供应商选择与评审制度(含表单9份).docx

供应商选择与评审制度批准：审核：编制：:发布日期：2018年5月15日生效日期：2018年5月15日编制部门:1、目的为保证供应商提供的产品质量、价格及服务满足公司要求，规范供应商的选择与 评审过程，使采购公开、公正、规范、透明，供应商评审更加合理、科学。2、范围本程序适用于本公司生产制造中所需的原料、辅料、包装材料、备品备件、劳动 保护用品、办公用品及非标件的供应商选择、评价和控制。3、职责和权限3.1采购部为本程序的归口管理部门。3. 2采购部负责供应商开发主导工作；3. 3使用部门、品控部门、采购部组成厂商调查小组，负责供应商的调查考评验收。4、工作程序3.1 物资分类、分级根据采购物资特性及其对产品质量、环境及重大危险源等因素对采购物资进行分 类及分级，详见附件一采购物资分类分级表。4.1.1根据采购物资特性，将采购物资分为五类：原料、包装材料、工具及备件、 辅助材料、低值易耗品；4. 1.2根据采购物资对产品质量、环境及重大危险源等因素对采购物资进行A、B、C分级管理，并根据物资级别对其供应商进行相应的管理；4. 2新供应商开发及评审流程4. 2. 1 A类物资新供应商开发及评审（见如下流程图）1）供应商初步调查及入围评审采购部通过各种渠道开发可入围的供应商，列入待选供应商表并提交采购部经理审批，对供应商的资源、设施、储量、加工能力及财务状况进行初步调查，要求供应商提供以下方面详细的复印件： 企业法人营业执照正本或副本（必备）；税务登记证（必备）； 组织机构代码证（必备） 生产型企业提供政府部门颁发的“生产许可证”、“矿山开采证”等； 已获得的管理体系认证证书（如IS09001、IS014001> IS045001职业健康 安全管理体系、能源管理认证）和产品认证证书。© 供应商其它相关的资源、设施、储量及加工能力等资料2）供应商实地考察采购部组织品控部、物资使用部门对于列入待选供应商表的初步入围供应商 进行实地考察。各部门对供应商考察的内容如下： 采购部对企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证及“生产许可 证”等有效资质证明的原件进行确认；使用部门对其产品研发、生产能力、生产工艺、设备情况进行确认。品控部对认证证书的原件进行确认,并对其检验设备、检验方法、检验记 录进行确认； 原材料现场考察，需对其矿山储量、运输条件、运输方式进行了解，并取 样验证。3）新供应商评审采购部组织参与供应商实地考察人员填写新增供应商调查评审表，并提交采 购部经理及分管领导审批并报总经理备案，将评分270分，列入合格供应商名 录；70分（含）-60分，作为备供供应商；V60分，淘汰考评基本内容如下：供应商在提供类似的物资或服务方面有一年或一年以上的相关经验，或有 同行业供货经验；主要客户最好是知名的大型企业。具有政府部门颁发的企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证； 供应商应获得国家强制要求的产品认证，如CCC认证、IS09001等；质量、产能、价格、交货及服务等满足本公司的要求; 品质管理、生产过程控制、服务健全；现场取样的原材料满足本公司规定的要求；运营状况良好；样品检测合格4）送样实施及小批量试用（原料或有需要的物资）如有小批量试用需求，则由采购部通知入围合格的供应商（按评分高低顺 序）小批量生产；到货后，由使用部门或品控部完成样品的外观及质量等方面 的检验，根据生产部门小批量试用流程进行试用，生产部门、品控部记录 试用结果。将试用合格的供应商作为合格供应商并列入合格供应商名录， 试用不合格则淘汰。4.2.2 B、C类物资新供应商评审采购部对供应商的资质进行调查，要求供应商必须提供的资质文件包括：企业法 人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户信息；对于满足集团规定的招 投标项目按集团的规定执行；为公司提供服务的供应商，如运输公司、检测、培 训机构等，应对其资质及资质证明进行调查。将相关资料编制XX集团客商档案 维护申请表，由采购部经理、采购部分管领导审批后，交财务部在ERP系统中 进行新供应商信息维护，同时将合格供应商列入合格供应商名录。4. 3供应商管理4. 3. 1供应商日常管理对A类物资的供应商及生产工序外包（如制箱等）厂家进行重点管理,具体如下：（其 它物资供应商的管理可参照执行）。D采购部对供应商历次供货的交货期、供货质量进行统计并填写供货统计表， 作为例行复评的评价依据。供应商间断性供货的，仅对当月发生业务记录。2）供应商提供的产品不合格时，采购部负责联络供应商,通知供应商不合格品信息，必要时下达质量整改通知书，要求供应商对不合格品原因进行分析,制定并实施改善对策。4. 3.2供应商的年度考核、分级和再评价1）供应商年度考核的分类：年采购量超过50万的A类物资供应商需进行年度供 应商评审；B类物资供应商选择性进行年度供应商评审，原则上对长期合作且 年交易额在10万元以上的供应商进行年度供应商评审；C类物资供应商以及 提供服务的供应商选择性进行年度供应商评审，由采购经办人员按相关要求严 格管理。2）采购部每年于合同期满前或次年第一季度末（3月31日前）由采购部经办人 员对需进行年度供应商评审的供应商进行统计，并编制年度供应商评审表， 会同品控部门、使用部门等相关部门共同对其订单完成率、来料合格率、使用 效果以及退货及时性等因素进行综合评估，评分290分，列入主供应商名录; 80分（含）-90分，列入辅供应商名录；70分（含）-80分，作为备选供应商; <70分，取消供货资格。采购部经理对各相关部门的评估意见进行综合分析 后签署评审结果意见，报总经理部分管领导审批。3）评审合格的供应商纳入合格供应商名录及供应商交易量分配表（需要 时），对评审合格但存在缺陷的供应商进行辅导整改；对于本次评审不合格但 由于特殊原因需维持供应关系的供应商进行限期整改，供应商提交整改报告， 采购部组织品控部和生产部门再次评审，对整改的效果进行确认，对于超过整 改期限仍无法改善则取消该供应商资格，同时采购部应积极开发新的供应商以 备用。4）对于进行年度供应商评审时处于试供（试用）阶段的供应商，当年不进行年度 供应商评审，在试供（试用）结束后进行新增供应商评审。5）年度供应商的评审和等级划分可作为对供应商予以辅导、保留或取消合格供应 商资格的依据。4.4合格供应商名录的增删采购部汇总评价合格的供应商,并编制合格供应商名录由公司分管领导批准， 合格供应商名录每季度更新一次纸质版文件，在进入下一季度（下季度第一 个月10日前）对上一季度的新增合格供应商进行汇总打印后会签。每年第一季度 对供应商年度评审结束后，将评审合格的供应商在合格供应商名录中更新， 评审不合格的供应商从合格供应商名录中删除，更新名录由采购部经理审批。 4. 5供应商档案保管4. 5. 1采购部对合格供应商建立供应商档案，具体应包括以下内容：D供应商提交的合法经营资料（营业执照、税务登记证、组织机构代码证、许 可证等）及管理体系、产品认证证书的复印件；2）供应商调查、现场考察的记录；（A类物资供应商）3）样品合格检验记录；（A类物资供应商）4）待选供应商表、新增供应商调查评审表、供货统计表、质量 整改通知书、合格供应商名录、年度供应商评审表、供应商交易 量分配表；4. 5. 2采购部档案管理人员依据供应商评审及分级结果对供应商档案进行及时更 新，更新结果报采购部经理复核。4. 5. 3合格供应商档案借阅需登记并经采购部经理审批。4. 5. 4各种档案管理实施细则按公司档案管理制度执行。八、相关记录附件1采购物资分类分级表附件2：待选供应商表附件3：新增供应商调查评审表附件4：供货统计表附件5：质量整改通知书附件7：供应商评审结果通知单附件8：合格供应商名录附件9：供应商交易量分配表附件1采购物资分类分级表：采购物资分类分级表编号：物资类别物资种类物资级别物资类别物资种类物资级别原料A辅助材料工业气体（液氨、二氧化硫）AA危险化学品CA柴油CA窑炉用材料BA化工产品CA包装材料木箱、木材、胶合板AA防霉纸AA打包带/扣类BA切割刀轮B工具及备件CEVACB泡沫条CB防震纤维板CB干燥剂CC塑料薄膜CC胶带C低值易耗品C卷钉CC瓦楞纸板CCCC待选供应商表（A类物资）编号:待供物资待选供应商名称信息来源联系人电话经办人意见部门经理审批新增供应商调查评审表编号:填写日期:基本情况公司名称地址联系人/职务电话/传真计划承接产品主要生产设备主要检测工具项次评价内容考评部门权重得分考评人审核1加工工艺、生产技术及设备情况使用部门202品质控制及检测方法品质部门203可提供的产品（样品）质量品质部门204产品价格及付款条件采购部155运输及交货采购部156企业规模及供货经验使用部门57质量体系及认证水平品质部门5总分评价说明1、加工工艺、生产技术及设备情况：工艺技术先进、主设备齐全：1520分；技术及生产设备能满足要求：814分；技术落后、设备老旧：小于8分；2、品质控制及检测方法：检测设备齐全、检测数据记录完整：1520分；检测设备简单，检测数据单一：814 分；无检测设备及数据：小于8分；3、可提供的产品（样品）质1：检验各项指标符合要求：20分：合格但质量一般：10分；检验不合格：。分： 4、产品价格及付款条件：在产品质量合格的前提下，价格及付款条件都有优势：1520分；价格和付款条件 有一项不具备优势：814分；价格和付款方式均无优势：小于8分；5、运输及交货：货期及运输时间短：20分；货期长运输时间长：10分：6、企业规模及供货经验：规模大，有知名大企业供货经验：5分；有一定规模，且有同行业供货经验：3分： 规模小、无同行业供货经验：O分；7、质体系及认证水平：有质量体系认证：5分；无:。分评审结论：N70分，列入合格供应商名录；70分（含）-60分，作为备供供应商：V60分，淘汰结 论口列入合格供应商名录口作为备供供应商淘汰采购经理分管领导附件4供货统计表供货统计表（A类物资）项次请购单号请购入请购部门物资名称投格单位数里需求日期采