广东省水利安全生产标准化评审申请表、自评报告（格式）、支撑性材料清单.docx

附件1广东省水利安全生产标准化评审申请表申请单位:申请类别：申请性质：新申请延期申请申请等级：申请日期：年月日广东省水利厅制申请表填报说明1 .“申请单位”填写申请单位完整名称并加盖申请单位印章。2 .“申请类别”按所属类别填写，加”水利工程项目法人”、“水利水电施工企业”、“水利工程管理单位”等。:水利工程项目法人、水利工程管理单位、水文监测单位、水利后勤保障单位、从事水利水电工程施工、勘测设计、监理、检测的企业等。3 .“申请性质”为“新申请”或“延期申请”;“等级”为“二级”或“三级”。广东省水利安全生产标准化评审申请表申请单位地址单位安全生产管理机构职工总数人专职安全管理人员人特种作业人员人法定代表人手机联系人手机电子邮箱本次申请新申请延期申请口二级口三级单位自主评定得分:如本单位评审结果未达到二级标准，但符合三级标准，是否同意对本单位按三级进行评定（延期申请不填）：口同意不同意单位自主评定结论:法定代表人（签名）（申请单位公章）年月日本单位郑重承诺：一、申请广东省水利安全生产标准化圣寿评审所提交的各项资料真实有效，与实际情况相符；二、申请材料中涉及的证书和证明均为存档原件或其复印件。本单位愿对上述承诺承担相应责任，如有提供虚假材料的情况，本单位和本人自愿承担相应后果，接受有关水行政主管部门及其他有关部门依法依规给予的处罚。法定代表人：（签字）承诺单位：（盖章）年月日附件2广东省水利安全生产标准化自评报告（格式）自评报告包括：封面、目录、单位概况、安全生产管理状况、基本条件的符合情况、自主评定工作开展情况、安全生产标准化自评打分表、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况、自主评定结果等。自评报告封面格式如表1所示。其中，“自评等级”是指水利水电施工企业/水利工程管理单位/水利工程项目法人安全生产标准化二级或三级。表1安全生产标准化自评报告封面广东省水利安全生产标准化自评报告自评等级:（自评单位名称、盖公章）年月曰自评报告目录即自评报告的编写纲要。表2安全生产标准化自评报告目录目录一、单位概况页码二、安全生产管理状况页码三、基本条件的符合情况页码四、自主评定工作开展情况页码五、安全生产标准化自评打分表（作为附件）页码六、发现的主要问题、整改计划和措施、整改情况页码七、自主评定结果页码一'单位概况（一）基本情况写明单位的地理位置、类别性质、隶属关系、资质等级、人力资源配置、生产规模及能力、主要业绩和奖项等。（二）安全管理组织机构及人员包括安全生产管理机构设置和安全生产管理人员配备情况、安全生产标准化建设领导小组设置情况介绍等。（三）工程情况1 .水利工程项目法人写明申报的水利工程建设项目基本情况。2 .水利水电施工企业写明本单位承建的在建水利水电工程项目情况：在建项目数量、项目名称、项目地理位置（地址）、项目规模及投资额、项目工期、开工时间、施工内容、工程进展、项目负责人及联系方式、业主及联系方式等。3 .水利工程管理单位写明全部所属单位和所辖工程及主要设施设备情况。4 .在建水利项目清单（仅限于施工企业、项目法人）：以列表方式写明单位在建项目数量及具体情况。表3在建水利项目清单一序号项目名称项目地址项目规模及投资额项目工期开工时间一工容工程进展项目负责人及联系方式业主及联系方式12二'安全生产管理状况（一）安全生产标准化建设过程阐述本单位分阶段开展安全生产标准化建设的全过程，应包括成立标准化建设组织机构、初始状态评审、制定建设实施方案、教育培训I、管理文件制修订、实施运行及整改、单位自评等过程。安全生产标准化体系创建并运行一年以上，运行良好后再进行自主评定，以检验建设成效。（二）安全生产标准化建设成效主要内容包括：安全生产目标、组织机构与职责、安全生产投入、法律法规与安全管理制度、教育培训、施工设备管理（生产设施设备）、施工作业安全（作业安全）、隐患排查和治理、重大危险源监控、职业健康、应急救援、事故管理、绩效评定和持续改进等。三、基本条件的符合情况对照广东省水利厅关于水利安全生产标准化评审的管理办法（试行）第十条规定的申请条件（延期还需对照第十三条规定），分别简要说明本单位申请条件符合性，并在支撑性材料中提供相关材料。表4单位基本条件符合性自查表序号自查项目符合情况说明结论(x)1水利工程管理单位管理的水库大坝（水闸）注册登记情况2水利工程管理单位管理的大坝（水闸、泵站、堤防）安全鉴定（评价）情况3水利工程项目法人所管辖的建设项目、水利水电施工企业在评审期（申请等级评审之日前一年）内，未发生较大及以上生产安全事故，不存在非法违法生产经营建设行为，不存在重大事故隐患或重大事故隐患已治理达到安全生产要求；水利水电施工企业应当有一定规模和数量的在建工程供现场检查：其中申报二级的，应当不少于2个100O万元（合同金额，下同）或1个2000万元以上规模的省内工程现场，河道等线性工程应当含造价不少于300万元的单体建筑物；申报三级的，应当不少于2个400万元或1个800万元以上规模的工程现场，河道等线性工程应当含造价不少于200万元的单体建筑物。以上在建工程不含单体建筑物分散且较小的打捆招标工程。4水利工程管理单位在评审期内未发生造成人员死亡、重伤3人以上或直接经济损失超过100万元以上的生产安全事故，不存在非法违法生产经营建设行为，不存在重大事故隐患或重大事故隐患已治理达到安全生产要求。序号自查项目符合情况说明结论()5延期还需自查：安全生产标准化等级证书剩余有效期不少于3个月。6延期还需自查：取得水利安全生产标准化等级证书后，应当每年对本单位安全生产标准化的情况至少进行一次自查，并形成自评报告，及时发现和解决生产经营中的安全问题，持续改进，不断提供安全生产水平。年度自评报告应于次年3月31日前报送原发证单位。四'自主评定工作开展情况主要写明自评组织机构（自评小组中应包括公司领导、管理层、技术人员、安全员等）、自评计划或方案（计划或方案应明确查评时间、查评依据、查评范围、查评方法、开展形式等内容）以及具体实施情况等（自主评审应全覆盖开展）。五'安全生产标准化自评打分表（一）自评打分表1 .“自评描述''一栏中，写明具体检查了什么内容，检查的结果是什么，如表5示例。2 .“自评描述”内容在有扣分的项目建议突出显示（如加粗或变换字体颜色）。表5安全生产标准化自评打分表（示例）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评描述实际得分5.1教育培训管5.1.2定期识别安全教育培训需求，制定教育培训计7查相关教育培训文件和记录。无年度培训计划，不XXXX公司各部门、分公司、项目部均制定了安全教育培训计6理（10分）戈卜保障教育培训场地、教材、教师等资源，按计划进行安全教育培训，建立教育培训记录、档案。得分；未按计划进行培训，每项次扣1分；未进行教育培训效果评价，每项次扣1分；未根据评价结论进行改进，每项次扣1分；记录、档案资料不完整，每项次扣1分。划，建立培训记录、考核台账，内容完整。抽查XX工程项目，“灭火器试用方法”安全培训后未进行效果评价,扣1分。8.3预测预警（io分）8.3.2每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，开展安全生产预测预警。5查相关记录未按规定对安全隐患排查等相关数据进行统计分析，不得分；未每季召开安全生产风险分析会，并通报安全生产状况及发展趋势，每次扣2分；未对反映的问题及时采取针对性措施，每项扣2分。查阅安全隐患排查统计分析表内容完整，符合要求。检查的XX工程项目，第三季度安全生产风险分析会会议记录，未见隐患治理情况通报内容及发展趋势，扣2分。3（二）合理缺项说明写明判定合理缺项的具体说明。表6合理缺项明细表序号二级评审项目三级评审项目标准分值合理缺项说明（原因）注：1.合理缺项是指由于申请单位生产经营实际情况限定等因素，未开展评审标准中需要评审的相关生产经营活动、不存在应当评审的设备设施或生产工艺，未达到规定的规模和要求的，或对评审标准中相应的条款不需要进行评审等，而形成的空缺。合理缺项应在总分中扣除该项应得分数。2 .合理缺项的确定原则：（1）生产经营范围没有评审标准中规定的项目的；（2）不存在评审标准中规定的应当评审的设备设施或生产工艺的;（3）未达到规定要求的规模和条件的。3 .不应列入合理缺项的：（1）施工企业资质范围内的施工作业有管理制度但无作业现场的，应扣除50%的标准分值；（2）既无管理制度又无作业现场的，应全部扣除该项的标准分值；（3）对于具有时间节点要求的项目，如“每年”、“年底，等，实际开展创建活动的时间不足的，应扣除相应的标准分值。六'发现的主要问题、整改计划和措施、整改情况主要说明自评或监督检查过程中发现的问题、整改措施和整改完成情况。表7发现的主要问题、整改措施及分项评分明细表序号项目序号发现的问题整改措施及计划责任部门责任人完成时间整改情况验收督办人（一）整改措施针对存在的问题项制定整改措施，整改措施要有依据，切合实际，并具有针对性和可操作性。在编写时，必要时应明确以下内容：1 .需要编制、补充和完善有关制度、文件等。2 .明确隐患综合治理的组织措施计划和技术措施计划及防止隐患进一步扩大的有效防范措施。3 .重大隐患的整改措施计划应及时上报有关主管部门，并在整改完毕具备安全条件后重新进行自评。4 .提出可持续改进安全生产管理的建议和方法。（二）整改情况验收对发现的问题整改情况进行验收，查证问题是否消除。七'自主评定结果主要写明自评结果、申请标准化名斯的等级。1 .列出各一级项目得分情况，如表8所示。2 .写明申请安全生产标准化运薪的等级。表8单位自评得分总体情况表（8个一级项目）序号项目内容标准分值合理缺项分值应得分扣分实际得分得分率（%）（保留1位小数）备注1目标职责2制度化管理3教育培训4现场管理5安全风险管控及隐患排查治理6应急管理7事故管理8持续改进小计注：合理缺项应得分计为零；“应得分”为扣除合理缺项后的标准分值。附件3支撑性材料清单（新申请）一