起重机械质量安全风险管控清单.docx

起重机械质量安全风险管控清单（起重机械制造（含安装、修理、改造）单位）第一条为建立并落实起重机械制造单位（含安装、修理、改造）质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位质量安全风险主要存在于设计、材料与零部件、作业（工艺）、焊接、热处理、无损检测、理化检验、检验与试验、生产设备和检验试验装置、人员管理和执行特种设备许可制度等环节。第三条设计风险至少包括以下几个方面：（一）产品设计的依据不符合要求；（二）设计文件未经责任人员审查确认就用于生产。第四条材料与零部件风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定对受委托方实施质量控制；（二）未按规定进行材料与零部件验收（复验）、材料标识、存放、保管、领用和使用控制；（三）材料代用手续不全。第五条作业（工艺）风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定制定通用、专用文件；（二）未按规定对生产工艺执行情况进行检查；（三）生产用工装、模具的管理不当。第六条焊接风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制；（二）焊接工艺评定不符合要求。第七条热处理风险至少包括以下几个方面：（一）热处理工艺不符合要求；（二）未按规定对热处理设备、过程、记录等进行控制；（三）未按规定对热处理外委进行控制。第八条无损检测风险至少包括以下几个方面：（一）无损检测通用工艺、专用工艺不符合要求；（二）未按规定对无损检测人员管理、无损检测仪器及试块、无损检测过程、无损检测记录、报告、无损检测外委进行控制。第九条理化检验风险至少包括以下几个方面：（一）理化检验人员未经培训上岗；（二）理化检验的试样加工及试样检测不符合要求；（三）理化检验方法、操作过程、记录和报告不符合要求；（四）未按规定对理化检验外委进行控制。第十条检验与试验风险至少包括以下几个方面：（一）检验与试验工艺不符合要求；（二）有型式试验或其他特殊试验要求的产品，未按规定进行控制。第十一条生产设备和检验与试验装置风险至少包括以下几个方面：（一）生产设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求；（二）生产设备和检验与试验装置状态控制，包括生产设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求。第十二条人员管理风险至少包括以下几个方面：（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定；（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求；（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。第十三条执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面：（一）资源条件未能持续保持许可条件；（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。第十四条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第十五条本单位根据上述规定制定了起重机械质量安全风险管控清单（例表见附录All）,当生产的起重机械类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对清单及时进行调整。起重机械质量安全风险管控清单（起重机械安装（含修理）单位）_第一条为建立并落实起重机械安装（含修理）单位质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。_第二条本单位质量安全风险主要存在于起重机械施工过程中的材料与零部件、作业（工艺）、焊接、无损检测、理化检验、检验与试验、施工设备和检验试验装置、施工过程、人员管理以及执行特种设备许可制度等环节；第三条材料与零部件风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定对受委托方实施质量控制；（二）未按规定进行材料与零部件验收（复验）、材料标识、存放、保管、领用和使用控制；（三）材料变更手续不全。第四条作业（工艺）风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定进行图纸会审；I（二）未按规定制定通用、专用文件和施工技术交底；（三）未按规定对生产工艺执行情况进行检查；（四）未编写或具备设备对应安装维修方案、施工计划、施工作业文件、质量计划及对应的设计文件、工作见证。第五条焊接风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制；（二）焊接工艺评定不符合要求；（三）未按规定对焊缝返修进行控制。第六条无损检测风险至少包括以下几个方面：（一）无损检测通用工艺、专用工艺不符合要求；（二）未按规定对无损检测人员管理、无损检测仪器及试块、无损检测过程、无损检测记录、报告、无损检测外委第七条检验与试验风险至少包括以下几个方面：（一）检验与试验工艺不符合要求（二）未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态、检验试验记录和报告进行控制。第八条施工设备和检验与试验装置风险至少包括以下几个方面：（一）施工设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等（二）施工设备和检验与试验装置档案管理不符合要求;（三）施工设备和检验与试验装置状态控制，包括设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求。第九条施工过程风险至少包括以下几个方面：（一）对现场安全环境进行评价并制定措施；;（二）作业过程不符合相关要求。（三）起重人员未按规定持证上岗；（四）施工前后进行安全技术档案交接。第十条人员管理风险至少包括以下几个方面：（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符（四）确认现场作业人员持证、健康状态，是否符合相第十一条执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面：（一）资源条件未能持续保持许可条件；（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；_（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。第十二条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。I第十三条本单位根据上述规定制定了起重机械质量安全风险管控清单（例表见附录A12）,当安装（含修理）的起重机械类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对清单及时进行调整。