内审不符合项报告-文书模板.docx

内审不符合项报告-文书模板不符合项报告一、基本信息1 .报告编号：唯一编号2 .审核类型：如内部审核、外部审核等3 .受审核部门：具体部门名称4 .审核日期：年/月/日5 .审核员：审核员姓名二、不符合项描述1 .不符合事实陈述详细说明在审核过程中观察到的具体情况，包括时间、地点、涉及的人员、活动、文件或记录等。使用客观、准确的语言描述不符合的现象，避免主观判断和猜测。例如：”在具体日期和时间,对部门名称的工作区域或流程名称进行审核时，发现具体不符合情况的描述，如文件缺失、操作不规范、记录不完整等2 .不符合标准条款明确指出不符合的管理体系标准、法规或合同要求的具体条款编号及内容。例如："不符合管理体系标准名称及条款编号中关于【条款具体内容描述'的要求J或者"不符合法规名称及条款编号的规定J三、原因分析1 .直接原因分析导致不符合项产生的直接原因，通常是具体的行为、事件或情况。例如："由于员工疏忽，未按照操作流程进行作业J或者"设备故障导致生产过程中断，未能及时采取应急措施。”2 .根本原因深入挖掘不符合项产生的根本原因，从管理体系、人员素质、资源配置、流程设计等方面进行分析。例如："培训不足，员工对相关标准和操作流程不熟悉J或者"管理体系不完善，缺乏有效的监督和检查机制。"或者"资源分配不合理，导致设备维护不及时J四、影响评估1 .对产品或服务质量的影响评估不符合项对产品或服务质量的潜在影响,包括可能导致的质量问题、客户投诉、安全风险等。例如："不符合项可能导致产品性能不稳定，影响客户使用体验J或者”存在安全隐患，可能对员工和客户造成伤害J2 .对管理体系有效性的影响分析不符合项对管理体系有效性的影响,如是否破坏了管理体系的完整性、一致性和持续改进机制。例如："不符合项表明管理体系在具体方面存在漏洞，影响了管理体系的整体有效性J五、纠正措施1.纠正措施内容针对不符合项提出具体的纠正措施，包括立即采取的行动和短期的整改措施，以消除不符合项的影响。例如："对受影响的产品或服务进行全面检查，确保质量符合要求J或者"对相关员工进行再培训，强化对操作流程的掌握。"或者"修复设备故障，确保生产过程正常进行。”2.责任人确定负责实施纠正措施的具体人员或部门。3.完成期限规定纠正措施的完成时间，确保及时消除不符合项。六、预防措施1 .预防措施内容为防止类似不符合项再次发生,提出预防措施,包括长期的改进措施和管理体系的优化。例如："完善培训体系，定期对员工进行培训和考核或者"建立健全监督检查机制，加强对关键环节的日常监控J或者"优化资源配置，确保设备维护和更新及时J2 .责任人确定负责实施预防措施的具体人员或部门。3 .完成期限规定预防措施的完成时间，以实现管理体系的持续改进。七、跟踪验证1 .验证方法说明对纠正措施和预防措施实施效果进行跟踪验证的具体方法和步骤,包括查看文件和记录、现场检查、访谈相关人员等。例如："通过直阅培训记录和考核结果，验证员工培训的有效性。"或者"对生产现场进行检查，确认设备运行状况和操作规范是否符合要求J2 .验证结果记录跟踪验证的结果，包括是否达到预期目标、是否仍存在问题等。例如："经过跟踪验证，纠正措施和预防措施已有效实施，不符合项得到纠正，类似问题未再发生。"或者”验证过程中发现仍存在部分问题，需要进一步采取措施进行改进J3 .验证人填写负责跟踪验证的人员姓名。4 .验证日期记录跟踪验证的具体时间。八、附件1 .相关证据材料，如照片、记录、文件等,以支持不符合项的描述和原因分析。2 .其他与不符合项有关的资料。编制人：编制人姓名审核人：审核人姓名批准人：批准人姓名日期：报告编制日期