公司三标管理体系外审应知应会知识.docx

三标管理体系外审应知应会知识为了确保顺利通过2018年度新版IS09001/14001和旧版0HSAS18001体系的外审工作，以及向外审单位展示深圳地铁运营总部的良好风貌和标杆形象，特编写本应知应会分发给主管领导和各应审单位。一、各单位领导应知应会各单位迎审过程中，可以简短会议的形式简单向审核组介绍以下情况：1、本单位基本情况介绍；2、本单位的职责权限、主要职能和过程；3、本单位贯标情况介绍，及新版的主要工作，包括：过程识别、本单位SWOT分析、相关方要求识别、全面风险管理、组织知识梳理等；4、本单位内审情况；5、本单位管理评审情况；6、本单位三标绩效情况，如：工作计划情况、目标完成情况等；7、本单位三标体系的改进情况。二、各岗位应知应会各岗位在迎审时，审核组主要审核岗位的过程活动和相关的策划、运行、检查和改进证据，各岗位需掌握以下信息：1、本岗位的职责;2、公司三标方针；3、主要过程识别，以及过程的输入、输出、资源、方法准则和绩效指标；4、本岗位的绩效目标完成情况；5、本岗位的资质要求和持证情况；6、本岗位的作业流程和方法；7、本岗位的主要文本和记录；8、本岗位的监视和测量，如：工作检查等；9、本岗位识别的改进机会及落实情况；10、 本岗位的重要环境因素，及控制措施；11、 本岗位的主要危险源，及控制措施；12、 本岗位的全面风险辨识，及控制措施。13、 现场不允许存放非受控文本。三、外审注意事项1、审核期间，被审核单位负责人及三标体系负责人员务必在场，直至审核结束。2、各级人员应认真回答审核人员提出的问题，切忌与审核员冲突,避免强辩，明显的错误应谦虚接受。3、审核组的每一位审核员，需安排一位主陪审员。4、受审核方在审核中的角色（2:8规则）：D20%听问题,听懂了才能回答对；2） 80%回答问题，回答时要谨慎。5、先确定了解问题后再回答:1）认真听，听不懂必然会回答不准确；2）不懂就问，审核员会换一个角度询问；3） 一定搞清楚所问问题。6、受审核时，回答问题的基本原则：4） 依据文本回答问题；5） 依据实际情况回答问题；6） 紧紧围绕提问，不要无边无际；7） 有误解时把解释权让给更明白的人（最好是上司）；5）不要假设审核员不懂技术问题，审核员的视点是整个体系。7、在审核进行过程中如何采取纠正行动1）力争在审核组离开前纠正不合格；2）当天提出，尽可能当天纠正；3）自己提方案，自己纠正；4）经审核员确认可以接受。8、2015版IS09001、14001改版后主要变化。答：IS09001：2015改版主要的变化如下：1）强调建立适合各组织具体要求的管理体系。2）要求组织高层能参与其中并承担责任，使质量与更广泛的业务策略相适应。3）风险防范意识贯穿整个标准，使整个管理体系适用于风险预防，并鼓励持续改进。4）对文件的规定性要求更少：如今组织机构可以自行决定需要记录什么信息，应该采用什么文件格式。5）通过使用通用的新高层结构，与其他主要管理体系标准保持一致。IS01400L2015改版主要的变化如下：1）强调风险管理：在P-D-C-A循环的每个环节均强调了风险管理的要求；2）取消了预防措施：因为整个环境管理体系本身就侧重于预防措施，风险的识别和管理就体现了预防措施；3）文件化信息替代了文件和记录，文件和记录不再作区分；4）重视环境管理的源头管理和供应链管理，如增加了设计要素，采购要素单独独立出来等；5）关注外在环境条件的背景下评估组织的环境风险及改善机会（如适应气候变化、资源可用性）；6）强化了对高层管理人员的参与，使环境管理系统要求被落实至组织业务策略，同时确保环境管理系统符合预期;7）重视外部沟通，外部沟通要求更加明确，包括强调对环境绩效的数据质。