长沙市岳麓区人民政府金融工作办公室整体支出绩效评价报告.docx

长沙市岳麓区人民政府金融工作办公室整体支出绩效评价报告一、单位概况1.单位基本情况长沙市岳麓区人民政府金融工作办公室为财政全额拨款的事业单位，现有编制人数5人，2018年实有在职人员4人，离退休人员0人，经济型人才1人，临聘人员3人。2018年度部门决算编报范围包括局机关，其中：内设机构I个，分别是办公室，无附属二级机构和事业单位。我单位主要职责职能：为负责统筹、指导、协调、服务全区融资工作；负责金融产业规划和金融招商工作，推进区域金融中心建设；负责与银行等各类金融及相关服务机构的联系协调、信息交流和服务工作；负责区域信用征信体系建设，建立和完善信用征信制度及规范体系；负责区内小贷公司和融资性担保公司的设立审批、监管、风险防控等工作；防范、化解和处置区域内金融风险，配合有关部门查处和打击非法金融机构和非法金融活动,推进金融生态环境建设，打造金融安全区；负责制定针对企业上市、新三板挂牌等金融服务方案，并组织实施。2018年重点工作计划为：一是服务湖南金融中心发展。主动发力，全力招商，促推湖南金融中心"全业态、多牌照、创新型"发展；延伸链条，精准服务，注重金融机构前、中、后全周期、多层次服务；加快金融载体建设，推动FFC、楷林、福晟等一批甲级写字楼建设尽早建成投入使用，协调服务广发银行、浦发银行加快建设，确保高标准、高水平建设。二是服务产业转型升级。搭建信息交流平台。做强做精"岳麓金融沙龙”，有效引导实体经济充分对接资本市场，充分激发其对金融的需求，为金融业发展提供有力支撑，促推"产业+金融"的良性互动。深度融入大科城建设。利用湘江基金小镇资源优势,聚集一批天使、风投、PE等金融机构，形成孵化、起步、发展、壮大等企业全生命周期的多层次资本市场产业链，为大科城产业发展提供强大的资金保障。大力推进资本市场发展。探索设立支持多层次资本市场建设政策。三是服务发展环境净化。把握质与量的关系，更加注重量，筑牢打非处非防线；探索建立金融风险防控系统，提升全区楼宇经济发展质量；引导实体企业探索多渠道融资途径，提高直接融资比重。2.单位整体支出规模、使用方向和主要内容、涉及范围等我单位整体支出规模为1680.29万元，主要用于单位的人员基本开支、日常基本支出以及专项业务工作费用。涉及的主要内容及范围包括但不限于打击和处置非法集资、金融机构招商对接、金融知识培训以及省、市、区拨付至企业的金融专项资金等。二、单位整体支出管理及使用情况1.基本支出2018年，我单位基本支出数为91.3万元，主要用途是为保障单位机构正常运转、完成日常工作任务而发生的各项支出，范围包括用于基本工资、津贴补贴等人员经费以及办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费，并根据单位的财务制度进行管理。其中2018年"三公"经费预算数为5.61万元（公务接待费1.9万元，因公出国（境）费0万元，公务用车购置0万元，公务用车运行经费3.71万元）。2018年，我单位认真贯彻落实中央、省、市、区关于厉行节约的各项要求，严格执行中央八项规定，进一步从严控制"三公经费”开支。2.专项支出一是项目支出安排落实、总投入等情况分析。2018年，我单位项目支出数为1589万元，为财政全额拨款，无自筹资金，其中省、市、区拨付企业资金为1366.81万元。主要是指单位为完成特定行政工作任务或事业发展目标而发生的支出。二是项目支出实际使用情况分析。包括专题招商推荐活动经费，主要用于湖南金融中心、湘江基金小镇等宣传推荐活动；金融机构招商服务经费，主要用于金融机构招商对接、服务等；打非处非相关对接活动经费，主要用于防范和处置非法集资，维护金融稳定等；金政企相关对接活动经费，主要用于搭建政府平台，更具针对性服务于实体企业等。三是项目支出管理情况分析。我单位项目支出依据为岳麓区人民政府金融工作办公室财务管理工作制度进行项目资金专项管理。项目资金审批流程为由经手人负责将票据进行分门别类整理，并由经手人在票据上签字，证明人验证签字，分管领导审批，金额在IoOo元以上支出（含1000元）需由单位主要负责人签字，涉及项目经费支出，需经班子会议讨论通过后才能支出，审批通过后在原始票据以及清单上签字确认。三、单位专项组织实施情况1.专项组织情况分析我单位严格执行财务管理制度，在政府采购上，落实采购相关程序，全年无招投标、竣工验收项目。2.专项管理情况分析我单位项目支出依据为岳麓区人民政府金融工作办公室财务管理工作制度进行项目资金专项管理。项目资金审批流程为由经手人负责将票据进行分门别类整理，并由经手人在票据上签字，证明人验证签字，分管领导审批，金额在100O元以上支出（含1000元）需由单位主要负责人签字，涉及项目经费支出，需经班子会议讨论通过后才能支出，审批通过后在原始票据以及清单上签字确认。并针对省、市、区拨付企业资金，按照省、市、区绩效评价要求进行资金监管，确保专款专用。四、单位整体支出绩效情况我单位根据绩效评价工作的基本要求，实事求是的开展各项资金绩效自评工作，在整体支出的经济性、效率性、有效性和可持续性等方面进行了量化、具体分析。具体而言：结合工作要求,年初制定全年工作计划，进一步分解细化工作任务，确保工作内容、工作措施、工作时限达到预期效果，具体而言：2018年，金融办以服务湖南金融中心建设发展为主线，以创新金融服务实体经济发展为动力，以优化金融环境为保障，金融机构聚集效应逐步凸现，金融产业发展稳步推进。目前，湖南金融中心累计引进各类机构及配套企业180家。其中，持牌照金融机构26家（含法人5家），包括银行9家、证券10家、保险3家、期货2家、消费金融1家、支付公司1家；基金机构146家，基金管理规模1490亿元；类金融及配套企业8家。银行、证券、保险、基金、消费金融、资产管理、商业保理、律师事务所等金融生态产业链基本构建完成。1-12月，全区金融业税收18.99亿元,同期增幅达320.9%o1.资本市场培育情况。我区现有主板上市企业1家、新三板挂牌企业6家、湖南股交所挂牌企业4家，进入省、市重点拟上市（挂牌）后备企业库的企业10家。今年4月率先在内五区开展企业进驻资本市场专题培训，60余家岳麓区企业参加培训。7月份起，联合区教育局对麦田格、潇湘培训、马斯特等7家民办教育机构进行走访调研，探索教育产业的资源整合提升。建立"实地调研、专业指导、对口服务”的工作机制，与券商、会所、律所建立常态联动。加大对达嘉维康、赛恩斯、中大检测等一批优质企业的上市服务力度。在调研和座谈中，形成岳麓区发展多层次资本市场的若干意见（初稿）。2.实体经济服务情况。把打通实体经济与金融机构之间的信息壁垒作为工作导向，走访中教智能、湖南建筑设计院、天云软件等30余家企业，走访轻盐创投、海捷投资、长银五八、市国投等30余家金融机构，梳理企业融资需求，了解金融机构的金融产品。举办金企对接会，实现金融机构为企业融资5000余万元。做实'金融+服务+文化"的岳麓金融沙龙平台，紧密结合中央、省、市政策和辖区企业发展需求确定主题，已开展63期，搭建了政府、企业和金融机构业务合作，信息交流的平台。3.科技金融发展情况。大力发展科创经济，实施金融助力工程，先后走访盛世投资、海捷投资等公司，全面了解其基金管理业务、管理模式，就探索设立岳麓山大学科技城科创基金进行深入交流，探讨合作模式，借力机构专业能力、经验和团队优势，推进大科城科技金融体系建设；通过金融平台的搭建及服务的提供，着力培育孵化科创产业，招商引入科创企业，形成岳麓山国家大学科技城科技金融实施方案（初稿）。4."千人帮千企”工作情况。为贯彻落实"千人帮千企百日大行动”要求，集中精力抓产业，服务实体经济，开展2场专题金融沙龙、首场岳麓区银企对接会、"资润岳麓创新潮涌"岳麓区创新企业融资路演活动，从政策答疑、融资服务、精准对接等多方面开展专场对接活动。自活动开展以来，为50余家企业推动政银企合作，破解融资难题达成初步意向，为6家创新企业与30家金融机构搭建路演桥梁，意向投资总额达到9650万元。5.金融环境维护情况。以"防范专题宣传、楼宇清理整治、打击处置非法"筑牢金融环境维护全周期防线。以"六进"（即进楼宇、进机关、进社区、进学校、进家庭、进网格）为载体，以知识讲座为形式，邀请持牌金融机构参与宣讲，1T2月，共开展宣传活动80次，发放宣传资料30000余份，刊发宣传展板200余块，接受群众咨询100OO余人次。通过线索交办上门查、群众来电核实查、日常工商登记办理巡查、P2P网贷平台现场检查、楼宇清理整治专项查等方式，防范打击处置力度进一步加强。截至目前，共摸排风险企业115家，其中P2P网贷机构24家。在排查期间，已搬离56家，已注销7家，已立案3家，已行政处罚4家,已资金清退6家，1家企业拟立案。五、存在的主要问题财务人员与业务人员存在业务互相不熟悉的情况。六、改进措施和有关建议下段，我单位将进一步加强业务学习，完善绩效目标编制。组织召开绩效评价专题工作会议，并结合单位实际，开展业务学习。明确专人编制绩效目标以及开展绩效自评工作，确保资金使用合理。