安全风险分级管控工作制度.docx

关于印发安全风险分级管控工作制度的通知矿属各单位：根据煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）要求，为保证单位安全风险分级管控工作的落实，提升单位安全管理水平，矿委经过研究对安全风险分级管控工作制度进行完善、补充，现予印发，请各单位遵照执行。特此通知。安全风险分级管控工作制度为全面辨识、管控单位在生产过程中各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果控制在可防、可控范围之内，提升单位安全保障能力，特制定本制度。一、组织领导为加强组织领导，强化安全风险分级管控相关工作，单位建立了安全风险分级管控工作体系，矿长全面负责，分管领导对本专业负责，各业务部室和生产区队在矿级领导的指导下，做好业务范围内风险管控工作。1 .单位成立安全风险分级管控领导小组，小组组成如下：组长：矿长副组长：总工程师、生产矿长、安全矿长、机电矿长成员：副总工程师、各部室、区队负责人安全风险分级管控领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部，安全矿长兼任办公室主任，具体负责安全风险分级管控日常各项工作的推进。2 .领导小组职责制定安全风险分级管控工作责任体系和制度及重大安全风险管控方案，明确辨识评估方法和流程，以及责任划分、考核奖惩、工作安排等内容。指导、督促各层级人员按规定开展“安全风险分级管控”工作。3 .办公室职责负责'安全风险分级管控”工作的检查、督促和实施；定期组织人员对单位“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。完成上级部门及领导小组交办的各项工作。二、安全风险辨识的范围1.安全风险辨识的范围包括井上下所有系统及生产活动区域、场所和地面关键地点，必须全部覆盖采掘系统、通风系统、主排水系统、提升运输系统、供电系统、安全监控系统、压风自救、爆破系统、主要设备设施以及高风险作业活动，地面包括炸药库、“两堂一舍”、“三房一所”、设备设施、材料物资等。2.根据安全风险辨识范围，要遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，要对生产活动全过程进行风险点排查，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输系统等容易导致群死群伤的危险因素开展安全风险辨识，形成年度安全风险辨识评估报告。三、安全风险辨识方法及流程1 .单位应采取“经验判断'法进行安全风险的辨识，经验判断法是一种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，借助于经验和判断力直观地评价对象危险性和危害性的方法。2 .辨识前首先组织辨识工作人员进行辨识前培训，矿长根据辨识范围进行分组，明确分管负责人组织本专业安全风险辨识。3 .在辨识过程中，参与人员要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料等相关工作，确保辨识结果的准确性和可靠性。4 .生产技术部、机电管理部、安全管理部、综合调度室、后勤管理部、物资供应部等相关部门要分系统进行辨识评估，根据分管业务范围编制相关辨识资料，形成本系统安全风险辨识清单，经分管负责人或部门负责人审核签字后并提交至安全管理部汇总，最终形成安全风险清单（详见附表1）。四、安全风险评估方法及流程1 .安全风险评估采用“风险矩阵'法对风险进行定性、定量评价，确定风险等级。2 .由矿长组织在各系统安全风险辨识评估的基础上召开专题会议来确定风险的衡量方式和赋值，对安全风险的可能性和损失进行讨论，最终确定风险值。3 .根据风险值的大小，将单位辨识出的安全风险从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险；对应风险等级是一级、二级、三级和四级；具体见风险矩阵表（详见附表2）。五、安全风险分级管控工作流程1 .成立小组，组织安全风险辨识技术人员培训，收集资料，确定风险辨识评估的范围、方法。2 .开展风险辨识，包括年度辨识和专项辨识形成风险辨识清单。3 .针对辨识的风险集体讨论，确定管控措施及风险等级；对辨识评估的安全风险清单及相应的管控措施进行培训。4 .持续审核、跟进、修订完善风险清单，并检查分析辨识评估的全面性、准确性。5 .通过定期检查、跟班领导带班巡查等方式持续跟踪管控措施的落实情况，评估管控措施的有效性；改进完善管控措施，对安全风险持续管控。6 .开展年度总结分析工作对存在的问题进行分析，指导下一年度安全风险管控工作。7 .安全风险分级管控工作详细流程严格按照安全风险分级管控实施流程图的步骤实施（见附表3）o六、安全风险公告流程1 .制作重大安全风险公告牌板及重大安全风险区域警示牌板，内容包括重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。2 .单位年度重大安全风险牌板悬挂在副井口、重大安全风险区域在显著位置悬挂公告牌板。3 .通过专项辨识评估及定期检查分析，发现重大安全风险及管控措施有变化的由安全管理部进行更换。七、安全风险报告流程1 .根据各部门辨识的安全风险清单编制单位安全风险辨识评估报告，报矿长、各分管负责人、部室负责人进行审批。2 .根据审批意见修订完善评估报告，上报上级公司进行审核。3 .根据反馈意见修订完善安全风险评估报告，确定单位重大安全风险及管控措施。4 .由矿长组织于1月31日前将单位年度辨识评估重大风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监机构。5 .对于新增重大安全风险，由安全管理部上报分管领导及矿长,由矿长组织相关人员审核，并制定相应管控措施实施管控。八、安全风险辨识评估要求（一）年度辨识评估要求1.每年度矿长要组织各分管负责人、副总工程师、一线部室、二线相关业务部室、区队进行年度安全风险辨识评估。6 .年度辨识评估的重点为水、火、瓦斯、煤尘、顶板及机电提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素，必须覆盖单位所有系统、场所、区域。7 .各分管领导和业务部室分系统辨识评估，建立本系统安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，最终汇总在安全管理部。8 .由安全管理部负责整理编制单位年度安全风险辨识评估报告，形成单位安全风险清单和重大安全风险清单及相应的管控措施,根据辨识评估成果制定重大安全风险管控方案，经矿长组织审核批准后实施。9 .各分管领导根据单位职责分工组织相关业务部室，根据年度安全风险辨识评估结果确定下一年度安全生产工作重点。重大安全风险管控方案对下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、安全费用提取和使用计划、应急救援预案、安全培训计划等资料提出意见。（二）专项辨识要求1.新水平、新采区、新工作面设计前要进行安全风险辨识评估：（1）辨识评估时间：新水平、新采区、新工作面设计前；(2)辨识评估人员：总工程师、一线部室管理人员、相关区队；(3)辨识评估的重点：地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；(4)由总工程师组织，生产技术部牵头，其它系统部室配合，开展风险辨识评估，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案，生产技术部负责编制专项安全风险辨识评估报告。(5)根据设计前的专项辨识评估结果完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时要进行安全风险辨识评估：(1)辨识评估时间：生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；(2)辨识评估人员：分管负责人、一线部室管理人员、相关区队；主要设施设备发生重大变化时由机电矿长分管负责；生产系统、生产工艺、重大灾害因素发生重大变化时由总工程师分管负责。(3)辨识评估的重点：作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；(4)专项风险辨识评估工作要由分管负责人根据分管业务不同确定业务部室，参加人员分系统开展辨识评估，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案，主管业务部室负责编制专项安全风险辨识评估报告。(5)各系统部室、各区队根据辨识评估结果要重新编制或修订完善本单位作业规程、操作规程。3.启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷(采空区)、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采(放)工作面安装回撤、掘进工作面贯通前等高危作业实施前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前要进行安全风险辨识评估：(1)辨识评估时间：高危作业实施前，试验或推广应用前、复工复产前；(2)辨识评估人员：矿长、分管负责人、一线部室管理人员、相关生产组织区队；其中，启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷(采空区)、采煤工作面初采和收尾、综采(放)工作面安装回撤、掘进工作面贯通前等高危作业实施前以及生产方面新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前由总工程师分管负责，更换大型设备、机电方面新技术、新设备、新材料试验或推广应用前由机电矿长分管负责，连续停工停产1个月以上复工复产前的专项安全风险辨识评估由矿长负责。(3)辨识评估的重点：作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；(4)专项风险辨识工作由分管负责人根据分管业务不同确定业务部室，参加人员分系统开展辨识评估，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案，主管业务部室负责编制专项安全风险辨识评估报告；(5)各系统部室、各区队在编制安全技术措施时，要充分结合辨识评估成果，并体现在安全技术措施中。4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或所在省份(河南省)、所属公司煤矿发生较大事故后要进行安全风险辨识评估。(1)辨识评估时间：发现涉险事故、重大事故隐患、事故后；(2)辨识评估人员：矿长、分管负责人、一线部室管理人员、相关区队；(3)辨识评估的重点：识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；(4)专项风险辨识评估工作由矿长组织，分管负责人(根据事故涉及的专业，分管该专业的负责人必须参加)、一线部室管理人员参与，识别本系统安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案，根据责任体系划分由主管业务部室负责编制专项安全风险辨识评估报告；(5)各系统部室、各区队根据辨识评估结果指导，完善相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。九、管控措施的制定与应用(一)管控措施的制定1 .根据辨识评估出的风险，采取消除、替代、联锁、隔离、弱化、预防等方式，各业务部门制定针对性的防范措施，会审后实施。重大安全风险管控措施应从组织机构、完善规章制度、引进先进技术、应急减灾方面制定。2 .管控措施的编制在各系统风险辨识评估过程中初步制定，由各部室部长、分管负责人进行审核，最后经矿长组织的专题审核会议进行确定；制定的管控措施必须经过会议讨论，对措施的有效应和针对性论证后最终确定。3 .安全管理部负责各系统安全风险管控措施的汇总，及管控措施日常改进完善等管理工作。（二）管控措施的应用1 .年度辨识评估报告编制完成后，由安全管理部负责根据职责分工，监督、指导、汇总年度生产计划、灾害预防与处理计划、应急救援预案、安全费用提取和使用计划、安全培训计划及安全生产工作重点等文件的应用情况。2 .相关业务部室、区队根据年度、专项辨识评估报告，将辨识评估成果应用到相应技术、管理文件中。3 .安全风险管控措施由各施工区队及平地各岗位人员负责现场落实。4 .编制单位重大安全风险管控方案文件，严格按照重大安全风险管控措施进行编制。十、安全风险分级管控1.安全风险管控应遵循“风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控”的原则；重大安全风险的管控由矿长负责，较大安全风险的管控由分管系统负责人、一线部室负责，一般安全风险由区队