非法吸收公众存款辩护词.docx

非法吸收公众存款辩护词审判长、审判员：律师事务所受XXX及其家属的委托，指定我担任XXX的辩护人。接受委托后，我依法会见了XXX,并查阅了本案的相关案卷，结合庭审情况，发表以下辩护意见：辩护人对公诉机关指控被告人XXX犯非法吸收公众存款罪的定性不持异议，但以下情节请法庭量刑时予以考虑：一、关于犯罪数额。1、本案系单位犯罪，根据刑法第一百七十六条之规定，单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。也即应从被告人XXX担任公司主管人员开始计算其犯罪数额，被告人XXX于年月份前并非主管人员或其他直接责任人员，年月份才任职公司经理，犯罪数额应从年月份开始计算，并不是从起诉书指控的从年月开始计算。2、被告人本人的投资万元应从公诉机关指控的犯罪数额中扣除。部分投资人系被告的亲朋好友，对该部分人员的存款数额可以作为量刑情节予以考虑。3、报告只统计了吸收金额，并没有统计已经兑付的金额，实际损失金额并没查清，兑付的金额数额多少应作为一个量刑情节考虑。二、公安机关及公诉机关已经查明被告人XXX系主动接受公安机关调查（起诉书“经依法查明”部分），是自动投案，并且如实陈述案情，其具有自首情节。根据刑法第六十七条的规定，依法可以从轻或者减轻处罚。三、被告人XXX在犯罪中起辅助作用，根据刑法第二十七条之规定，是从犯，应当从轻或减轻处罚。1、其营业部的营业执照登记的法人和负责人为，XXX接受及上级的工作指派，实为总公司及上级实施犯罪的工具。2、根据全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要对单位犯罪直接负责的主管人员和其他直接责任人员的认定有详细的解释：“直接负责的主管人员，是在单位实施的犯罪中起决定、批准、授意、纵容、指挥等作用的人员，一般是单位的主管负责人。其他直接责任人员，是在单位犯罪中具体实施犯罪并起较大作用的人员。”而公司的销售运营模式（即本案所指非法吸收公众存款的行为）在XXX入职前就已经成熟完善，而XXX年月份才上升到营业部经理一职，根本无法影响总公司的决策，对总公司实施的非法吸收公众存款的活动无法起到决定、批准、授意、纵容、指挥等作用，难以称得上在犯罪活动中起到了较大的作用。3、最重要的是，被告人从没有参与过公司犯罪计划制定和实施，没有直接接触过客户的资金，所有吸收的资金都直接汇入总公司，其也不清楚客户资金的具体流向和运作，所有行为均系公司上级的安排和指示，属于典型的职务行为。四、被告人XXX的犯罪故意模糊，主观恶性不大。XXX被总公司合法的经营资质和“外包装''所蒙蔽，自始至终不清楚公司从事的是非法吸收公众存款的行为。据了解，总公司在上海最顶级地段的最顶级写字楼租了整层整栋的办公室，黄金地段都能看到它的广告，还与中国女排携手合作作为中国女子女排队高级赞助商，先后获得获得了由iTrust中国互联网信用评价中心授予的AA级优良企业信用证书、金融在2017年中经金融科技高峰论坛”被授予“2017中经金融科技品牌影响力ToPl0、金融荣获“国家金融科技高峰论坛”优秀企业奖的荣誉。基于总公司合法、华丽的“外包装”下，被告人一直相信公司是合法经营，工资和提成也都是合法的劳动报酬。在总公司资产公司证照齐全、与政府部门存在多项项目及广告合作、经过几年大肆扩张经营仍然安全、公司规模庞大员工上万的背景下，被告人没有意识到自己的行为属于违法犯罪，也情有可原，其与明知是非法吸收公众存款行为仍积极拓展业务有着本质的区别。五、被告人XXX是初犯、偶犯，无犯罪前科，认罪态度好。六、被告人XXX真诚悔罪，他和他的亲属均有积极退赃的意愿，退赃后可以酌情从轻处罚。XXX任经理期间营业部部门业绩提成约有万元人民币左右。XXX多次向辩护人表示愿意退赔其非法所得的提成万元，其家属也表示愿意为其退赔这万元赃款。七、XXX真诚悔罪，已取得亲友及部分投资者出具谅解书对XXX的行为予以谅解并不予追究其刑事责任，可以酌情从轻处罚。八、被告人所在社区根据他的一贯表现出具了社会矫正建议书建议对其进行社区矫正，表示若其依法被适用非监禁刑同意接收监管被告人。九、被告人XXX自身也是受害者。XXX分别在年月份和月份投资了万元和万元共万元总公司一年期的SP2P项目（报告“第页序号），该部分投资款至今也没有承兑，其本人也是受害人之一。十、关于被告人XXX的家庭情况。被告人XXX家里有两个女儿，一个7岁，一个1岁，平日妻子在家负责看护两个小孩。被告人XXX是家里的唯一的经济支柱，被告人被采取刑事拘留后其家庭失去了经济收入，妻子要看护两小孩也不能出去找工作，家里十分窘迫，急需被告人早日出来提供家庭支撑。综上，请求法庭能综合考量以上情节，对被告人XXX从轻、减轻处罚，辩护人建议对被告人判处三年以下有期徒刑并可适用缓刑。辩护人：