证券公司归还差错处理指南.docx

证券公司归还差错处理指南各证券公司：为规范证券公司在转融通业务（含做市借券，下同）中因多划、错划资金或证券造成归还差错的后续处理，根据中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）等相关业务规定，现将有关事项通知如下：一、处理方式证券公司可以申请将错划的资金、证券退回原划出账户,或用于了结到期转融通合约。证券公司申请将差错资金、证券退回原划出账户，但同时存在违约情形的，应先消除违约情形。差错证券滞留我公司账户期间派发的红利、红股或者转增股，证券公司可一并申请处理。除红利、红股或者转增股外，本公司不对其他权益进行补偿。二、申请材料（一）证券公司使用已在我公司报备的信用交易资金交收账户或融券专用证券账户划转资金、证券造成差错的，可通过本公司日终发送的“偿还划付差错库”（，详见中国证券金融股份有限公司转融通相关参与人数据接口规范）中查询差错记录。申请处理该类归还差错，需提供以下材料，并加盖部门章、业务章或公司公章：1.差错处理申请单（附件1）;2 .情况说明；3 .公司要求提供的其他材料。（二）证券公司使用未报备的账户划转资金、证券造成差错的，申请处理前应先与本公司沟通说明情况，按要求提供以下材料，并加盖公司公章：4 挂账处理申请单（附件2）；2 .情况说明；3 .划付流水明细证明；4 .账户开户证明材料；5 .本公司要求提供的其他材料。电话：电子邮箱:附件：1.差错处理申请单2.挂账处理申请单附件1：差错处理申请单申请单位：申请日期:（部门章、业务章或公司公章）一、差错资金退回原划出账户序号差错日期处理序号退回金额（元）12二、差错资金用于了结合约序号差错日期处理序号了结合约号了结金额（元）了结日期12三、差错证券退回原划出账户序号差错日期处理序号证券代码退回证券数量（股）12四、差错证券用弓F了结合约序号差错日期处理序号证券代码了结合约号了结数量（股）了结日期12挂账处理申请单申请单位：申请日期:（单位公章）一、差错资金退回原划出账户序号差错日期退回金额（元）备付金账户结算账号托管单元证券账户12注，仅深市需要提供结算账户、托管单元、证券账户。二、差错资金用于了结合约序号差错日期了结合约号了结金额（元）了结日期12三、差错证券退回原划出账户序差错证券证券退回数量证券交易单元/对应备付结算号日期名称代码（股）账户托管单元金账户账号12注I沪市证券退回需填写证券账户、交易单元；深市证券退回需要提供证券账户、托管单元、资金账户、结算账户.四、差错证券用于了结合约序号差错日期证券名称证券代码了结合约号了结数量（股）了结日期12