长客股份公司工序委外供应商管控方案第五稿3.30-1.docx

GD中车长春轨道客车股份有限公司CRRCCHANGCHUNRAILWAYVEHICLESCO.,LTD.中车长客股份公司业务外包供应商管控方案（V1.0版）人力资源部中车长春轨道客车股份有限公司二C）二一年中车长客股份公司业务外包供应商管控方案总则业务外包供应商管控方案是中车长春轨道客车股份有限公司（以下简称公司）开展业务外包供应商管理等各项活动的前提保障和基础管理；企业必须健全外包供应商整体统筹管理，才能确保供应商服务合法合规、过程质量稳定、安全受控；是公司业务外包供应商评价、准入、评优、退出的基本前提；通过对其全过程精准管控，加强核心竞争力，保证公司经营质量。以达到构建公司稳定的战略合作供应商的目标。1目的随着公司生产经营需要，社会化用工已成为公司生产能力的重要补充方式，为了规范业务外包供应商队伍管理、提升产品质量和防范安全风险，形成战略合作供应商，特制定本方案。2依据2.1本方案依据劳动法、劳动合同法、人力资源系统管理手册、IS0/TS22163质量管理体系、IS09000质量管理体系标准要求、中车长春轨道客车股份有限公司上车产品及服务供应商产品质量管理制度、中车长春轨道客车股份有限公司上车产品及服务供应商资质体系管理制度、中华人民共和国安全生产法、中国中车股份有限公司相关方安全管理规定、中车长春轨道客车股份有限公司相关方安全环保管理规范的有关要求，结合公司实际，特制定本规范。3管理原则3.1依法合规原则。3.2成本效益原则。3.3风险可控原则。3.4质量保证原则。4适用范围本方案适用于公司及子公司所有直接生产、辅助生产及辅助服务类业务外包供应商管理，包括供应商的准入、评价、退出、复评等各项活动。5术语5.1业务外包供应商：指生产场地、生产设施、工艺方案等由公司提供的，仅向公司提供非核心业务服务的单位。5.2业务外包分类：直接生产类、辅助生产类、辅助服务类。5.2.1 直接生产类：公司直接生产的非关键及特殊工序的业务外包及服务。5. 2.2辅助生产类：公司辅助生产类业务外包及服务，如打磨、打砂、天车、叉车等。5.2.3辅助服务类：公司的保洁、保安、道路清扫等业务，其工作地点分布在公司各个生产单位及各办公场所的外包工作。6工作职责6. 1人力资源部职责(1)负责牵头公司业务外包供应商管理工作；(2)负责组织业务外包供应商准入审核工作；(3)负责维护业务外包供应商综合保证能力评价平台;(4)负责公布供应商月度排名；(5)负责组织业务外包供应商业绩评价考核工作。7. 2质量保证部职责(1)负责参与业务外包供应商准入审核工作；(2)负责平台内质量综合保证能力评价管理、审核工作；(3)负责参与业务外包供应商业绩评价考核工作。6.3生产管理部职责(1)负责牵头业务外包供应商招标工作；(2)负责参与业务外包供应商准入审核工作；(3)负责平台内生产综合保证能力评价的管理、审核工作；(4)负责编制战略供应商名册；(5)负责参与业务外包供应商业绩评价考核工作。6.4安技环保部职责(1)负责参与业务外包供应商准入审核工作；(2)负责平台内安全防火综合保障能力评价的管理、审核工作；(3)负责参与业务外包供应商业绩评价考核工作。6. 5保卫部职责(1)负责参与业务外包供应商准入审核工作；(2)负责平台内保卫综合保证能力评价的管理、审核工作；(3)负责参与业务外包供应商业绩评价考核工作。6. 6业务外包使用单位职责(1)负责参与委外供应商准入审核工作；(2)负责对本单位有业绩的外包供应商进行评价。并负责平台内签约保证能力评价的管理、审核工作。(3)负责参与业务外包供应商业绩评价考核工作。6. 7业务外包供应商职责(1)严格遵守公司的相关管理制度和办法，主动履行外包业务和人员的主责管理职责，并对公司人力、质量、安全等职能部门发现的问题限期进行整改；(2)负责外包作业人员的人员资质需符合公司相关资质管理部门的要求，由业务承揽方自行组织上岗人员培训，取得相应资质和作业许可证后方可进入工序生产操作。7业务外包供应商准入及分类要求7. 1业务外包供应商准入必备条件7. 1.1供应商必须具有独立的法人资质，其营业执照名称应与企业实际名称相符，营业执照注册地址需与企业实际经营地址相符（租赁厂房，需提供证据），营业执照经营范围应能覆盖公司的采购或外包项目，新进入公司的外包供应商企业注册资金一般应不低于100万元（依据企业营业执照，独资企业除外）。8. 1.2所有外包供应商，必须取得IS09001质量体系认证证书或其他等同证书，证书真实有效，具有较强的质量保证能力。9. 1.3所有焊接类的外包供应商，必须取得EN15085认证证书或其他等同证书，证书真实有效，证书能够覆盖公司的采购或外包产品项目。10. 1.4所有粘接类的外包供应商，必须取得DIN6701认证证书或其他等同证书，证书真实有效，证书能够覆盖公司的采购或外包产品项目。7. 2业务外包供应商等级平等方式7.2 .1书面评定：由人力资源部组织工程技术部、质量保证部、安技环保部、保卫部以及业务外包主体单位通过对供应商的调查表、推荐表、工商证明、企业规模、体系认证证书、人员构成、技术工艺文件、质量检验文件、供货业绩等资料进行核实评审，出具书面评定报告，经过各责任部门主管领导审定、公司主管领导批准，确定是否可以成为合格供应商。该方式原则上适用于成熟供应商或成熟供应商新增业务的评定。7.2.2现场评定：由人力资源部组织工程技术部、质量保证部、安技环保部、保卫部以及业务外包主体单位通过对供应商的调查表、推荐表、工商证明、企业规模、体系认证证书、人员构成、技术工艺文件、质量检验文件、供货业绩等进行现场核实评审，出具现场评定报告，经过各责任部门主管领导审定、公司主管领导批准，确定是否可以成为合格供应商；该方式原则上适用于新增业务外包供应商的评定。7.3 评定人员资质要求公司主管或参与此次评定的质量、人力、生产等部门的评定人员，根据各自工作岗位特点应具有以下相应的工作经验：a）具有较强的IS09001质量体系管理经验、审核技巧。b）具有较强的本岗位工作经验、技术能力。c）掌握人力、施工、检验、交付、不合格等管理经验。d）掌握统计管理方法和“闭环改善”的实际经验和能力。e）掌握此次外包评定的相关技术及工艺知识。评定组长有权按照评定项点内容分配其他评定人员的评定任务分工，评定人员应服从评定组长的领导，否则应按供应商资质准入管理办法进行考核，并上报其责任部门主管领导。7.4业务外包供应商等级评定机制7.4.1战略业务外包供应商：（1）可承担工序业务外包资质规范名称清单中的全部工序；（2）企业规模员工人数100O人以上，直接生产工人持证上岗率100%；（3）具备独立管理人力资源管理团队，具有符合劳动合同法规定劳动合同签订制度和独立的分配体系；具有独立的培训体系，可根据业务外包工序需求，自主完成上岗前培训；人力资源管理者具有企业二级人力资源管理师职业资格；（4）具备完善质量管理机构，符合公司质量管理体系和质量保证要求，保证产品质量可追溯性；（5）具备成熟的技术支持团队，熟练掌握公司生产工序工艺文件，熟悉现场的工艺资源和作业环境等。（6）按照有关规定建立安全生产管理机构，配各专（兼）职现场安全生产管理人员，需建立健全安全生产责任制、安全生产管理制度和安全操作规程，实行安全生产标准化管理。符合公司安全生产管理要求，并承担安全事故主要责任。（7）具备符合法律规定的履约机制，可与公司签订5年以上战略合作协议。7.4.1.1子公司优先机制：符合战略供应商等级评定标准的子公司，优先准入。7. 4.2优质业务外包供应商：（1）可承担工序业务外包资质规范名称清单中的核心工序；（2）企业规模员工人数500人以上，直接生产工人持证上岗率100%；（3）具备独立管理人力资源管理团队，具有符合劳动合同法规定劳动合同签订制度和独立的分配体系；（4）具备完善质量管理机构，符合公司质量管理体系要求，保证产品质量可追溯性；（5）具备成的熟技术支持团队，熟练掌握公司生产工序工艺文件；（6）具备独立的安全生产管理制度，且符合公司安全生产管理要求，并承担安全事故主要责任;7.4.3普通业务外包供应商：(1)可承担工序范围为业务外包资质规范名称清单中非核心工序和辅助生产工序；(2)企业规模员工人数200人以上；(3)具备独立管理人力资源管理团队，具有符合劳动合同法规定劳动合同签订制度和独立的分配体系；(4)具备完善质量管理机构，符合公司质量管理体系要求，保证产品质量可追溯性；(5)具备独立的安全生产管理制度，且符合公司安全生产管理要求，并承担安全事故主要责任；8业务外包供应商管控体系8.1招标管理要求8.L1战略业务外包供应商：由生产管理部按照中车长春轨道客车股份有限公司招标管理规范执行。8.L2优质供应商和普通供应商：一般应采取招标形式进行，依据中车长春轨道客车股份有限公司招标管理规范组织招标。8. 2市场份额分配原则8.1.1 战略供应商优先机制：人力资源部根据年度生产计划进行生产能力平衡测算报生产管理部进行业务外包合同签订，原则上，业务外包市场份额全部由战略供应商承担。8.1.2 超出战略供应商能力部分选择其他供应商承担。8.3定价原则8. 3.1战略业务外包供应商定价原则：(1)承接业务外包价格以公司项目人工成本为上限；直接生产类不高于公司项目直接人工成本，辅助生产类、辅助业务服务类不高于市场价格。(2)产量波动时，公司为战略供应商提供最底运营成本保障。8.4业务范围及过程管理要求8. 4.1战略业务外包供应商负责公司及子公司全部生产工序的外包及服务，如铝合金焊接、不锈钢焊接、车辆电、车辆调试、制动钳、涂装、车辆钳、内装等。按照子公司进行管理，长期进行战略储备。市场份额不受生产波动影响。9. 4.2优质业务外包供应商负责公司及子公司主要为辅助生产类业务，如打磨、打砂和辅助工序天车、叉车等。市场份额受公司生产波动影响。10. 4.3普通业务外包供应商负责公司及子公司辅助生产和辅助服务类的业务。如擦脏、除黑、整备、运搬等。市场份额受生产波动影响，且受公司经营情况决定。9业务外包供应商业绩评价及退出管理11. 1业务外包供应商业绩评价原则9. 1.1人力资源部牵头组织与管理业务外包供应商业绩评价工作，以及业绩评价工作考核。9. 9.1.2外包主体单位执行业务外包供应商业绩评价工作，包括业务外包供应商评价信息以及供货业绩信息的收集与填报。10. 1.3人力资源部、质量保证部、安技环保部配合业务外包供应商业绩评价工作，对填报录入的部分信息进行审核。9. 2业务外包供应商业绩评价程序9.1.1 1外包主体单位应设置专门人员（以下简称“评价管理员”）负责组织业务外包供应商业绩评价工作。9.1.2 评价管理员应于每月30日前组织与供应商一起完成业务外包供应商业绩评价信息的收集与整理。9.1.3 评价管理员应于每月30日前组织与供应商一起将业务外包供应商业绩评价信息填报录入到公司QMS系统的业务外包供应商业绩评价信息中。9.1.4 人力资源部牵头组织人力资源部、质量保证部、安技环保部、外包主体单位于次月10日前完成公司QMS系统的业务外包供应商业绩评价信息审核。9.1.5 人力资源部次月10日前检查考核外包主体单位的业务外包供应商业绩评价工作，并将检查考核结果上网公布。9. 3业务外包供应商业绩评价