迪拜DFSA牌照的优势简介.docx

迪拜DFSA牌照有什么分类，该如何办理迪拜金融服务管理局（DUbaiFinanCialServicesAuthority,DFSA）DFSA是独立的风险管理机构，负责颁发经营许可证并管理DIFC内部各类金融机构的活动。DFSA采用国际公认标准，并借鉴欧美等国金融监管实践，制定了一整套适合DIFC的监管制度。DFSA以极严格的监管制度闻名，并对受它监管的企业和机构要求最高级的执行力度。DFSA同时持有和它的授权牌照同等严格的授权准入条件。DFSA是迪拜金融中心独立的金融服务监管机构，位于阿联酋迪拜的一个金融自由区。DFSA的监管授权包括资产管理，银行和信贷服务，证券，集体投资基金，托管和信托服务，商品期货交易，伊斯兰金融，保险，国际股票交易所和国际商品衍生品交易所。出来监管金融和辅助服务外，作为迪拜国际金融中心（简称DlFC）唯一独立的金融服务监管机构，DFSA还负责监督和执行适用于DlFC的反洗钱（AML）和反恐怖融资（CTF）要:求,DFSA注接受DIFC公司注册处（RoC）授权，调查涉及DIFC公司法和重大违法行为的DIFC公司和合伙企业的事务，并向注册服务商提供执行补救措施。DIFC许可类别1.低风险活动，例如咨询或安排类的，需要DIFC4类许可证2 .全权投资，需要DIFC3C类许可证3 .以匹配原则交易的STP经纪人需要DIFC3A类许可证4 .市商或者信贷，需要DIFC2类许可证5 .接收存款的成熟银行，获得DlFCl类许可证资本要求6 .4类公司，IW美三1592 .3类公司，50W美龙57123 .2类公司，200W美龙J8404.1类公司,IoOoW美元类别详细区分：第一类：银行资金：IoOo万美元活动：接受存款，管理存款第二类：市商，信贷提供者资金：200万美元活动：以委托人身份进行投资，提供信贷3A：经纪资金：50万美元活动：以配对委托人身份进行投资交易，以代理人身份进行投资交易3B：托管人资金：400万美元活动：为基金提供托管，担任基金受托人3C类：资产经理，资金经理资金：50万美金EF,QIF经理的资金为7万美元动：管理资产，管理集体投资基金，提供托管，提供PSlAr,提供信托服务3D：资产经理，基金经理资金：20万美元活动：提供或操作付款账户，执行付款交易或签发付款方式类别4：投资顾问，保险顾问资金：1万美元运营众筹平台的：14万美元活动：安排投资交易，安排信贷和信贷资讯，提供金融产品咨询，安排托管，保险中介，保险管理，运营ATS,提供资金管理，提供信托服务，运营众筹平台类别5伊斯兰商业资金：500万美元活动：伊斯兰业务牌照申请流程：1 .递交申请资料和缴费。2 .DFSA进行初审和终审。3 .完成DIFC公司登记。4 .4个月左右审核完成。DFSA会发一封要求进行DIFC公司登记的表格。完成登记后，DFSA的授权证书会发下来。DFSA监管这2004年的监管法规，这是监管制度的基石。该法律确立了DFSA的组成，并允许建立监管框架，在该框架内，实体可以获得DFSA的许可，授权，注册和监督。根据该法律，DFSA有权执行适用于DIFC中所有受监管参与者的法律和规则。入驻DIFC的优势：1、IO0%的外商所有权；2、无所得税和利润税（承诺免征50年）3、适用于阿联酋注册实体的系统的双重征税条约4、无汇率管制（资本自由兑换）5、高标准的法律、法规和条款6、完全透明的经营环境，遵循国际最佳实践和国际公认的法律和监管程序7、现代化的运输、通信和互联网基础设施