用人单位职业卫生隐患排查表、记录表、整改计划、方案、治理台账.docx

附录A（资料性）隐患排查应准备的资料清单序号文件名称1营业证照2职业病防治责任制文件3职业卫生管理机构设置文件4职业卫生管理人员聘用文件5职业卫生管理制度6职业卫生岗位操作规程7职业病防治计划和实施方案8工伤保险缴纳凭证9劳动者名册10劳动合同11职业卫生档案12劳动者职业健康监护档案13职业病危害项目申报表或申报回执14职业病危害评价报告15职业病危害因素检测报告16职业健康检查结果报告17职业健康检查结果告知材料18职业病危害事故应急救援预案19职业病危害事故应急救援演练记录20主要负责人、职业卫生管理人员培训证书21劳动者职业卫生培训记录22职业病防护设施台账23应急救援设施台账24职业病防护设施和应急救援设施维护检修记录25个人职业病防护用品发放记录26个人职业病防护用品佩戴检查记录27职业病危害事故报告与应急处置记录28总平面布置图29设备台账及设备布局图30生产工艺流程简述及工艺流程图31其他资料附录B（规范性）职业卫生隐患排查表排查项目排查内容相关要求排查要点排查方式1组织机构和规章制度建1.1设置职业卫生管理机构用人单位应当设置或者指定职业卫生管理机构或者组织。是否设置或者指定职业卫生管理机构：职业卫生管埋机构职责是否明确：是否配置相应的工作人员或工作条件。查阅机构设置书面文件。1.2配备专（兼）职的职业卫生管理人员职业病危害严重的用人单位，应当配备专职职业卫生管理人员。其他存在职业病危害的用人单位，劳动者超过一百人的，应当配备专职职业卫生管理人员；劳动者在一百人以下的，应当配备专职或者兼职的职业卫生管理人员，负责本单位的职业病防治工作。是否正确配备专（兼）职职业卫生管理人员；配备的职业卫生管理人员职责是否明确。查阅书面聘用文件。设1.3制定职业病防治计划和实施方案存在职业病危害的用人单位应当制定职业病危害防治计划和实施方案。是否制定职业病防治计划和实施方案；防治计划和实施方案内容是否全面、是否具有针对性：防治计划和实施方案的执行情况。查阅职业病防治计划和实施方案书面文件。L4建立、健全工作场所职业病危害因素监测及评价制度用人单位应当建立、健全工作场所职业病危害因素监测及评价制度。是否制定工作场所职业病危害因素监测及评价制度；制度内容是否全面、是否具有针对性；制度执行情况。查阅工作场所职业病危害因素监测及评价制度书面文件。排查项目排查内容相关要求排查要点排查方式L5建立、健全职业卫生管理制度和操作规程存在职业病危害的用人单位应当建立、健全下列职业卫生管理制度和操作规程：（一）职业病危害防治责任制度：（二）职业病危害警示与告知制度：（三）职业病危害项目申报制度；（四）职业病防治宣传教育培训制度；（五）职业病防护设施维护检修制度：（六）职业病防护用品管理制度；（七）职业病危害监测及评价管理制度；（八）建设项目职业病防护设施“三同时”管理制度：（九）劳动者职业健康监护及其档案管理制度；（十）职业病危害事故处置与报告制度；（十一）职业病危害应急救援与管理制度；（十二）岗位职业卫生操作规程；（十三）法律、法规、规章规定的其他职业病防治制度。职业卫生管理制度和操作规程是否齐全；职业卫生管理制度和操作规程内容是否全面、是否具有针对性；管理制度和操作规程执行情况。查阅职业卫生管理制度书面文件：查阅职业病危害因素相关的作业岗位清单和岗位职业卫生操作规程书面文件。1.6确保职业病防治管理必要的经费投入用人单位应当保障职业病防治所需的资金投入，不得挤占、挪用，并对因资金投入不足导致的后果承担责任。是否列支职业病防治经费；职业病防治经费实际投入是否到位。查阅生产经营财务报表、职业病防治经费支出情况。1.7依法参加工伤保险用人单位必须依法参加工伤保险。用人单位是否参加工伤保险：工伤保险参保人数是否齐全。查阅劳动者名册、工伤保险缴纳凭证、工伤保险号或其他证明材料。排查项目排查内容相关要求排查要点排查方式2档案管理2.1建立、健全职业卫生档案用人单位应当建立健全下列职业卫生档案资料：（一）职业病防治责任制文件；（二）职业卫生管理规章制度、操作规程；（三）工作场所职业病危害因素种类清单、岗位分布以及作业人员接触情况等资料；（四）职业病防护设施、应急救援设施基本信息，以及其配置、使用、维护、检修与更换等记录；（五）工作场所职业病危害因素检测、评价报告与记录；（六）职业病防护用品配备、发放、维护与更换等记录；（七）主要负责人、职业卫生管理人员和职业病危害严重工作岗位的劳动者等相关人员职业卫生培训资料；（八）职业病危害事故报告与应急处置记录；（九）劳动者职业健康检查结果汇总资料，存在职业禁忌证、职业健康损害或者职业病的劳动者处理和安置情况记录：（十）建设项目职业病防护设施“三同时”有关资料：（十一）职业病危害项目申报等有关回执或者批复文件：（十二）其他有关职业卫生管理的资料或者文件。是否建立职业卫生档案：档案资料是否齐全。查阅职业卫生档案材料书面文件。2.2建立、健全劳动者职业键康监护档案用人单位应当建立、健全健康监护档案。职业健康监护档案应当包括劳动者的职业史、职业病危害接触史、职业健康检查结果和职业病诊疗等有关个人健康资料F是否建立劳动者职业健康监护档案：档案资料是否齐全。查阅劳动者职业健康监护档案书面文件、劳动者名册。排查项目排查内容相关要求排查要点排查方式3前期预防3.1申报职业病危害项目*用人单位工作场所存在职业病目录所列职业病的危害因素的，应当及时、如实向所在地卫生行政部门申报危害项目，接受监督。是否进行职业病危害项目申报；申报内容与实际是否相符。查阅职业病危害项目申报表及申报回执。3.2建设项目职业病危害预评价*建设项目可能产生职业病危害的，建设单位在可行性论证阶段应当进行职业病危害预评价及相应的评审。建设项目是否进行预评价；预评价是否经过评审。查阅建设项目的清单、建设项目立项批文、职业病危害预评价报告、相关评审文件。3.3建设项目职业病防护设施设计*建设项目可能产生职业病危害的，建设单位应当按照国家有关建设项目职业病防护设施“三同时监督管理的规定，进行职业病防护设施设计及相应的评审。建设项目是否进行防护设施设计；设计专篇是否经过评审。查阅建设项目的清单、建设项目立项批文、职业病防护设施设计专篇、相关评审文件。3.4建设项目职业病危害控制效果评价和职业病防护设施验收*建设项目可能产生职业病危害的，建设单位应当按照国家有关建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理的规定，进行职业病危害控制效果评价及相应的评审，组织职业病防护设施验收。建设项目是否进行职业病危害控制效果评价和防护设施验收；是否形成评审和验收意见。查阅建设项目清单、建设项目立项批文、职业病危害控制效果评价报告、评审和验收意见。4材料和设备管理4.1优先采用有利于职业病防治和保护劳动者健康的新技术、新工艺和新材料*用人单位应当优先采用有利于防治职业病危害和保护劳动者健康的新技术、新工艺、新材料、新设备，逐步替代产生职业病危害的技术、工艺、材料、设备。是否存在使用国家明令禁止或淘汰使用的工艺、枝术、材料的情况按促进产业结构调整暂行规定和产业结构调整指导目录（2019年本）检查技术、工艺和材料的水平：排查项目排查内容相关要求排查要点排查方式4.2不生产、经营、进口和使用国家明令禁止使用的可能产生职业病危害的设备和材料*任何单位和个人不得生产、经营、进口和使用国家明令禁止使用的可能产生职业病危害的设备或者材料。是否存在生产、经营、进口和使用国家明令禁止产生职业危害的设备和材料的情况。查看使用的原材料和设备台账，对照部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录（2010年本）中国严格限制的有毒化学品名录（2020年）等进行检查。4.3对所采用的有危害的技术、工艺和材料不隐瞒其危害用人单位对采用的技术、工艺、设备、材料，应当知悉其产生的职业病危害，对有职业病危害的技术、工艺、设备、材料隐瞒其危害而采用的，对所造成的职业病危害后果承担责任。是否存在隐瞒危害而使用有危害的技术、工艺、设备和材料的情况。查阅职业卫生培训材料、劳动合同文本；现场检查告知栏和警示标识。4.4可能产生职业病危害的设备应有中文说明书，并在醒目位置设置警示标识和中文警示说明向用人单位提供可能产生职业病危害的设备的，应当提供中文说明书，并在设备的醒目位置设置警示标识和中文警示说明。设备是否有中文说明书；设备醒目位置是否设置警示标识和中文警示说明；警示标识和中文警示说明设置是否规范。查阅设备台帐，中文说明书；现场检查警示标识和中文警示说明设置情况。4.5使用、生产经营可能产生职业病危害的化学品、放射性同位素和含有放射性物质的材料的，应有中文说明书、警示标识和中文警示说明向用人单位提供可能产生职业病危害的化学品、放射性同位素和含有放射性物质的材料的，应当提供中文说明书。产品包装应当有醒目的警示标识和中文警示说明。贮存上述材料的场所应当在规定的部位设置危险物品标识或者放射性警示标识。化学品、放射性同位素、含放射性产品的材料是否有中文说明书；产品包装醒目位置是否设置警示标识和中文警示说明：贮存上述材料的场所是否设置危险物品标识或者放射性警示标识：警示标识和中文警示说明设置是否规范。查阅化学品、放射性同位素、含放射性产品台账和中文说明书；现场检查产品包装和贮存场所警示标识设置情况。排查项目排查内容相关要求排查要点排查方式4.6不将有职业病危害的作业转嫁给不具备职业病防护条件的单位和个人；不得接受不具备防护条件的职业病危害的作业任何单位和个人不得将产生职业病危害的作业转移给不具备职业病防护条件的单位和个人。不具备职业病防护条件的单位和个人不得接受产生职业病危害的作业。与外委单位签订的外包合同中是否有关于职业卫生作业条件要求的条款：条款是否全面、是否具有针对性。查阅外包项目、外包合同和承包单位的相关资质证明文件。5.1职业病危害因素的强度或者浓度符合国家职业卫生标准*产生职业病危害用人单位的工作场所职业病危害因素的强度或者浓度应当符合工作场所有害因素职业接触限值第1部分：化学有害因素(GBZ2.1)和工作场所有害因素职业接触限值第2部分：物理因素(GBZ2.2)的要求。按GBZ2.1和GBZ2.2的要求进行评估，是否存在职业病危害因素浓强度不符合标准的工作场所。查阅工作场所职业病危害因素监测或评价报告。5.2工作场所和生活场所分开*产生职业病危害的用人单位的工作场所应与生活场所分开，工作场所不得住人。是否存在工作场所和生活场所未分开的情况。查阅平面布置图；现场检查车间布置。5工作场所管理5.3生产布局合理，有害和无害作业分开*工业企业的生产布局应合理，符合有害与无害作业分开的原则。宜将可能产生严重职业性有害因素的设施远离产生一般职业性有害因素的其他设施，应将车间按有无危害、危害类型及其危害浓度(强度)分开。车间或装置是否按有无危害分开；产生严重职