银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金清算报告.docx

银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金清算报告基金管理人：银华基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司清算报告公告日：2023年3月16日重要提示目录错误!未定义书签。错误!未定义书签错误!未定义书签错误!未定义书签错误!未定义书签错误!未定义书签一、基金概况.二、基金运作情况三、财务会计报告四、清算情况.五、备查文件.重要提示银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集己于2017年6月28日获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2017】1078号文准予注册，自2017年9月15日起银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金基金合同（以下简称“基金合同”或“基金合同”）生效，基金管理人为银华基金管理股份有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。根据中华人民共和国证券投资基金法、公开募集证券投资基金运作管理办法、基金合同等有关规定，本基金基金份额持有人大会于2023年1月9日以通讯方式表决通过了关于终止银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金基金合同有关事项的议案，本次大会决议自该日起生效。本基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告详见2023年1月10日刊登在规定媒介上的关于银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告。本基金最后运作日为2023年1月1。日，自2023年1月11日起进入基金财产清算程序，由基金管理人、基金托管人、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和北京市汉坤律师事务所上海分所于2023年1月11日成立基金财产清算组履行基金财产清算程序，并由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，北京市汉坤律师事务所上海分所对清算事宜出具法律意见。一、基金概况基金名称银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金基金简称A类：银华信息科技量化优选股票发起式A,C类：银华信息科技量化优选股票发起式C基金代码A类：005035,C类:005036基金运作方式契约型开放式基金投资目标本基金综合使用多种量化选股策略，重点投资于可以代表未来信息科技发展趋势的上市公司，在严格控制投资组合风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的中长期稳健增值。业绩比较基准中信计算机指数收益率X30%+中信通信指数收益率X30%+中信电子元器件指数收益率X30%+商业银行人民币活期存款利率（税后）X10%风险收益特征本基金属于股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金。基金合同生效日2017年9月15日基金管理人银华基金管理股份有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司登记机构银华基金管理股份有限公司二、基金运作情况本基金的募集已于2017年6月28日获中国证监会证监许可【2017】1078号文准予注册，由基金管理人依照法律法规、基金合同等规定于2017年8月14日至2017年9月8日期间向社会公开募集。本基金基金合同于2017年9月15日正式生效，基金合同生效日的基金份额总数为16,045,923.77份（含募集期间利息结转的份额），其中A类份额13,446,397.28份，C类份额2,599,526.49份。自2017年9月15日至2023年1月9日期间，本基金按基金合同约定正常运作。根据中华人民共和国证券投资基金法、公开募集证券投资基金运作管理办法、基金合同等有关规定，本基金基金份额持有人大会于2023年1月9日以通讯方式表决通过了关于终止银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金基金合同有关事项的议案，本次大会决议自该日起生效。本基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告详见2023年1月10日刊登在规定媒介上的关于银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告。本基金最后运作日为2023年1月10B,自2023年1月11日起进入基金财产清算程序，由基金管理人、基金托管人、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和北京市汉坤律师事务所上海分所于2023年1月11日成立基金财产清算组履行基金财产清算程序，并由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，北京市汉坤律师事务所上海分所对清算事宜出具法律意见。三、财务会计报告1、清算期间银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金的清算期间为2023年1月11日至2023年2月14日止。2、清算报表编制基础本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考企业会计准则及资产管理产品相关会计处理规定的有关规定编制的。基金管理人编制清算报表是为了呈报银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金全体基金份额持有人以及报中国证监会或其派出机构备案使用。因此，清算报表可能不适于其他用途。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。清算资产负债表单位：人民币元项目2023年1月10日（最后运作日）资产：银行存款1,915,860.72结算备付金43,061.73存出保证金4,605.34交易性金融资产13,605,439.57资产总计15,568,967.36负债：应付赎回款21,008.06应付管理人报酬5,566.60应付托管费556.65应付销售服务费477.78其他负债119,147.66负债合计146,756.75所有者权益：实收基金15,000,135.58未分配利润422,075.03所有者权益合计15,422,210.61负债和所有者权益总计15,568,967.36清算损益表单位：人民币元项目2023年1月11日（清算开始日）至2023年2月14日（清算结束日）止期间一、收入L利息收入（注D1,304.292.处置交易性金融资产产生的净收益（注2）836,581.573.股息红利个税（注3）-47.164.其他收入705.91二、费用1.审计费（注4）15,000.002.律师费（注5）15,000.003.汇划费124.15三、利润总额808,420.46减：所得税费用-四、净利润808,420.46注1：利息收入系计提的自2023年1月11日至2023年2月14日止清算期间的银行存款利息、备付金利息和保证金利息。注2：处置交易性金融资产产生的净收益系清算期间卖出交易性金融资产成交金额扣除最后运作日市值和卖出交易费用的净额。注3：股息红利个税系根据股息红利差别化纳税会计核算细则（中基协发201221号），于最后运作日和清算期间转让交割股票日后的次一交易日，根据中登公司按投资者实际持股期限计算的应缴税额而计提的应缴税款。注4：审计费系清算期间预提的清算审计费，将于清算结束后支付给安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。注5：律师费系清算期间预提的清算律师费，将于清算结束后支付给北京市汉坤律师事务所上海分所。四、清算情况自2023年1月11日至2023年2月14日止清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：1、资产处置情况（1）本基金最后运作日结算备付金为人民币43,061.73元，其中上海结算备付金为人民币14,282.81元,应计利息为人民币34.64元；深圳结算备付金为人民币28,692.39元，应计利息为人民币51.89元。该款项将由基金管理人在清算款划出前以自有资金垫付至托管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。（2）本基金最后运作日存出保证金为人民币4,605.34元，其中上海存出保证金为人民币1,544.69元，应计利息为人民币1.19元；深圳存出保证金为人民币3,057.50元，应计利息为人民币1.96元；该款项将由基金管理人在清算款划出前以自有资金垫付至托管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。（3）本基金最后运作日持有的交易性金融资产为人民币13,605,439.57元。全部为股票投资，明细如下：金额单位：人民币元交易平台股票名称股票代码最后运作日估值单价数量（单位：股）最后运作日成本总额最后运作日估值总额上交所中国联通6000504.9812,214.0045,036.4360,825.72上交所国网信通60013116.54806.0013,217.7313,331.24上交所生益科技60018315.01738.0010,404.6711,077.38上交所有研新材60020613.2210,438.00140,095.27137,990.36上交所航天信息60027110.8110,278.00113,695.73111,105.18上交所联创光电60036324.701,705.0045,923.3442,113.50上交所用友网络60058824.12695.0013,343.2416,763.40上交所闻泰科技60074555.783,346.00168,564.10186,639.88上交所浙大网新6007976.161,454.007,793.218,956.64上交所宝信软件60084545.293,038.00127,098.09137,591.02上交所工业富联6011389.4037,184.00332,186.63349,529.60上交所环旭电子60123116.466,666.00116,613.50109,722.36上交所龙宇燃油6030037.722,883.0020,834.1322,256.76上交所中科曙光60301922.8512,271.00293,813.18280,392.35上交所移远通信603236113.0180.008,336.019,040.80上交所永新光学60329790.62843.0079,703.2476,392.66上交所韦尔股份60350185.49628.0060,801.4653,687.72上交所国联股份60361396.784,130.00452,694.49399,701.40上交所石英股份603688141.071,438.00187,858.08202,858.66上交所春秋电子6038909.634,480.0045,502.4543,142.40上交所兆易创新603986