水利工程建设与质量安全生产监督检查办法问题清单（2020年版）.docx

水利工程建设与质量安全生产监督检查办法（试行）问题清单（2020年版）项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类（一）质量管理体系1未建立质量管理领导机构，未明确质量主要负责人严重2未设置质量管理机构和配备质量管理人员严重3未制定质量目标或质量目标不明确较重4配置的质量管理人员不满足现场需要一般5未制定工程质量领导责任制、责任追究制和质量奖惩制度严重6未明确各质量管理岗位职责严重7未明确现场管理机构的质量管理职责划分较重8未与各参建单位签订工程质量管理责任书较重9质量责任书中未明确质量责任、没有奖惩规定或未按规定执行较重10未对其它参建单位履行工程质量责任和质量管理职责情况进行监督检查较重11质量管理制度制定不满足工程质量管理需要较重12未制定质量缺陷管理制度严重13未严格执行已颁发实施的质量管理制度较重14未制定工程建设质量管理工作计划和方案或制定后未组织实施较重15未建立质量管理网络和质量联络员制度一般16针对国家或行业没有相关标准的特殊施工工法或“四新”技术，未组织制定质量标准和技术要求严重17未对其它参建单位质量管理体系的建立及运行情况进行检查较重（二）质量管理岗位履职18质量管理责任人履职不到位严重19质量管理责任人驻场时间不满足要求或脱岗严重项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类20质量管理责任人责任心不强，对存在的问题视而不见，本岗位管理工作混乱，存在质量隐患严重21质量管理责任人专业技能差，对存在的问题不能及时发现和解决较重（三）施工图审查22未制定施工图审查管理办法较重23施工图设计文件审查不符合有关管理制度规定较重24未组织施工图审查，擅自施工严重（四）施工技术准备25未及时办理测量基准点的交接手续；提供的测量控制基准点精度不满足规范要求严重26未督促有关单位组织设计交底，或技术交底工作不到位，不满足需要较重27未对参建各单位的项目开工技术准备进行监督检查或对存在的问题未及时指出或按要求处理较重28未督促和组织有关单位对新材料、新工艺、新设备进行现场试验和提供施工技术指南（操作指南）较重（五）设计变更管理29未制定具体的设计变更管理办法严重30制定的设计变更管实施办法不满足工程需要较重31未按管理办法进行设计变更管理严重（六）质量检查32未对主要原材料、中间产品和实体质量组织必要的抽检严重33未制定抽检计划，或未按计划对主要原材料和工程实体质量进行抽检，或对主要原材料和工程实体质量抽检不满足相关规定较重34对典型、严重或反复出现的质量缺陷，未组织分析、吸取教训，未提出预防措施较重项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类35对发现的质量问题整改落实情况未组织检查，或检查不到位较重36对质量督查、巡查、检查、稽察等发现的问题未及时组织有关单位整改到位或未进行相关责任追究严重37明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量；或对设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的行为未及时制止严重38未对参建单位现场机构的质量行为、各项制度执行进行检查或发现问题未及时予以指正和督促整改较重39质量检查工作不到位，未及时发现存在的问题较重40未按照质量缺陷管理制度进行质量缺陷备案严重41未按规定将质量缺陷情况报有关部门核备较重42未对质量缺陷的整改实施监督检查或检查不到位较重43未进行质量检查或检查后未留下相关记录较重（七）质量事故处理44发生质量事故未按规定及时报告严重45发生质量事故隐瞒不报或谎报严重46未按规定对质量事故进行认定或初步认定严重47未按照“三不放过”原则对质量事故及时进行处理严重48未建立质量事故档案较重（八）质量检验与评定49未及时组织工程项目划分或未及时报质量监督机构确认，或未及时对不合理项目划分组织修订较重50项目划分未明确重要隐蔽（关键部位）单元工程、主要分部工程和主要单位工程较重51对质量监督机构批复的项目划分意见未及时组织落实较重项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类52未对单元工程质量评定资料进行检查或对检查发现的问题未督促整改较重53未参加重要隐蔽（关键部位）单元工程验收、签证严重54重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证未报质量监督机构核备较重55未按规定及时进行质量检验与评定较重（九）工程验收56未制定验收工作方案和验收工作计划或未报验收监督管理部门核备较重57未审查相关单位验收工作计划并监督检查其验收工作较重58未组织完工验收或验收不合格即擅自交付使用；对不合格的工程按照合格工程验收严重59提交的验收资料不真实、不完整，导致验收结论有误严重60未按规定及时验收严重61工程验收中发现问题未提出处理意见严重62未将竣工验收报告、有关认可文件或准许使用文件报送备案较重（十）其他63未及时组织研究或落实初步设计审查意见中确定需要解决的问题严重64未按规定办理质量监督手续严重65未按合同规定对参建单位主要管理人员的变更进行管理较重66委托质量检测机构的资质不符合要求严重67未对质量管理人员进行质量法规、质量标准和强制性条文等业务培训较重68不合理压缩工期严重69强令施工单位使用不合格的设备和原材料严重70不配合上级部门质量检查工作，对发现的问题推诿扯皮严重项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类71不配合上级部门质量检查工作，不按要求提交资料或销毁、隐匿资料严重72未按要求编制“年度度汛报告”或“度汛技术要求”严重73“年度度汛报告”或“度汛技术要求”编制不及时较重序号质量管理违规行为分类（一）质量管理体系1未建立质量奖惩制度或未执行较重2未设置现场设代机构或机构设置不符合合同要求严重3设代人员驻工地现场时间不满足合同要求严重4未制定质量岗位责任制较重5岗位责任制不健全一般6设代机构主要负责人变更未经建管单位同意较重7未在体系文件中明确设置执行和检查强制性条文的环节严重8未制定技术标准、计算机软件有效性管理规定较重9未设置“四新”技术应用控制环节较重10设计校审记录不具有可追溯性较重11未设置外委成果的质量把关环节严重12未严格执行水利工程建设项目档案管理规定较重。设计文件和施工图纸13初步设计审查批复意见不落实或结果缺乏适用性严重14环保、水保、移民等专业设施设计深度不够严重15专业设计成果存在缺陷严重16设计文件存在缺项或漏项严重17编制的招标设计文件不满足工程招标及工程建设需要较重18未按合同要求或供图协议及时提供施工图和设计文件严重19施工图纸存在“错、缺、碰、漏”现象严重序号质量管理违规行为分类（三）现场服务20现场设代人员资质、专业、数量配置不满足合同要求较重21现场设代服务不到位，不能满足工程建设需要较重22土建、金结、机电等专业交叉时，设代服务衔接不到位，发生严重质量问题严重23未按合同要求组织开展施工期地质勘察工作严重24地质勘测设计工作不详细，不能满足工程需要严重25未按要求进行建基面地质编录或未编写地质情况说明严重26对工程施工中出现的特殊地质问题未及时作出地质预报和提出处理方案严重27工程建设条件发生较大变化时，未及时提出处理方案或调整设计，对质量、安全、进度等造成影响严重28未及时进行设计交底或交底表述不清、记录不详较重29采用“四新”技术没有经过充分的技术经济论证或未专门对其进行施工技术交底工作较重30未参加应参加的监理例会、质量分析会等各类会议较重31未参加重要隐蔽（关键部位）单元工程质量联合检验、验收严重（四）设计变更32设计通知、设计变更不符合规定程序较重33施工图设计阶段未编制施工质量标准、施工技术要求或针对性较差较重34设计变更报告未经批复擅自提供变更图纸严重35未按规定履行重大设计变更程序严重36用会议纪要代替设计变更通知较重37设计变更报告内容不符合技术标准要求较重序号质量管理违规行为分类38设计变更不及时，影响工程建设进度或结算较重（五）勘察设计质量问题及质量事故39未根据勘察成果文件进行工程设计严重40未按照工程建设强制性条文进行勘察设计工作严重41由于勘察设计漏项及错误或设计深度不够等问题，造成重大设计变更或引发工程质量问题严重42前期地质勘察工作深度不够严重43未按规定参加质量事故调查、分析和处理严重44未及时提出质量事故的设计处理意见，或处理意见不合理较重（六）工程验收45未按规定参加分部工程验收、单位工程验收、施工合同完成验收、阶段验收、竣工验收严重46未提交符合要求的设计工作报告较重47对不合格工程、不合格项目同意验收严重48提交的验收资料不真实、不完整，导致验收结论有误严重（七）其它49未按规定编制设代日志、设代月报、设代年报等文件一般50对质量监督、质量检查、质量巡查和稽察等发现的质量问题未及时整改或整改不到位严重其余内容参照水利工程勘测设计失误问责办法（试行）执行序号质量管理违规行为分类（一）质量控制体系1未制定质量控制体系严重2质量控制目标不满足质量管理工作要求较重3质量控制目标未进行宣贯一般4未编制质量控制体系文件，或编制的质量控制体系文件不全或不满足质量控制需要较重5监理单位资质不满足承担的监理服务工作要求严重6派驻现场监理人员数量、专业、资格不符合合同约定或不能满足工程建设需要严重7主要监理人员变更未报项目法人（项目建管单位）批准严重8监理机构主要人员驻工地时间不满足合同约定严重9总监理工程师、专业监理工程师等主要监理人员挂名、不履职，或长期不在岗严重10质量管理制度不健全或不完善较重11监理机构岗位质量责任不明确，岗位责任制不落实较重12监理单