造成批量退换货或影响较轻的；13 .累计发生6起及以上资料、配件等产品附件问题，未造成批量退换货或影响较轻的；14 .累计发生6起及以上绕制错位，导体变形、绝缘破损等问题，未造成批量退换货或影响较轻的；15 .累计发生6起及以上图纸不符、孔距、毛刺、攻丝、数量、凹陷、厚度、镜层等问题，未造成批量退换货或影响较轻的；16 .累计发生6起及以上抗拉强度、密度、粘度、硫化曲线、热收缩、表面颗粒等质量问题，未造成批量退换货或影响较轻的。第九条有下列情形之一的，给予停止市场投标推荐或取消投标资格或停止供货1-3个月，并处以10000-30000元经济处罚。1 .被国网、南网确定为八、九级安全或质量事件的；2 .不配合监督、监造、抽检、评价等工作；3 .对存在的问题不积极整改的；4 .年度累计投诉2-3起的；5 .年度累计发生4-5起主要技术参数不合格的；6 .年度累计发生2-3起批量退货、换货的；7,连续3个月供应物资的平均合格率大于90%,小于等于95%的;8 .年度累计影响2-3个重点客户、重点项目交货的；9 .产品仓储、运输等过程中，因保护措施不完善，造成设备损伤或给设备质量带来隐患一般的；10 .服务不到位，对项目质量或进度造成影响一般的；11 .生产、试验、检验设备存在问题，未严格按照质量管控体系、合同技术要求进行生产、工艺、质量控制，对产品质量造成影响一般的；12 .设备运输保护措施不完善，对产品造成损伤，经修复后满足质量要求，但对项目进度造成影响一般的；13 .在试验、调试、试运行期间发生短路、击穿、烧毁等问题，造成影响一般的；14 .质量问题造成返修，单次损失金额在570万元的；15 .质量问题造成返修，累计造成损失金额在10-20万元的;16 .客户投诉，并造成罚款达到5T0万元的；17 .违规转包、分包合同货物，情节较轻的；18 .资质业绩信息发生实质性变化未及时做出说明的；19 .年度质量通报2次的；20 .存在商业贿赂等违规、违纪行为，且金额小于等于2000元的；21 .发生专项管控物资考核表（附件1）中条款的；22 .与公司正在合作，被国网、南网等重要客户一般质量通报，经公司审批同意给予处罚的；23 .其他违约行为造成影响一般的。第十条有下列情形之一的，给予停止市场投标推荐或取消投标资格或停止供货3-6个月，并处以15000-30000元经济处罚。1 .被国网、南网确定为七级安全或质量事件的；2 .质量抽检中主要技术参数不合格，情节较重的；3,连续2次不配合监督、监造、抽检、评价等工作；4 .连续2次对存在的问题不积极整改的；5 .年度内累计投诉4-5越的；6 .年度累计发生6-7起次主要技术参数不合格的；7 .年度累计发生4-5起批量退货、换货的；8 .连续3个月供应物资的平均合格率大于85%,小于等于90%的;9 .累计影响4-5个重点客户、重点项目交货的；10 .产品仓储、运输等过程中，保护措施不完善，造成设备损伤或给设备质量带来隐患较大的；11 .服务不到位，对项目质量或进度造成影响较大的；12 .生产、试睑、检验设备存在问题，未严格按照质量管控体系、合同技术要求进行生产、工艺、质量控制，对产品质量造成影响较大的；13 .设备运输保护措施不完善，对产品造成损伤，经修复后满足质量要求，但对项目进度造成影响较大的；14 .在试验、调试、试运行期间，发生短路、击穿、烧毁等问题，造成影响较大的；15 .质量问题造成返修，单次损失金额在10-30万元的；16 .质量问题造成返修，连续3个月内造成损失金额在20-50万元的；17 .客户投诉，造成罚款达到10-30万元的；18 .违规转包、分包合同货物，情节较重的；19 .问题整改后3个月内重复发生质量问题的；20 .质量问题造成重点项目（百万伏、核电、出口产品等）产品试验不合格的；21 .产品存在严重质量问题擅自终止合同的；22 .合作过程中现场评价连续2次为“不准入”的；23 .质量通报3次的；24 .有第九条规定的不良行为被考核后整改不合格的；25 .存在商业贿赂等违规、违纪行为，且金额在大于2000元，小于等于5000元之间的；26 .发生专项管控物资考核表（附件1）中条款的；27 .与公司正在合作，被国网、南网等重要客户通报，处罚3-6个月，经公司审批同意给予处罚的；28 .其他违约行为造成较重影响的。第十一条有下列情形之一的，给予停止市场投标推荐或取消投标资格或停止供货6-12个月，并处以20000-50000元经济处罚。1 .与公司正在合作，被国网、南网确定为六级安全或质量事件的；2 .与公司正在合作，被国网、南网等重要客户通报，处罚6-12个月，经公司审批同意给予处罚的；3 .质量抽检中主要技术参数不合格，情节严重的；4,连续3次不配合监督、监造、抽检、评价等工作；5 .连续3次对存在的问题不积极整改的；6 .年度累计投诉6-7起的；7 .年度累计发生8-9起主要技术参数不合格的；8 .年度累计发生6-7起批量退货、换货的；9 .累计供应物资的平均合格率大于80乐小于等于85%的;10 .延期交货，累计影响6-7个重点客户、重点项目交货的;11 .产品仓储、运输等过程中，因保护措施不完善，造成设备损伤或给设备质量带来隐患严重的；12 .服务不到位，对项目质量或进度造成影响严重的；13 .生产、试验、检验设备存在问题，未严格按照质量管控体系、合同技术要求进行生产、工艺、质量控制，对产品质量造成影响严重的；14 .设备运输保护措施不完善，对产品造成损伤，经修复后满足质量要求，但对项目进度造成影响严重的；15 .在试验、调试、试运行期间，发生短路、击穿、烧毁等问题，造成影响严重的；16 .质量问题造成返修，单次损失金额在30-50万元的；17 .质量问题造成返修，累计损失金额在50-100万元的；18 .客户投诉，造成罚款达到30-50万元的；19 .违规转包、分包合同货物，情节严重的；20 .未按合同约定，擅自更换或使用劣质原材料、组部件及偷工减料，降低产品性能或功能，累计发生2-3次的；或对安全、寿命、质量造成影响严重的；21 .监造、巡查、抽检过程中发生质量不满足要求，累计发生2-3次的；