工程分包施工风险防控规则手册.docx

工程分包施工风险防控规则手册1适用范围本管理文件适用于公司范围内项目部在工程施工过程中分包风险的防控。2风险描述2.1运营风险(D因分包立项审查不严格，不合规分包商进入，易造成工程质量、施工安全、工程履约等风险；(2)因分包管理体系不健全，容易造成以包代管问题的发生，增加工程风险；(3)因分包合同洽谈不细致、合同条款有疏漏或错误，容易造成合同风险。2.2法律风险因分包商发生合同纠纷，易产生法律风险。3相关制度、规范、细则文件名称XX建设工程公司分包管理办法1.总则分包原则3 .分包立项4 .分包方选择5 .分包方的条件6 .分包合同文本7 .分包单价的确定8 .分包合同的会签9 .分包合同的审批10 .分包合同的履行I1.分包方的管理1分包工程款的支付13 .分包工程完工聆收及结算14 .分包方评价15 .附表11看入及目。!I9BMM*i项目所单位工程部j位主管*导xa«主管导就«!出分包南卸现IIii信恩收集iIii!整理货料,41>tai<¾¾<JIT11iidiii_11.p!ii1上报JiIIiiIIJNoIIII£-Hiu分住而X术IIiiIiIII合格分包商求入I!定期引K评辑iii上报中交吸伤iiIii评价、HIIIiiiiii-Iii-4E-一-Iiiiiiiii评价、；1i!II1-审定分包商W价I五二iIiIii分包寤堆护不合格的判附）Iii1.iiI，公布.一格分、iI包温）4.2分包（租船）立项管理工作流程图4.3分包合同管理工作流程图4.4分包合同履行工作流程图5风险防控关健点描述及操作规程风险防控关健点、风1.描述、主贵部门及防控操作规则风险防控关餐点风险拼迷主贵部门操作规程分包立项审查对确需分包的工程或租用的船舶,应严格同行立项审批手续。分包立项若审查不严将漕加工程项目的全面履约风险。工程部(1)工程项目不允许转包、层层分包,分包的部分应是非主体工程和非关键工作；(2)经过公司全面平衡年(季)度施工计划，自有资源能力不能满足需要：(3)合同工期紧，*自有资源难以履约：(4)业主要求不得分包或其他不应分包的项目不能分包；分包商选择分包商选择不适当，将漕加工程项目的安全、质量、进度等多种风险。工程部(1)分包商必须持有符合工程需求的企业法人臂业执照、资质证书、安全生产许可证、税务登记证，施工用粕(设备)、人员要符合项目的需要且有符合国家相关规定的有效证书；(2)分包单位应由中国交球“合格分包商名录”中选择；若未列入名录的，应在立项前对其进行资格审查，进行合作前评价，评价合格方可使用。分包(租船)合同管理分包合同洽谈不细致、合同条款有琉漏或错误，容易造成合同履约风险。工程部(1)分包(租船)合同要采用公司根据相关规定统一制定的合同文本；(2)合同条款要逐条认真填写，不能留有空项,不适用的条款应予删除。(3)合同文本应有市场投去梯门、工程部门、安全部门、财务部门、法律部门负责会签，租船合同还需船机部们会签，各部门按照其部门职责对相关条款进行重点审查。分包商施工管理分包管理不规范，分包管理过程中的责任和内容不明确，总包方管理和费源整合能力不强。工程部(I)分包商人员管理(2)分包商组织管理(3)分包商的安全环境管理(4)分包工程质量管理(5)分包商的相机设备管理(6)分包商的文明施工管理等均按照工程项目管理手册B严格操作。分包商评对分包商进行定期评价，筛选不合格工程部(1)分包商合作前评价内容：分包商资质、信誉、类似工程业绩、财务状况；价分包单位,可以提高分包商整体质量.否则易于造成各种分包风险。分包商可投入的设备状况，能力；分包商的安全质量环保体系认证要求等：(2)分包商过程评价：原则上一年评价一次，合作不足一年在完工时进行评价；对合作期间评价不合格的分包商，应填写整改通知单，奏令其限期整改；(3)完工后对分包商进行总体评价.评定等级分为优秀、合格和不合格，评价不合格分包商列入黑名单,限制分包合作。6风险颈警6.1预瞥等皴按照工程分包施工风险对公司的影响程度的高低把风随分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示:序号指标红色8（瞥指标值橙色预鲁指标值黄色演警指标值1工程分包分包商自身管理、设备状况、费质等存在重大缺陷，时工程的质量、进度、安全等构成巨大威胁。分包商自身管理、设备状况、资质等存在较大缺陷，对工程的质量、进度、安全等构成较大威胁。分包商自身管理、设备状况、资质等存在缺陷,对工程的质置、进度、安全等构成威胁。6.2预瞽报告报告人报告时向报告内容报告珞线红色S1.普工程部情况发生或获顼信息的2小时内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失.向风险管理委员会（办公宝）报告,由其向董事会报告。糙包覆警情况发生或荻取信息的2小时内向风险管理委员会（办公室）报告，由其视情况向董事会报告。黄包覆鲁情况发生或荻取信息的一个工作日内向风险管理委员会（办公室）报告。6. 3预警反应（D项目部发出预警报告后，项目所属单位立即组织召开工程分包工作会议，制定工程分包事故防范措施。项目所属单位及时对预警信息传达到项目部，落实工程分包风险防范措施，启动相应风险防控预案。（2）项目所属单位及时对预警信息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。（3）项目所属单位根据相应的预警等级及时将工程分包管理动态信息，传送公司工程部，由其汇总动态分包信息，向风险管理委员会（办公室）报告。(4)在初步调查过程中，发现新情况需上升颈警等级的，向项目所属单位相关责任人建议，启动相应颈警应急预案，并向风险风险委员会办公室报告。(5)工程部组织有关部门召开工程分包工作会进行调查、评估。相关调查、评估或检查完成后，工程部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。6.4预警后期处置及日常管理(1)分包风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)分包管理应贯穿于整个工程项目管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。7监营检查7.1Jiii督检查主体(1)局公司。依据有关办法的规定定期对公司各主业单位及部分重点项目经理部进行监督检查；(2)公司各单位。依据局公司及自行配套的管理规定，对其,所属工程项目工程质量定期进行监督检杳；(3)项目经理部。对项目上的分包作业班组、分包船定期或不定期工程质量控制情况进行监督检查。7.2检查监寻方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。7. 3女番检查的主要内容(1)重点检查分包商准入和日常管理是否符合公司相关规定。分包商三证是否齐全；所分包工程是否与经营范围和资质等级相匹配;分包商承揽的分包工程质量和进度情况；(2)公司负责对公司各单位分包管理的相关规定执行情况进行检查。对分包单位立项审批、合同会签、过程防控、分包评价等进行检查；(3)公司各单位对各工程项目分包过程管理、分包交底、分包工程量、工程款的审批、分包结算等合规性进行检杳；(4)项目经理部对分包单位实体工程质量形成、分包安全管理等及时进行监控；(5)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。7.4JIi督检查结果处理(1)公司的监督检查结果在公司通报。公司各单位监督检查结果在其单位内通报。(2)监督检查结果反馈给监督检查对象。