2023年23331-2020能源管理体系各部门内审检查表.docx

2023年23331-2020能源管理体系各部门内审检查表审核部门管代/总经办审核体系GBT23331-2020能源管理体系审核部门负责人审核员审核日期序号标准条款审核项目及过程申核记录评价结果符合不符合14.1了解组织及其背景应确定与其宗旨有关的外部和内部问题，这些问题影响其实现EnMS预期结果和改进其能源性能的能力。24.2了解相关方的需求和期望确定与能源效益和环境管理系统有关的利害关系方；这些利害关系方的相关要求；通过其EnMS处理哪些确定的需求和期望。34.3确定能源管理系统的范围是否明确能源管理体系认证范围？查阅具体相关要求。44.4能源管理系统对能源管理体系的整体策划，如职责分配、档制度构架、与节能工作结合等。组织是否建立能源管理体系文件?并能有效实施？沟通体系运行情况：制度要求执行情况、执行中的成效与存在的问题。55.1最高管理者与最高管理层沟通其对能源管理体系、节能工作的认识和定位。67.1最高管理者与最高管理层沟通公司节能管理分管领导/管理者代表的任命，公司各级节能管理机构与人员。与最高管理层沟通公司对能源管理体系、节能具体措施的人力资源安排、资金安排、其他资源支持情况。与最高管理层沟通如何在内部提高全员节能认识、提高对能源管理的理解和重视。与最高管理层沟通公司节能目标、指针的设立安排，以及近期完成情况与思考。沟通在公司整体发展规划中，能源、能效对于公司发展在成本、政策影响等方面的思考。查看管理评审报告输出。公司管理评审的频次安排？以及上次管理评审的时间与评审情况？75.1/5.3管理者代表查看“管理者代表”任命书或其他同性质档、管理者代表职责界定档，确定“管理者代表”具体职责和权利。公司在节能管理方面的部门和关键人员安排？如：能源管理负责人、节能主管中层、能源管理岗位等。沟通节能管理制度的充分性、有效性、可操作性。目前是否存在一些问题？与最高管理者沟通能源管理体系运行情况/节能管理工作的安排，以及效果。公司内部节能工作相关的关键部门有哪些？举例其中部门的职责、作用，以及目前履行职责情况。沟通节能管理制度的充分性、有效性、可操作性。目前是否存在一些问题？85.2能源方针是否制定能源管理体系能源方针?并得到最高管理层批准？沟通能源方针在内部传达、沟通的方式和效果。判断能源方针的内容、内涵是否能够引导公司节能工作的开展，并充分支撑公司节能定位。96.1应对风险和机遇的行动106.2总则沟通能源管理策划安排的想法和策划结果。核心包括:合规性问题、节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控制、目标指标与考核设计等。116.3能源评审查阅能源评审管理档制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的各项记录。通能源评审频次、内容。沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况,如有过，是否增加了能源评审。128.1运行控制是否建立相应的文件?并进行有效监控？沟通主要用能单元、对能效有重要影响环节的管理方法，查阅识别结果。抽查典型控制要点，是否纳入作业文件要求。138.2设计沟通新改扩项目节能设计管理要求抽查记录验证管理方法，如：1）固定资产投资节能评估与审查；2）项目能效管理负责人的落实；3）节能工作建议；4）预期能效水平和投运后实际能效情况。149.3管理评审是否建立相应的程序文件?是否规定管理评审周期？是否有定期进行管理评审及规定评审的时间间隔是怎样规定的?是否按规定的时间进行管理评审？管理评审是否由总经理主持？查看管理评审输入是否包括绩效指标、内审结果、合规性评价、事故调查报告、纠正措施、上次管评改进项等要求？查管理评审计划、通知、会议发言数据等，验证其是否满足标准要求的内容。查管理评审报告，是否符合标准的内容要求；以及沟通验证管理评审输出工作要求的落实情况。1510.2持续改进组织应不断改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效性。组织应展示持续的能源性能改进。23331-2020能源管理体系内审检查表审核部门设备管理部审核体系GBT23331-2020能源管理体系审核部门负责人审核员审核日期年月日序号标准条款审核项目及过程审核记录评价结果符合不符合15.2能源方针审核部门是否对公司的能源方针进行宣导？相关人员是否理解？26.2总则是否对能源管理体系进行策划，并形成相应的文件？是否识别各部门节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控制、目标指标与考核设计等？34.2法律法规及其他要求查阅节能法律法规标准及其他要求管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。查公司适用节能法律法规、标准及其他要求清单和文本管理。沟通公司节能法律法规、标准及其他要求的获取管道、频次，查收集、更新记录或其他证据查各层级节能法律法规、标准及其他要求的适用文件、具体要求的识别、评审，以及落实或者融合使用情况。46.3能源评审查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的各项记录。沟通能源评审频次、内容。沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况,如有过，是否增加了能源评审。查阅能源评审期能源消耗数据、报表。沟通公司主要用能系统、用能单元/用能设备，查阅具体识别清单。沟通系统或者单元/设备效率情况。沟通节能机会的识别组织工作（识别评价与排序）、成果。查阅节能机会识别清单。56.5能源基准沟通能源基准建立所基于的时间段选择原则、考虑的其他因素、修正数据情况。沟通基准的使用方法与作用。沟通能源基准需要进行调整的具体情况？是否发生过类似情况？如有发生，如何处置，查相关记录。查现行能源基准数据记录。66.4能源绩效参数查阅能源能源绩效参数管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。查阅识别的能源绩效参数记录。查阅能源绩效参数评审记录。76.2能源目标、指标与管理实施方案沟通能源管理实施方案管理方法。查能源管理实施方案项目列表，抽查项目数据，验证项目执行情况，如职责、预算落实、时间、节能量等。87.5.2总则与能源负责人沟通在体系策划注意那些方面？查能源管理策划的资料清单，如文件清单，基准清单、目标清单、绩效清单及对应落实情况等。97.2/7.3能力、意识沟通关键岗位的识别与能力管理，抽查关键岗位的任职要求、能力要求。是否有年度培训计划？培训计划内容是否包括与EHS相关的内容？是否按计划实施并保存好记录？部门年度能源培训执行如何?抽查培训签到表？抽查年度计划与实际达成情况？部门换岗人员有无进行培训？通节能意识宣传、能源管理体系要求传达、节能具体工作要求传达的方式方法，并通过一线员工沟通验证有效性。107.4信息交流沟通有关能效、能源管理有关的内部沟通机制和内容。抽查相关记录。沟通内部节能激励政策，可行性建议机制等。抽查相关记录。沟通节能相关外部交流的内容和对象等。如有，抽查记录。118.1运行控制沟通主要用能单元、对能效有重要影响环节的管理方法，查阅识别结果。抽查典型控制要点，是否纳入作业文件要求。现场验证操作、参数控制、维护保养、必要的检查记录等内容。沟通能源泄漏、供应突然中断情况下的应急预案的制定，是否考虑了能效因素。如有，抽查应急预案。128.2设计沟通新改扩项目节能设计管理要求?是否考虑能源绩效改进的机会及运行控制的需要？抽查记录验证管理方法，如：1）固定资产投资节能评估与审查；2）项目能效管理负责人的落实；3）节能工作建议；4）预期能效水平和投运后实际能效情况。139.1/6.6视、测量与分析查能源统计报表。是否利用能源统计、测量、测试等手段，汇总、分析用能数据？查能源目标指针完成情况报表，以及原因分析和后续措施。查新改扩、大型设备采购，实际运行能效情况，与决策时预计能效比较情况。明确了需要监视测量的关键特性，编制了监视测量计划？能源测量计划以及落实情况?查能源稽核完成情况？查能源计量器具台账，抽查检定校准记录。149.1.2合规性评价是否定期对适用的法律法规及相关要求的符合情况进行审核？如果评价结果不能要求如何处理？是否有合规性评价报告？159.2能源管理体系的内部审核是否建立相应的程序文件？是否建立年度审核计划？是否按内审计划实施？内部审核是否覆盖公司所有部门，标准要素是否全部审核到？审核员是否具有相应的资格？确认近期的内部审核报告，所有不符合项是否有关闭?1610.1不符合/纠正措施抽查针对内部审核、日常工作出现不符合情况下，对应措施的实施情况？是否对不符合项进行验证与关闭？有相应证据吗？是否有未关闭的不符合项？177.5记录控制是否根据需要，建立并保存记录？有记录列表的所有记录，符合记录控制程序的要求？相关活动的记录是否清楚、标识明确且具有可追溯性?GBT23331-2020能源管理体系内审检查表审核部门生产部审核体系GBT23331-2020能源管理体系审核部门负责人审核员审核日期序号标准条款审核项目及过程审核记录评价结果符合不符合15.2能源方针审核部门是否对公司的能源方针进行宣导？相关人员是否理解？26.3能源评审查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的各项记录。沟通能源评审频次、内容。沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情