公司合规性评价管理办法.docx
合规性评价管理办法第一章总则第一条为了履行遵守法律、法规、标准及其它要求的承诺,保证环境保护和职业健康安全目标、指标的实现，定期评价公司活动、产品和服务中适用的法律、法规和其它要求的遵守情况，并结合公司实际，制定本办法。第二条本办法规定了合规性评价职责、工作程序、检查与考核要求。第三条本办法适用于XX公司(以下简称公司)及所属各中心、各项目部(以下简称各单位)环境管理体系、职业健康安全管理体系实施运行过程中遵守法律、法规、标准及其他要求情况的评价。第四条本办法依据环境管理体系-要求及使用指南(GB/T24001-2004)、职业健康安全管理体系-要求(GB/T28001-2011)、以及上级相关文件制定。第二章管理职责第五条公司总经理负责合规性评价的策划工作。第六条公司主管安全质量及生产副总经理负责合规性评价的组织管理工作。第七条公司安质环保部是合规性评价控制工作的归口管理部门，其主要职责是：(-)根据公司各部门、各单位的环境管理、职业健康安全管理的评价结果，对公司的环境和职业健康安全管理活动是否符合相关法律、法规和其他要求进行评价，并将评价的结果形成文件予以记录；（二）负责环境和职业健康安全法规执行指导与监督，根据监督情况和各部门、各单位合规性评价不符合汇总表（E/S），选择重大的不符合制定纠正措施或预防措施，提交总经理审批，结果传递责任单位或部门整改，并监督实施。第八条公司各相关部门：（一）负责对本部门涉及的环境和职业健康安全管理活动进行合规性评价，并将评价结果传递至安质环保部；（二）负责执行安质环保部制定的相关纠正措施和预防措施,最终达到部门环境和职业健康安全活动的合规性。第九条各单位负责本单位环境和职业健康安全活动进行合规性评价，并将结果传递至安质环保部，在上级主管理部门的指导下，对不符合项进行整改，落实纠正和预防措施。第三章工作程序第十条合规性评价的规划：（一）每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内部检查和上年度内审结果进行，也可根据实际需要适时增加频次。（二）当出现下列情况之一时，可增加合规性评价的频次。1、组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；2、发生重大环境污染、职业健康安全事故及有关安全健康问题的投诉时;3、当法律、法规、标准及其他要求发生变化时；4、内外部审核中发现严重不合格或不符合时；第十一条各项目依据工程进度情况，按程序进行合规性评价，编制评价报告，发生不合规情况，填写合规性评价不符合汇总表（E/S），与评价报告一同报上级主管部门。第十二条每年七月二十日前，各单位依据内审情况及合规性评价结果，编制合规性评价报告，填写合规性评价不符合汇总表（E/S），汇总后传递至公司安质环保部。第十三条每年七月二十日前，公司各相关部门依据内审情况，编制合规性评价报告，填写合规性评价不符合汇总表（E/S）,并传递至公司安质环保部。第十四条每年七月下旬，公司安质环保部依据内审情况及各单位、部门合规性评价结果，按时间要求及时召集有关部门和有关人员参加合规性评价活动，汇总填写合规性评价不符合汇总表（E/S），并编写公司合规性评价报告，制定纠正措施或预防措施，一并报告主管领导审核，提交公司总经理审批；同时合规性评价资料传递公司企划法律部门，作为公司内审报告输入资料。第十五条合规性评价内容，一般在合规性评价中应评价：（一）识别国家、地方、行业法规和相关方要求情况；（二）根据法规和其他要求实施情况（重点在能源消耗，水、气、声、渣控制，安全技术方案、措施和制度的制定、实施，劳动保护和员工权益实施、职业健康安全管理等）。第十六条评价过程应考虑：（一）内外部环境管理体系、职业健康安全管理体系审核结果；（二）信息反馈。包括顾客、内部员工、安全评价、上级检查等；（S）改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内外部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；（四）、可能影响管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发、企业经营生产领域的变化等；（五）重大环境污染、安全健康事故的处理或改进的建议。第十七条合规性评价输出根据公司各部门、各单位的合规性评价内容，提报合规性评价报告，公司将评价结论纳入内部审核报告中，报公司总经理审核，发至相关单位。第十八条合规性评价报告内容：（一）评审时间；（二）参加评价的部门人员；（S）评价内容（参见第十五条合规性评价内容）；（四）执行情况；（五）评价结论意见等。第十九条改进、纠正和预防措施的实施和验证（一）当合规性评价为不符合时，应分析原因，采取纠正预防措施,并组织实施改进、纠正和预防措施；（二）各部门、各单位对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证，并将整改情况形成报告传递至公司安质环保部。（三）安质环保部应将不符合及整改的情况通报全公司，必要时可向相关方通报。第四章检查与考核第二十条本办法由公司安质环保部负责检查和落实。第二十一条公司安质环保部按照合规性评价频次，对公司各部门、各单位的合规性评价工作进行检查，检查结果列入安全质量管理考核成绩。第二十二条对于没有认真执行本办法的部门和单位，按公司相关管理办法责令限期整改，并给予相关单位和个人相应考核。第五章附则第二十三条本办法从发布之日起实施。第二十四条本办法由公司安质环保部负责解释。附表：合规性评价不符合汇总表（E/S）附表:合规性评价不符合汇总表（E/S）项目/单位：编号:序号不符合事物（法规或法规执行情况）事实陈述整改情况评价结果部分合规不合规12345678910111213注：此表为项目、单位、公司填写相关要求，在相应的评价结果内划J日期:评价单位/项目负责人：评价人：
