内审检查表（行政部、财务部）.docx

内审检查表（行政人事部、财务部）审核日期：审核员：E条款S条款检杳内容检查方法结果提问文件现场6.1.26.1环境因素、重大危险源1从8个方面、3种时间、3状识、别了环境因素、重大危险源2是否明确了环境因素、重大危险源的评价准则3是否识别了重大环境因素、重大危险源6.1.36.1.3合规义务1是否建立了识别和获取相关法律法规的程序？是否规定了对法规变更信息的跟踪人？是否规定了法规信息内部传递？2相关环境法律清单查阅相关法律内容和要求是否符合和完整6.1.46.1.46.2.1措施是否对重大环境因素、重大危险源的管理、合规义务、所识别的风险与机遇进行了策划6.2.1目标1环境目标、指标和方案是如何制定的？是否经领导批准？6.2.26.2.2实施目标的措施策划1有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？是否具体和量化,并明确了负责人？2环境目标、指标和方案是否定期评审、修订，体现持续改进的思想？杳评审和修订的情况7.27.2人员能力1是否建立了实施培训的程序？培训需求如何确定？2是否根据培训需求制定了年度培训计划，是否有针对有重要环境影响岗位的操作人员的培训？3上述培训是否得到有效地实施？对内审员是否进行了培训？应急响应的训练是否进行了培训？对临时工是否进行培训？查员工培训记录。7.37.3人员意识1是否明确提出了意识的要求与内容7.4.27.4内部沟通1是否规定内外部交流控制？及时询问、接收和答复员工的意见与建议，并保持记录7.4.3外部沟通1公司环境方针和环境、重大危险源表现情况是否同社区和周围居民进行信息父流？是否将审核和结果通报公司有关人员？采取何种方式，是否彻底？7.57.5文件信息1文件的结构是否明确相关的文件有哪些？是否有清单。2管理手册的内容是否满足和完全覆盖体系要求？要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚3表格记录、作业指导书、环境因素、重大危险源清单、环评报告4有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？1是否建立文件控制程序?是否明确了制定、评审、修订文件的方法和职责2是否明确文件保存的式与载体3是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置办法？1是否明确文件控制要求防水、防潮、防盗、防虫等）2是否明确文件分发、访问、阅读的要求3是否明确文件保留与处置的要求1是否明确对环境因素、重大危险源控制过程2是否明确了从产品的生周期出发，对一过程中环境因素的控制准则与方法、要求。3对环境因素、重大危险源控制的结果4重要环境因素、重大危险源有哪些，与其相关的运行活运行动确定？8.8.策划5向各相关方通报了其提供11和控的产品和服务中环境因素、制健康安全的信息？6与运行有关的直接责任者是否实施其职责，并进行记录，询问并查阅有关运行的记录。7是否对现场的噪声排放和建筑垃圾、污水等日常排放情况进行了检杳和记录?8是否对废弃物进行有效管理并形成相应记录？9是否能源资源节约日常运行进行检查和记录？8.28.2应急准备1是否明确了哪些设备和作业可能发生有重要环境影响事故、职业健康安全事故？相关岗位人员是否知晓？2可能发生的事故或紧急状态是什么？以住是否发生过、一旦发生会产生怎样的环境影响？3询问应急响应是否有明确的方法、措施和组织？是否有资源保证？有无与相关部门联络的规定？4有无对程序进行定期演练的规定？如何规定的，是否经过演练，效果如何？是否建立演练记录？5是否明确规定当事故或紧急情况发生后要对程序进行修订？9.9.监视、1是否建立保J寺监测和测量1.11.1S1.fi程序该程序，是否包括了以可能具有重要环境影响、职业健康安全的关键活动的关键特性进行监测和测量的规定？并保证活动受控。2该程序中是否包括管理方案完成情况的监测？是否执行？3程序中是否包括对环境管理体系日常动作的检查是否检查运行控制程序的运行？是否检查应急准备和响应程序的执行情况？4有尢定期评价法规要求符合情况的规定?评价工作何时由谁进行的？评价结果是否及时向有关方通报？5测定值异常时如何处置?出现异常情况后是否采取了处置措施？9.1.9.1.合规性评1是否建立了合规性评价控制程序其内容规定是否符22价合标准和公司实际要求？2是否对公司的环境、职业健康安全行为和绩效进行了合规性评价。1O.21O.2事件调食纠正措施1是否建立了纠正措施的程序？是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？2在日常监测时是否发现了不符合情况？对已发现的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？3对来自政府的监督和居民的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？1O.31O.3持续改进1是否建立了预防措施的程序？是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？2对已发现的潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？3所采取的预防措施是否进行了报告和交流？