欢迎来到第壹文秘! | 帮助中心 分享价值,成长自我!
第壹文秘
全部分类
  • 幼儿/小学教育>
  • 中学教育>
  • 高等教育>
  • 研究生考试>
  • 外语学习>
  • 资格/认证考试>
  • 论文>
  • IT计算机>
  • 法律/法学>
  • 建筑/环境>
  • 通信/电子>
  • 医学/心理学>
  • ImageVerifierCode 换一换
    首页 第壹文秘 > 资源分类 > DOCX文档下载
    分享到微信 分享到微博 分享到QQ空间

    《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法(征求意见稿)》起草说明.docx

    • 资源ID:76805       资源大小:15.84KB        全文页数:4页
    • 资源格式: DOCX        下载积分:5金币
    快捷下载 游客一键下载
    账号登录下载
    三方登录下载: 微信开放平台登录 QQ登录
    下载资源需要5金币
    邮箱/手机:
    温馨提示:
    快捷下载时,如果您不填写信息,系统将为您自动创建临时账号,适用于临时下载。
    如果您填写信息,用户名和密码都是您填写的【邮箱或者手机号】(系统自动生成),方便查询和重复下载。
    如填写123,账号就是123,密码也是123。
    支付方式: 支付宝    微信支付   
    验证码:   换一换

    加入VIP,免费下载
     
    账号:
    密码:
    验证码:   换一换
      忘记密码?
        
    友情提示
    2、PDF文件下载后,可能会被浏览器默认打开,此种情况可以点击浏览器菜单,保存网页到桌面,就可以正常下载了。
    3、本站不支持迅雷下载,请使用电脑自带的IE浏览器,或者360浏览器、谷歌浏览器下载即可。
    4、本站资源下载后的文档和图纸-无水印,预览文档经过压缩,下载后原文更清晰。
    5、试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓。

    《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法(征求意见稿)》起草说明.docx

    附件2:上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法(征求意见稿)起草说明根据证券法和中国证监会关于证券发行注册的相关规定,上海证券交易所(以下简称本所)设立上市审核委员会(以下简称上市委)和并购重组审核委员会(以下简称重组委),对证券发行上市、重组、退市相关事项进行审核把关。为保障上市委和重组委规范、高效、平稳运行,提高审核工作质量与透明度,在借鉴吸收上海证券交易所科创板上市委员会管理办法(2021年修订)等规则基础上,本所起草了上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法(征求意见稿)(以下简称管理办法)。现说明如下:一、起草背景和思路上市委、重组委分别履行发行上市审核、并购重组审核职能,是发行上市监管力量的重要组成部分。鉴于上市委、重组委把关作用日益重要,有必要在政治素质、专业背景、专兼职人员比例上对委员提出更高要求。在总结科创板注册制改革试点经验的基础上,充分吸收相关积极成果和有效做法,结合现实需要,进一步优化上市委、重组委具体制度和运行机制。一是突出上市委、重组委的审核职能,调整委员会名称。二是进一步规范上市委、重组委运行,完善委员“选用管”全链条机制,细化委员构成、履职和管理等具体事项。三是调整委员结构,进一步加强委员管理,充分发挥审核把关作用。二、主要内容管理办法共六章68条,包括总则、人员组成与任期、职责、上市委会议和重组委会议、工作纪律与监督管理、附则六个部分。主要包括以下内容:(一)明确上市委、重组委审核工作内容和形式管理办法总则对规则制定依据、上市委和重组委审核工作内容、工作形式等作出了规定。一是审核工作内容。上市委审议证券发行上市申请、证券退市相关事项,重组委审议上市公司发行股票(含可转换公司债券等)购买资产等申请。二是工作形式。上市委和重组委通过上市委会议和重组委会议等形式履职,以合议方式进行审议和复审,就相关报告内容发表意见,充分讨论,形成合议意见。(二)明确委员组成、聘任条件与程序管理办法第二章规定了委员的组成、人数、聘任条件、聘任和解聘机制,任期和换届等。一是上市委、重组委组成。上市委由不超过30名委员组成,重组委由不超过20名委员组成。委员以专职委员为主,专职委员由具有证券监管经验的专业人员担任。二是聘任程序。主要包括相关单位推荐委员人选、本所网站公示、本所履行决策程序后作出聘任决定。三是委员条件与推荐要求。委员须符合政治立场坚定、公正廉洁、熟悉相关业务及规则、具备专业能力、无违法违规记录等条件。四是任期与连任。委员每届任期二年,原则上最长不超过两届。五是委员解聘。委员出现严重违反纪律、未勤勉尽责、两次以上无故不参加会议等情形的,本所可以解聘。(三)明确上市委、重组委职责及委员履职要求管理办法第三章对上市委和重组委职责、委员履职、出席会议、回避制度、秘书处职责等作出了规定。一是上市委、重组委职责。上市委和重组委职责为提出审议意见,复审发行人对本所相关决定提出的异议申请,讨论年度工作等。二是委员履职要求。明确委员应勤勉、独立、客观、公正履职等。三是履职回避情形。规定了6种可能产生利害冲突或影响委员公正履职的情形,并要求委员主动回避,公正履职。四是办事机构。本所设立秘书处作为办事机构,保障上市委、重组委日常运行。(四)明确上市委、重组委会议的规定和程序管理办法第四章共四节,分别为审议会议的一般规定、证券发行上市申请和重组申请的审议、证券退市事项的审议、专题会议和年度会议,明确了上市委会议和重组委会议组织召开的相关规定和程序。一是规定参加审议会议的委员抽选和参会程序、会议召集人职责、取消或暂停会议等事项。二是明确会议审议事项、召开程序、合议机制、审议意见处理等内容,并对复审会议程序、退市救济程序、审议会议简易程序等作出规定。三是规定上市委、重组委专题会议和年度会议组织召开的要求和内容。(五)明确委员工作纪律与监督管理管理办法第五章对委员管理、履职纪律、监督措施等作出了规定。一是委员管理。委员应当按照本所规定签署履职相关承诺,接受本所的管理和监督。本所定期对委员进行考核,并将考核结果通知其派出单位。委员应当按时参加本所组织的培训I。二是工作纪律。要求委员遵守会议纪律、保守秘密、廉洁自律、独立客观公正发表意见等。三是考核与举报监督。本所对委员进行考核监督,建立对委员的举报监督机制,委员涉嫌违反规定的,本所可采取谈话提醒、批评教育或者解聘等处理形式。涉嫌违法的,向中国证监会报告。

    注意事项

    本文(《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法(征求意见稿)》起草说明.docx)为本站会员(p**)主动上传,第壹文秘仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容本身不做任何修改或编辑。 若此文所含内容侵犯了您的版权或隐私,请立即通知第壹文秘(点击联系客服),我们立即给予删除!

    温馨提示:如果因为网速或其他原因下载失败请重新下载,重复下载不扣分。




    关于我们 - 网站声明 - 网站地图 - 资源地图 - 友情链接 - 网站客服 - 联系我们

    copyright@ 2008-2023 1wenmi网站版权所有

    经营许可证编号:宁ICP备2022001189号-1

    本站为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,本站只是中间服务平台,本站所有文档下载所得的收益归上传人(含作者)所有。第壹文秘仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容本身不做任何修改或编辑。若文档所含内容侵犯了您的版权或隐私,请立即通知第壹文秘网,我们立即给予删除!

    收起
    展开