监理单位质量安全管理行为检查评分表.docx

监理单位质量安全管理行为检查评分表检查项分值检查内容及扣分标准评定细则人员到位与管理情况211 .监理人员调换与进退场未按合同规定程序办理报批手续的，总监、专业监理工程师及检测工程师每发生1人次，分别扣2、1、1分；2 .替换人资格条件（包括职称、资质、经历、年龄等）有低于投标文件承诺但仍能满足招标文件规定最低要求的，每发生一项次,分别扣1、0.8、0.5分；3 .替换人资格条件有低于投标文件承诺且低于招标文件规定最低要求的，每发生一项次，分别扣2、1.5、1分；4 .监理人员长期离岗的，每人次扣2分。5 .无职责分工或分工不明确的，未经批准兼职的，每人次扣1分；6 .因监理人员替换造成工作脱节、费料缺失的，每次扣2分；7 .有持假证的，每人次扣2分；8 .在人员到位、出勤等问题上有冒名顶替、虚假或欺骗行为的，每次扣5分；9 .持证监理人员未按要求在聘用单位进行岗位登记，每人扣1分；10 .聘用列入“不良信用记录”处罚期内的监理人员，每人次扣1分。IL按照合同文件配置安全监理人员，安全监理工程师持安全监理培训证。少1人扣1分。检查主要人员：总监，（副总监），部门负责人，驻地高监（监理组长），桥梁、隧道、路面专业监理工程师。1.2.3.11.查建设单位人员批复情况及月报中人员表，投标书。4 .指监理人员每个月工地工作天数平均超过21天为在岗。查考勤、查工资记录。5 .查监理实施细则及机构组织、人员任命。6 .查签认资料。9.岗位登记比例按50%控制，低于50%时，每少1人扣1分。11.检查安全监理培训证。办公设施和仪器设备到位情况4L汽车、船只等主要交通工具每缺1辆（艘），扣1分；2.办公生活用房和其它设施不到位的，每件（项）扣1分。按招标文件的仪器清单和投入对比。总监办管理与制度51 .总监办无合同文件或合同文件不全的或监理人员证书不全，每项扣1分；2 .岗位职责、质量监理责任制、安全监理责任制、环保监理责任制、廉政管理责任制等制度未建立的，每项扣1分；制度不执行的，每项次扣1分。3 .明确总监、总监代表、副总监、专业监理工1.合同指监理合同，人员聘用合同；证书不全包括身份证、学历证、职称证、从业资格证等复印件。2、3.查监理细则及各项管理制度。监理单位质量安全管理行为检查评分表检查项分值检查内容及扣分标准评定细则程师和监理员的安全岗位职责。不符每项扣1分。合同及其他事项管理81 .未按规范和合同规定办理合同其它事项的，每次扣0.5分；2 .基础资料不完整或签字不全，且无法弥补的，每次扣1分；3 .未经授权代签的，监理员、专监、总监每次分别扣0.5分、1分、2分；4 .签字造假的，每次扣2分；5 .签认不及时的，每次扣0.5分。2.3.4.5.可结合查施工单位资料及监理抽检，工序交验，中间交验等资料。一般工作情况101 .单位、分部和分项工程（单元）划分不符合规范要求，工地会议不按时召开或无会议记录的，监理月报不按时编发或主要内容不全的，监理日记记录内容不真实或重要内容未记录的，监理计划、监理细则和安全监理规（计）划缺乏针对性、可操作性或编制不及时、程序不规范的，每项次扣0.5l分。2 .签字不全或未经授权代签的，资料、原始记录或旁站、巡视记录填写不规范的，资料分类不清晰、归档不及时的，台帐不全的，每项次扣0.51分；3 .假数据、假资料每次扣5分；4 .关键工序由非部证监理工程师签认的，每项扣1分。工序签认不及时扣1分。1 .查相应资料。2 .3.4.可查相关资料如现场抽检，工序交验、旁站、巡视记录等，并结合试验或抽检资料，特别是关键工序签认，如桃基，隧道等。关键工序资料签认一般要在施工单位才能检查到，要与施工管理组检查沟通；工序签认不及时（指开工工序的上一道工序未签）。监理单位质量安全管理行为检查评分表检查项分值检查内容及扣分标准评定细则审批保证体系与开工报告61 .未审批承包人质量（含工地试验室）、安全和环保等保证体系，或审批了的保证体系不符合规范、合同要求的，每项次扣1分；2 .未检查项目经理、技术负责人及质量、安全、环保、检测负责人的资格，或签认了的上述主要人员不符合招标文件要求的，每人次扣1分；3 .对保证体系和主要人员未进行动态管理或管理不到位，再出现不符合招标文件要求情况的，每项次、人次扣1分。4 .签认了的开工报告无质量、安全、环保措施，或措施不符合规范要求或不可行的，每次扣1分；5 .签认了的开工报告有资料不全的，每次扣0.5分；6 .由于总监办原因，开工报告未经审批先施工的，每次扣12分。1.2.查批复资料。但对于第2点，部分项目施工单位主要人员由建设单位人员批复，监理未参与扣2分。3.查月报。4.5.6.查开工报告批复资料，结合现场检查。要抽查4份。工序检验情况（含工程实体检测）101 .抽样检测频率未达到规定频率低限的，每项扣2分；2 .工艺试验未按规定审批，但已开始规模施工的，每次扣3分；3 .工序抽检覆盖率、抽检频率不符合规范要求或不满足质量评定要求的，每次扣1分；4 .将不合格的工程、材料、构件和设备按合格予以签认的每次扣5分。1.2.查抽检统计表。3 .查试验段和首件工程资料。4 .查抽检、评定表。5 .查监理抽检不合格台帐（或台帐），抽查评定资料.°监理指令101 .对施工中存在的明显问题未能及时发现，或发现了但未及时发出书面指令的，每次扣2分；2 .对逾期未按指令要求整改或整改不彻底，而未采取进一步有效措施的，每次扣1分；3 .对整改结果未作现场检查就签认的，每次扣1分；监理指令不闭合的，每次扣1分；4 .监理指令签发不规范的，每次扣0.5分。2.3.4.查监理指令台帐，主要关注指令的时效性、规范性、闭合性及可见证性。监理单位质量安全管理行为检查评分表检查项分值检查内容及扣分标准评定细则质量监理8因监理工作失职，发生工程质量问题，每次扣2分；质量问题需返工的，每次扣2分；造成质量事故的，每次扣2分；没有执行首件制或试验段制度的每项扣1分，首件制或试验段内容不全的每项扣0.5分。结合施工单位资料及现场检查结果。检测组发现不合格部位、总体组检查发现须返工或整改的问题时，由施工管理组核对该部位施工资料监理签证情况和检查相关监理指令。分包管理41 .要求每季度对劳务合作情况开展一次检查。有检查，但频率不足扣1分，没检查扣2分。2 .对拟分包专项工程的内容和范围，拟分包人的资格、注册资金、管理与技术人员和施工设备等情况以及拟签订的分包合同进行审查。未审查每项扣1分。3 .审查施工单位与分包单位是否明确了各自的安全生产责任。1 .查检查记录。2 .查审批资料。3 .查安全监理台账。安全监理101 .安全生产规章制度建立情况；逐级签订安全生产责任书。责任未落实或不明确，扣2分。未签订责任书，每份扣2分，责任书签订不规范，发现一份(项)扣1(2)分。2 .专项施工方案审查审批；对危险性较大工程专项施工方案进行审查、审批，监督实施情况。未审批1项扣1分。3 .按制度要求进行安全检查并督促整改；未组织安全检查的扣2分，频率不足扣1分。4 .安全监理日志齐全；安全监理指令及安全监理台账是否闭合、齐全、清晰。少1项扣1分。L查建立会议、检查、专项经费审批、隐患督促整改、危险性较大工程方案审查、特种设备复查、应急管理、事故报送等工作制度。查是否签订安全生产责任书。2 .查危险性较大工程专项施工方案未经审查同意，工程已实施，且监理未纠正，扣2分。每合同段抽1份。3 .查有关制度、检查督促整改复查资料。4 .查有关制度、检查督促整改复查资料。查安全监理日志、指令、台账是否及时、齐全、清晰。日志和指令各抽查2份。上级主管部门布置的专项活动开展情况41 .总监办主要人员不清楚专项活动关于建设项目的考核项目主要内容，扣1分。2 .未制定专项工作方案或计划，扣2分。3 .活动开展情况未严格执行方案要求的扣1分/项。本次专项活动指“五赛五比”活动。主要人员指总监、工程部部长。