铁路工程项目风险评估及管理办法 风险识别管理制度.docx

铁路工程项目风险评估及管理办法风险识别管理制度XX公司铁路工程风险评估及管理办法第一章总则第一条为规范建设项目的风险评估与管理工作，建立风险评估与管理体系，落实安全第一，预防为主的安全生产方针，提高各参建单位的风险管理意识和风险管理能力，达到控制、降低和规避风险的目的，实现XX铁路XX公司(以下简称公司)管辖范围内建设项目安全、质量、工期、环境和投资控制的目标，制订本办法。第二条本办法适用于公司管辖范围内的建设、设计、施工、监理等各方,各参建单位须协同合作，共同参与风险评估与管理工作，各方须积极实施风险管理，结合工程实践，认真总结和积累资料，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。第二章管理机构及职责第三条公司风险管理采用公司层和实施主体层两层管理。(一)公司层1 .公司设立风险评估与管理领导小组。组长：分管领导组员：公司各部门、段落指挥部相关负责人。2 .风险评估与管理领导小组负责风险管理的组织、领导工作。领导小组下设办公室，办公室设在工程部。3 .公司设立风险评估与管理专家组,成员由公司相关人员及在高校、设计单位、科研机构、施工单位聘请的具有工程管理和风险管理经验的专家组成。（二）实施主体层各参建单位须设立相应的风险评估与管理领导小组，成立专门的风险管理组织机构（或委托能够胜任此项工作的专业机构）进行项目风险管理工作，并设立相应的风险管理专家组。第四条公司风险评估与管理职责（一）制订风险评估和风险管理工作实施办法。（二）制订风险管理计划。确定风险管理目标、原则和策略；提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；明确参与各方的职责。（三）督导设计单位进行设计阶段风险评估工作。（四）督导施工单位开展施工阶段风险评估工作。（五）负责对较高的风险等级进行审查，必要时委托相关专业机构进行风险监测。（六）检查、监督、协调、处理项目建设期间风险评估与管理工作中的有关问题。第五条公司风险评估与管理专家组主要职责（一）评估风险管理计划。（二底公司的组织下,对设计单位提出的风险评估报告进行审核，对施工单位风险评估与管理实施细则和风险管理计划进行审核，提出审查意见。第六条公司各部门职责（一）工程部职责1 .归口管理风险评估工作。组织各阶段的风险评估与管理工作。2 .负责审批设计、监理单位编制的风险管理工作实施细则。3 .组织专家组对设计、施工单位提交的风险评估结果进行审查。4 .负责编制公司风险管理计划。（二）安全质量部职责1 .参加风险评估与管理工作。2 .监督检查施工单位和监理单位风险处理措施的落实情况。（三）段落指挥部职责1负责管段内项目风险评估与管理的日常工作,实施动态跟踪管理。2 .督导管段内的施工单位和监理单位开展风险评估与管理工作。3 .检查管段内的施工单位和监理单位风险处理措施的落实情况。4 .批准施工单位的风险评估实施细则，并报公司核备。第七条设计（咨询）单位的主要职责（一）制订设计阶段风险评估与管理工作实施细则。（二）进行设计阶段的动态风险评估与管理工作。（三）完成风险评估报告，提出风险评估结果，纳入设计文件。（四）建立风险跟踪机制。内容包括设计风险交底；设计标准审查和管理；专业之间协调检查；配合施工期风险跟踪管理等。（五）参与施工期间的风险评估。（六）根据风险监测结果，提出风险处理意见。（七）为风险管理工作提供技术支持。第八条施工单位的主要职责（一）制订施工阶段风险评估与管理工作实施细则。（二）进行施工阶段的动态风险评估与管理工作。（三）根据风险评估结果提出相应的处理措施，报监理审核，公司批准后实施。（四）在施工期间对风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通。（五）根据风险监测结果，调整风险处理措施。第九条监理单位的主要职责（一）制订施工阶段风险评估与管理工作监理实施细则。（二）审核施工单位风险评估与管理工作实施细则。参与和监督施工单位风险评估与管理工作。（三）监督检查施工单位风险处理措施的落实情况。第三章风险评估与管理第十条工程项目风险评估与管理分为设计和施工两个阶段。风险管理的完整过程如下图所示：风险管理的完整过程图第十一条设计阶段的风险评估与管理设计阶段风险评估与管理的实施主体为勘察设计单位，其他相关单位按照各自职责实施风险管理。本阶段开展以隧道为主体兼顾桥梁、路基、站场等专业在特殊地质、环境条件下对工程本身及周边环境、建筑、道路交通、管线等的风险评估与管理。（一）初步设计阶段工程风险评估初步设计阶段工程风险评估应在可研阶段风险评估基础上，结合本阶段的勘察资料和设计原则,按照铁路隧道风险评估与管理暂行规定开展风险管理工作（非隧道专业比照暂规执行）；以安全和环境风险为重点，兼顾质量、工期、投资、第三方等风险，突出系统性、连贯性、针对性、完整性和可操作性，确保风险评估工作的深度和广度。（二）施工图阶段工程风险评估施工图阶段工程风险评估在初步设计阶段风险评估的基础上，根据初步设计审查意见，对设计方案需要进行重大修改的项目进行风险评估;对高度等级的残留风险，设计单位应提出风险减缓措施，减低风险到中度及以下；对中度等级的残留风险，应在施工图注意事项中明确，在施工阶段予以监测。第十二条施工阶段的风险评估与管理（一）施工阶段风险评估与管理的实施主体为施工单位，其他各参建单位按照各自职责实施风险管理。本阶段开展以安全风险评估与管理为重点，注重环境风险，兼顾质量、工期、投资控制（成本控制）等风险管理，根据不同施工阶段的任务、目的和要求，针对不同的工程技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。（二）施工阶段风险评估与管理要点1.施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设计，对隧道工程、高风险桥、路等工程等进行风险评估。（1）隧道工程侧重于可溶岩地区、断层构造带、花岗岩蚀变带的突水涌泥、塌方、危岩落石、岩溶地面沉降、瓦斯（或其他有害气体），深埋硬岩隧道的岩爆，软岩隧道的大变形等典型风险进行评估；控制性工程在重视安全风险的同时，还要侧重工期风险的评估。(2)桥梁工程要侧重于大跨及特殊结构桥梁、跨越铁路及等级公路桥梁施工、移动模架施工、多线桥梁施工、下覆岩溶桩基施工、高墩施工等风险评估与管理。(3)路基工程要侧重于高边坡路基、顺层路基、松软土路基、过渡段、下覆岩溶路基施工等风险评估与管理。2 .施工阶段风险评估内容和成果应满足指导施工中进行风险控制的基本要求。3 .施工阶段隧道典型风险因素识别可参照铁路隧道风险评估与管理暂行规定进行，其他工程参照暂规，结合规范、施工工艺与有关规定，确定典型风险因素。4 .施工阶段应根据设计阶段风险评估结果，依据施工地质、资源配置及实施方案进行再评估。提出相应的施工措施，着重于施工管理、措施评价和落实，主要工作包括：(1在施工过程中,应根据施工揭示地质情况对风险进行动态评估,对中度等级的风险予以监测。若采用原设计方案不能有效减低风险等级到设计要求的水平,应及时上报监理及指挥部,经决策后采取相应措施。(2)根据施工流程按核对表法对其他风险进行识别，结合风险评估结果，按不同的评估目标(安全、工期、投资等)确定应对措施。(3)施工中应对风险跟踪管理，定期反馈，随时与相关单位沟通。第四章考核规定第十三条公司将结合质量、安全平推检查或专项检查等工作，对各参建单位风险评估与管理工作进行考核，对设计单位纳入初步设计及施工图考核，对监理单位和施工单位纳入质量信用雨介考核。第五章附则第十四条本办法未尽事项，按国家、铁路总公司相关法律法规和公司相关管理文件执行。第十五条本办法由工程部负责解释，自公布之日起执行。