工程验收流程与内部控制矩阵.docx

工程验收流程与内部控制矩阵1.工程验收流程2工程验收内部控制矩阵控制风险控内控要求点描述制控制措控控责任部控制依目施制制门（岗）据标频类率型D4监理确保1.监理按审工程项"工程单位检查单位提需查目部经监理合自检内容高对检不核理、外同""工不严准确查工作定对部监理程项目格或无的专注期单位负部工作故意误，度，确责人制度"隐瞒未忽保检查问视或人员、题，遗漏内容、导致检查程序等后续内容符合要无法求通过2.建设验收单位加需要强对监返理单位工，的监或埋督，确下安保其认全隐真履行监理合同A5竣工确保L健全按职工程项"工程验收验收竣工验需责目部经建设承不规工作收各项不分理、外包合范，符合管理制定工部建设同"“工质量企度，明期单位负程监理检验业、确竣工责人、合把关国家验收的外部监同"“工不的相条件、理单位程项目严，关要标准、负责人部工作可能求程序、制度"导致组织管工程理和责存在任追究重大等质量2.竣工隐患验收必须履行规定的程序，至少应经过承包单位初检、监理机构审核、正式竣工验收三个程序3.正式竣工验审C9竣工确保1严格按职工程项"工程结算竣工按照企需责目部经建设承的内结算业、行不分理、外包合容、编制业、国定工部建设同""工结果及家有关期单位负程项目等均时、规定编责人部工作不符准制竣工制度"合耍确、结算求，符合2.竣工导致要求结算编无法制完成进行后，交后续由建设竣工单位审决查算，也影响款项支付事宜AlO虚报确保L重点按关工程项"工程项目竣工审查决需键目部经项目部投资决算算依据不绩理工作制完成的客是否完定效度额、观、备，相期指虚列真关文件标建设实、资料是成本准确否齐或者全，竣隐匿工清理结余是否完资成，决金，算编制导致是否正竣工确决算2.加强失真对工程竣工决算的审核，应先自行审核，再委托具有相应资质的中介机构实施审计0未经审计的，不得办理竣工验收手续B12未及确保L加强按关财务部"财务时向应付对合同需键经理部工作合作款J贝的复不绩办单位被及查，确定效法"“工付款时、认付款期指程建设或付准确方式与标承包合款金地支时间同"“工额、付2.认真程监理方式等不符合合同要求，导致合作关系恶化，影响企业形象与收款单位沟通核对，确认付款金额合同""工程设计合同"AM、工程确保L按照按关工程项"企业B14项目工程国家有需键目部经档案管相关项目关档案不绩理、其理办资所有管理的定效他相关法"“企料、物资料、规定，及时收期指标部门负责人业固定资产管资、设备等未被妥善保管，导致资源浪费、资料丢失、信息泄露等物资、设备等被一式日保管处理集、整理工程建设各环节的文件资料，建立完整的工程项目档案2.对各种节约的材料、设备、施工机械工具等，要清理核实，妥善处理理办法3.需报政府有关部门备案的，应当及时备案